北(bei)交所(suo)的設立進一步完善了(le)中國多層次資本市場，而作為重要中介機構的券商正積極參與(yu)其(qi)中，著(zhu)力推進北(bei)交所(suo)相關業務。

　　日(ri)前(qian)，記者走訪了北(bei)(bei)京幾家券(quan)(quan)商(shang)營業(ye)部，多位券(quan)(quan)商(shang)人士向(xiang)記者表示(shi)，“營業(ye)部采取‘應開(kai)(kai)盡開(kai)(kai)’的(de)原則，對每一(yi)位符合條件的(de)投(tou)資者都做到了信息的(de)及時觸達(da)。由(you)于北(bei)(bei)交(jiao)所的(de)交(jiao)易權(quan)限(xian)可以(yi)由(you)原來(lai)的(de)新三板精(jing)選(xuan)層交(jiao)易權(quan)限(xian)直接劃轉，來(lai)營業(ye)部辦(ban)理(li)的(de)客戶不多；新開(kai)(kai)戶投(tou)資者也可以(yi)完(wan)全實現(xian)線上(shang)辦(ban)理(li)，如今券(quan)(quan)商(shang)線上(shang)化流程(cheng)很(hen)完(wan)善(shan)。同時，機構客戶較為(wei)積(ji)極。”

　　采取“應開盡開”原則 信息及時觸達投資者

　　記者在采(cai)訪中了解到，券商(shang)已配合(he)完成北(bei)(bei)交所開(kai)市(shi)前的第二(er)次全(quan)網測(ce)(ce)試。各項測(ce)(ce)試任務順利完成，參(can)測(ce)(ce)機構技術系統運行平穩。同時(shi)，北(bei)(bei)交所還將(jiang)在開(kai)市(shi)前聯合(he)各參(can)測(ce)(ce)機構進行通(tong)關測(ce)(ce)試。至此(ci)，距離北(bei)(bei)交所正式開(kai)市(shi)交易更近(jin)一步，投資者也躍躍欲試。

　　走訪(fang)中，記者在一家頭(tou)部券商某營業(ye)(ye)部看到，現場開(kai)戶、咨詢的投(tou)資者并(bing)不(bu)多，當記者咨詢北交所業(ye)(ye)務后，一位客戶經理介(jie)紹(shao)稱：“公司總(zong)部通過官方網站、公眾(zhong)號(hao)、APP、直播等(deng)渠道全方位向合格投(tou)資者宣傳并(bing)解讀北交所相關業(ye)(ye)務規則，合格投(tou)資者可以通過APP提交權(quan)限開(kai)通申請，預約開(kai)通的權(quan)限在北交所開(kai)市后即可正式(shi)交易，并(bing)不(bu)需要來營業(ye)(ye)部。”

　　在另一家券(quan)商營(ying)(ying)業部(bu)(bu)，前臺員工向(xiang)記者(zhe)介(jie)紹：“目前來(lai)營(ying)(ying)業部(bu)(bu)辦理(li)北交所開(kai)戶的(de)，大多(duo)為(wei)老年人，他們更(geng)喜歡(huan)面對面詢問(wen)業務細節。”

　　該前(qian)臺員工還告訴記者：“我們營(ying)業部采取‘應開(kai)盡(jin)開(kai)’的(de)原則，對每一位符合條件的(de)投資者都做(zuo)到了信息的(de)及時觸達，并對投資者的(de)具體疑問或(huo)者顧慮做(zuo)詳細(xi)解釋。以客戶的(de)自主(zhu)意愿為前(qian)提，協(xie)助客戶進(jin)行線上或(huo)臨柜開(kai)通。”

　　在當(dang)前競爭激勵(li)的(de)(de)證券業，各家券商都特別珍惜機構(gou)及(ji)高凈值(zhi)(zhi)客戶。一(yi)家中型券商營業部經理告訴《證券日報》記者：“我們(men)會(hui)對(dui)(dui)高凈值(zhi)(zhi)、符合風險承受能力要求的(de)(de)客戶，有針(zhen)對(dui)(dui)性地通知他們(men)開(kai)通新三板精(jing)選層交易(yi)權限。”

　　上述頭(tou)部券商客(ke)戶經(jing)理也介紹：“針(zhen)對(dui)一些(xie)風險(xian)匹配(pei)合格，或(huo)者之前詢問過北交所開(kai)戶的客(ke)戶，我們都會有針(zhen)對(dui)性地(di)進行聯系(xi)，但也要保持適當(dang)性。”

