中證網(wang)訊（記者(zhe) 黃一(yi)靈）7月16日，上交所(suo)發(fa)布實(shi)施《上海證券交易(yi)所(suo)科創板發(fa)行上市審核業(ye)務(wu)(wu)指(zhi)(zhi)南(nan)(nan)第3號(hao)——業(ye)務(wu)(wu)咨(zi)詢溝(gou)通》（以(yi)下(xia)簡稱《業(ye)務(wu)(wu)咨(zi)詢溝(gou)通指(zhi)(zhi)南(nan)(nan)》）。該(gai)指(zhi)(zhi)南(nan)(nan)旨(zhi)在進(jin)一(yi)步健全咨(zi)詢溝(gou)通機制(zhi)，提高審核公開(kai)透明度(du)，服務(wu)(wu)市場主體需求(qiu)，是(shi)上交所(suo)為市場主體辦(ban)實(shi)事，推進(jin)開(kai)門辦(ban)審核的(de)重要舉(ju)措。

　　科創板自開板之(zhi)初就建立了咨詢(xun)溝通制(zhi)度，兩年(nian)來總體運行順暢，對(dui)(dui)提高審核問(wen)詢(xun)和(he)中介機構執業質量發(fa)揮了積極(ji)作用。在此基(ji)礎上，上交所總結經驗對(dui)(dui)外(wai)發(fa)布業務(wu)指(zhi)南，明(ming)確(que)適(shi)用范(fan)圍、機制(zhi)流(liu)程和(he)基(ji)本要(yao)求(qiu)等，并根(gen)據(ju)市(shi)場需求(qiu)拓(tuo)展咨詢(xun)環節，形成制(zhi)度化系列安排，做(zuo)到(dao)依法、公開、透(tou)明(ming)、可預(yu)期。《業務(wu)咨詢(xun)溝通指(zhi)南》主(zhu)要(yao)包(bao)括以下四(si)方(fang)面內容(rong)：

　　一(yi)是(shi)明確咨(zi)(zi)(zi)(zi)(zi)詢(xun)溝(gou)(gou)通的適用(yong)范圍。咨(zi)(zi)(zi)(zi)(zi)詢(xun)溝(gou)(gou)通包括(kuo)申報前的咨(zi)(zi)(zi)(zi)(zi)詢(xun)溝(gou)(gou)通、首輪(lun)問詢(xun)函(han)發出后(hou)的咨(zi)(zi)(zi)(zi)(zi)詢(xun)溝(gou)(gou)通和上市委審議會議后(hou)的咨(zi)(zi)(zi)(zi)(zi)詢(xun)溝(gou)(gou)通三(san)個環節。申報前的現場咨(zi)(zi)(zi)(zi)(zi)詢(xun)主(zhu)要針對重大疑難(nan)、無先例事項等涉(she)及上交所業務規(gui)則(ze)理解與(yu)適用(yong)的問題，且保(bao)(bao)薦人(ren)應(ying)與(yu)發行(xing)人(ren)簽訂(ding)輔導協議并完成盡職調查。禮節性拜訪和應(ying)屬于保(bao)(bao)薦機(ji)構自行(xing)核查把關的事項等不屬于申報前咨(zi)(zi)(zi)(zi)(zi)詢(xun)溝(gou)(gou)通范圍。

　　二(er)是明確(que)咨(zi)詢溝(gou)(gou)通(tong)方式和保薦把關要(yao)求。咨(zi)詢溝(gou)(gou)通(tong)一(yi)般應選(xuan)擇(ze)書(shu)面咨(zi)詢方式，問題復雜確(que)需(xu)(xu)當面溝(gou)(gou)通(tong)的，可(ke)預(yu)約(yue)現(xian)場咨(zi)詢。保薦人(ren)應對(dui)咨(zi)詢溝(gou)(gou)通(tong)問題進(jin)行深入核查分(fen)析，對(dui)咨(zi)詢溝(gou)(gou)通(tong)材料質量予以把關，履行內部(bu)質控程序后，一(yi)次性提出需(xu)(xu)要(yao)咨(zi)詢溝(gou)(gou)通(tong)的全(quan)部(bu)問題。

　　三(san)是明確溝通咨詢的(de)(de)回(hui)復要求。科(ke)創板審核機構(gou)收到咨詢溝通材料后，應及時(shi)進(jin)行(xing)分析研究，在規定的(de)(de)時(shi)限內予以回(hui)復，給出明確的(de)(de)意見(jian)和建議。

　　四是(shi)明確紀律(lv)和監(jian)督要(yao)求。業務(wu)咨詢溝通全程接受紀檢監(jian)督，參(can)與業務(wu)咨詢溝通的人(ren)員應嚴格遵(zun)守廉政紀律(lv)、工作紀律(lv)和保密紀律(lv)。現場(chang)咨詢至少兩(liang)人(ren)參(can)加，全程錄音錄像。

　　上交所表(biao)示(shi)，下(xia)一(yi)步將在中國證監會(hui)的(de)領(ling)導(dao)下(xia)，進一(yi)步加強與(yu)市(shi)場主體的(de)溝(gou)通，及時(shi)回(hui)應市(shi)場關切，凝心聚力，共同(tong)推動科創板建(jian)設和注冊制改革行穩致遠。