中證網訊（記(ji)者 黃一靈）據上交所16日消息，2020年7月(yue)底，第一屆上海證券交易所科創板(ban)(ban)股票(piao)公開發行自律委員會(hui)（以下簡稱自律委）召開了第七次工作會(hui)議，總結分析了科創板(ban)(ban)開市以來新股發行的(de)整體情況，研究討論了促進證券公司優化股票(piao)發行承銷工作的(de)措施安排(pai)，并提出了行業倡導建議。

　　會議(yi)討論認為，科創(chuang)板運行一年來，新股發行總體運行平穩，市場各(ge)方參與踴躍，相關制度機制對證券(quan)公司的組(zu)織市場能力、開(kai)展(zhan)發行承銷(xiao)業(ye)務的專業(ye)性(xing)與規范(fan)性(xing)，提(ti)(ti)出了更高要求。在科創(chuang)板新股發行承銷(xiao)業(ye)務開(kai)展(zhan)過(guo)程中(zhong)，證券(quan)公司應進(jin)一步提(ti)(ti)升(sheng)專業(ye)能力，提(ti)(ti)供更好服務、發揮(hui)更大作用，承擔(dan)落實相應職責。

　　會議上，自(zi)律委委員研究討(tao)論了(le)促進證券(quan)公(gong)司(si)優化股票(piao)發行承銷(xiao)工(gong)作的(de)措施安排，包(bao)括科創板公(gong)司(si)首(shou)發前股份托管于(yu)保(bao)薦機構、IPO戰略配售資格(ge)主承銷(xiao)商核查(cha)披露要點等2項內容，并提出(chu)了(le)行業(ye)倡導建議。

　　一是建議發(fa)(fa)(fa)行(xing)(xing)人股東合(he)理(li)安排持(chi)有的(de)首發(fa)(fa)(fa)前(qian)(qian)股份，鼓勵原則(ze)上(shang)將前(qian)(qian)述股份全(quan)部托(tuo)管(guan)在(zai)為發(fa)(fa)(fa)行(xing)(xing)人提供首次(ci)公(gong)開發(fa)(fa)(fa)行(xing)(xing)上(shang)市保(bao)薦(jian)服(fu)務的(de)保(bao)薦(jian)機構，并由保(bao)薦(jian)機構按照有關(guan)規定，對(dui)發(fa)(fa)(fa)行(xing)(xing)人股東減(jian)持(chi)首發(fa)(fa)(fa)前(qian)(qian)股份的(de)交(jiao)易委托(tuo)進(jin)行(xing)(xing)監督(du)管(guan)理(li)，促進(jin)對(dui)股票(piao)減(jian)持(chi)的(de)集中管(guan)理(li)，發(fa)(fa)(fa)揮保(bao)薦(jian)機構的(de)組織市場(chang)能力。

　　二是建議承銷機構參照《科創板首次(ci)公(gong)開發(fa)行(xing)(xing)股票戰略配售資格主(zhu)承銷商(shang)核查披露要(yao)點》，勤(qin)勉盡責開展(zhan)相關(guan)核查工作，依(yi)法審慎發(fa)表核查意見，協助發(fa)行(xing)(xing)人自主(zhu)理性(xing)實施戰略配售、提升內(nei)在價值。

　　對于(yu)自(zi)律委的積極履職，上(shang)(shang)交所表示支持，并呼吁科創板保(bao)薦機構、承銷(xiao)機構等(deng)共同遵守上(shang)(shang)述行(xing)業(ye)倡(chang)導建(jian)議，擬上(shang)(shang)市企業(ye)和其他相(xiang)關各方(fang)積極配合，保(bao)障(zhang)股票發(fa)(fa)行(xing)承銷(xiao)工作規(gui)范有序，支持科創板市場平穩發(fa)(fa)展。

　　據記者了解，自律(lv)委在9月中下旬還(huan)召開(kai)了第八次工作會(hui)議(yi)。會(hui)議(yi)上(shang)，自律(lv)委就維護(hu)科(ke)創板新股發行秩序發布(bu)了行業(ye)(ye)倡導(dao)，呼(hu)吁各市(shi)場(chang)主體嚴格遵守科(ke)創板股票發行承(cheng)銷業(ye)(ye)務規(gui)則(ze)，買方機(ji)構遵循獨立、客觀、誠信的(de)原則(ze)規(gui)范參(can)與新股報價(jia)(jia)，賣方機(ji)構提(ti)高投資價(jia)(jia)值研究(jiu)報告(gao)制(zhi)作等業(ye)(ye)務活動開(kai)展的(de)嚴肅性(xing)(xing)、客觀性(xing)(xing)與專(zhuan)業(ye)(ye)性(xing)(xing)。

　　自律委表(biao)示，行業倡導發(fa)布后，科創板新股詢價(jia)的審慎(shen)性和獨立性明顯改善(shan)。從報價(jia)結果(guo)看(kan)，大部分詢價(jia)機(ji)構遵(zun)循了研究(jiu)的獨立性，報價(jia)離散(san)度(du)有一(yi)定提升，據(ju)了解有些項目中報價(jia)集中度(du)最高(gao)所(suo)對應價(jia)格的配售對象(xiang)數(shu)量占比已低于5%。