中證(zheng)網訊（記者 黃靈(ling)靈(ling)）1月22日(ri)，深(shen)交所(suo)正式發(fa)(fa)(fa)布《深(shen)圳證(zheng)券交易(yi)所(suo)證(zheng)券投資基(ji)(ji)金(jin)業務指(zhi)(zhi)引第1號(hao)——指(zhi)(zhi)數(shu)基(ji)(ji)金(jin)開(kai)發(fa)(fa)(fa)》（以下簡稱《開(kai)發(fa)(fa)(fa)指(zhi)(zhi)引》），《開(kai)發(fa)(fa)(fa)指(zhi)(zhi)引》自2月1日(ri)起施行。深(shen)交所(suo)表示，這(zhe)是(shi)進一步完善指(zhi)(zhi)數(shu)基(ji)(ji)金(jin)監管規則(ze)，更好發(fa)(fa)(fa)揮(hui)指(zhi)(zhi)數(shu)基(ji)(ji)金(jin)資產配置工具屬(shu)性，切實推(tui)進基(ji)(ji)金(jin)市場健(jian)康穩定發(fa)(fa)(fa)展的一項重要制度(du)安排(pai)。

　　《開發指引》對指數基金管理(li)人(ren)責任、標(biao)的指數質量(liang)、指數基金開發程序和建倉(cang)要求等方(fang)面(mian)作出了(le)規定，具體包括：

　　一是細化(hua)指數(shu)基金管理人責任，基金管理人申請開發指數(shu)基金時，應做好(hao)人員配置、業(ye)務(wu)制度及技術系統方面準備(bei)工(gong)作。

　　二是規定標(biao)的(de)(de)指(zhi)(zhi)(zhi)(zhi)數(shu)(shu)質量(liang)指(zhi)(zhi)(zhi)(zhi)標(biao)，對指(zhi)(zhi)(zhi)(zhi)數(shu)(shu)基(ji)(ji)金標(biao)的(de)(de)指(zhi)(zhi)(zhi)(zhi)數(shu)(shu)的(de)(de)成份券數(shu)(shu)量(liang)、權(quan)重分布、指(zhi)(zhi)(zhi)(zhi)數(shu)(shu)運行時間(jian)、流動性等指(zhi)(zhi)(zhi)(zhi)標(biao)提出具體要求(qiu)。根據“新(xin)老劃(hua)斷”原則(ze)，《開發(fa)指(zhi)(zhi)(zhi)(zhi)引》施行前已(yi)經(jing)中國證(zheng)監會核(he)準或注冊(ce)的(de)(de)指(zhi)(zhi)(zhi)(zhi)數(shu)(shu)基(ji)(ji)金不受前述(shu)指(zhi)(zhi)(zhi)(zhi)標(biao)限制(zhi)。

　　三是規(gui)范基金開(kai)(kai)發程序，基金管理人向深交(jiao)所(suo)申請開(kai)(kai)發指(zhi)數基金時，需提交(jiao)指(zhi)數編制方案、指(zhi)數符合具(ju)體指(zhi)標的說明及承諾等材料，深交(jiao)所(suo)對符合要求(qiu)的申請出具(ju)無(wu)異(yi)議函。

　　四是(shi)明確基(ji)金建倉(cang)要(yao)求，指(zhi)數基(ji)金應在(zai)上市前完成(cheng)建倉(cang)，使(shi)基(ji)金的(de)投資組合(he)(he)比(bi)例符合(he)(he)有關法(fa)律(lv)法(fa)規、部門規章(zhang)、規范(fan)性(xing)文(wen)件(jian)(jian)的(de)規定和(he)基(ji)金合(he)(he)同等法(fa)律(lv)文(wen)件(jian)(jian)的(de)約定，體現指(zhi)數基(ji)金跟蹤指(zhi)數的(de)基(ji)本(ben)特(te)征。

　　2020年7月(yue)30日(ri)至8月(yue)14日(ri)，深交所(suo)(suo)就《開(kai)發(fa)(fa)(fa)指(zhi)(zhi)引》向社(she)會(hui)公開(kai)征求(qiu)(qiu)意見(jian)。總體(ti)(ti)來看，市(shi)場各方對《開(kai)發(fa)(fa)(fa)指(zhi)(zhi)引》的監管安排(pai)較為認可(ke)，意見(jian)主要(yao)集中(zhong)在部分具體(ti)(ti)指(zhi)(zhi)數質量指(zhi)(zhi)標要(yao)求(qiu)(qiu)。深交所(suo)(suo)高度重(zhong)視，經認真研(yan)究、充分論證，吸收采納了反映(ying)較為集中(zhong)且合理可(ke)行(xing)的意見(jian)建議，對《開(kai)發(fa)(fa)(fa)指(zhi)(zhi)引》進行(xing)相應調整(zheng)和(he)完善，主要(yao)包括適當放寬標的指(zhi)(zhi)數發(fa)(fa)(fa)布(bu)時(shi)間和(he)成份證券流動性要(yao)求(qiu)(qiu)，明確利率(lv)債指(zhi)(zhi)數基金范圍等。

　　截至2020年末，深(shen)市(shi)掛(gua)牌(pai)基金(jin)(jin)產品487只(zhi)，資產規模(mo)2669億元。深(shen)交(jiao)所表示，下(xia)一(yi)步，將深(shen)入貫徹(che)落實黨的十九屆五中全會和中央經濟(ji)工作會議精神，按照證監會統(tong)一(yi)部署，進(jin)(jin)一(yi)步完善指數基金(jin)(jin)監管(guan)要求(qiu)，規范運作流程管(guan)理，加(jia)強(qiang)交(jiao)易(yi)風險監管(guan)，推動提升指數基金(jin)(jin)比重，引導中長期(qi)資金(jin)(jin)入市(shi)，發揮資源(yuan)優化配置(zhi)功能(neng)，促進(jin)(jin)基金(jin)(jin)市(shi)場平穩健(jian)康發展，構建更加(jia)適應創新資本形成(cheng)的產品體系。