　　中銀證券相關負責(ze)人(ren)在(zai)接(jie)受《證券日報》記者(zhe)采訪則表示，“公司已迅(xun)速制定了(le)業(ye)(ye)務(wu)營銷(xiao)方案，面對(dui)合格的(de)(de)北交所潛在(zai)投資者(zhe)，有針對(dui)性地(di)開展業(ye)(ye)務(wu)宣(xuan)(xuan)傳及(ji)業(ye)(ye)務(wu)辦理提醒(xing)，并進一(yi)步加大了(le)線上線下的(de)(de)業(ye)(ye)務(wu)宣(xuan)(xuan)傳力(li)度”。

　　從機(ji)構(gou)開(kai)戶流程來看，機(ji)構(gou)投(tou)資者(zhe)準入雖不(bu)設資金(jin)門檻，但仍需北(bei)交所股(gu)票(piao)交易知識測評。

　　開(kai)源證券中(zhong)小盤(pan)首席分析(xi)師(shi)任浪表示：“伴隨著北交(jiao)所(suo)(suo)投資(zi)機會的(de)顯(xian)現，存量投資(zi)者的(de)活(huo)躍度也將進一步提升。新增(zeng)投資(zi)者的(de)入場(chang)，疊加存量投資(zi)者活(huo)躍度提升，將大(da)幅提升北交(jiao)所(suo)(suo)和整體新三板的(de)流動性和定價能力。”

　　挖掘北交所設立帶來的投資機會

　　北(bei)交所(suo)宣布成立后，新(xin)三板(ban)(ban)的投資熱情也被點燃(ran)。“從9月2日宣布設立北(bei)交所(suo)，到9月3日北(bei)交所(suo)公(gong)司完成工商注冊(ce)，再(zai)到9月5日至(zhi)9月10日就多項基本業務規則征求意見(jian)，北(bei)交所(suo)籌建速度可謂迅速。在政策利好提振之下，新(xin)三板(ban)(ban)市場連續上(shang)漲，精選(xuan)層表(biao)現亮眼。”粵開(kai)證(zheng)(zheng)券研(yan)究院首席市場分析(xi)師(shi)李(li)興在接(jie)受《證(zheng)(zheng)券日報》記者(zhe)采訪時表(biao)示。

　　李(li)興認(ren)為(wei)：“可(ke)以(yi)從兩個方面挖掘北(bei)交(jiao)所設立(li)帶來(lai)的(de)投資(zi)機會。首先(xian)，關(guan)(guan)注(zhu)轉板(ban)預期較高的(de)優(you)質(zhi)新(xin)(xin)(xin)三板(ban)企(qi)業(ye)(ye)；其二，關(guan)(guan)注(zhu)新(xin)(xin)(xin)三板(ban)專(zhuan)(zhuan)精特(te)(te)(te)(te)新(xin)(xin)(xin)概念標(biao)的(de)。根據工信部披露的(de)專(zhuan)(zhuan)精特(te)(te)(te)(te)新(xin)(xin)(xin)小(xiao)巨(ju)人(ren)培育(yu)企(qi)業(ye)(ye)名單(dan)，其中(zhong)370家為(wei)新(xin)(xin)(xin)三板(ban)企(qi)業(ye)(ye)，包括10家精選層(ceng)企(qi)業(ye)(ye)，同時還(huan)有超過4000家未(wei)上(shang)市掛牌企(qi)業(ye)(ye)，北(bei)交(jiao)所設立(li)的(de)目標(biao)之一就(jiu)是培育(yu)一批專(zhuan)(zhuan)精特(te)(te)(te)(te)新(xin)(xin)(xin)中(zhong)小(xiao)企(qi)業(ye)(ye)，預計(ji)后續(xu)將(jiang)有更多專(zhuan)(zhuan)精特(te)(te)(te)(te)新(xin)(xin)(xin)企(qi)業(ye)(ye)掛牌新(xin)(xin)(xin)三板(ban)，登陸北(bei)交(jiao)所。專(zhuan)(zhuan)精特(te)(te)(te)(te)新(xin)(xin)(xin)企(qi)業(ye)(ye)具備核心業(ye)(ye)務相(xiang)對集(ji)中(zhong)、盈利(li)水平橫向領先(xian)、現(xian)金(jin)流(liu)健康和研發驅動力較強等優(you)勢，建(jian)議持續(xu)關(guan)(guan)注(zhu)新(xin)(xin)(xin)三板(ban)專(zhuan)(zhuan)精特(te)(te)(te)(te)新(xin)(xin)(xin)概念標(biao)的(de)。”

　　據記者(zhe)了解，目(mu)前券商線(xian)上(shang)、線(xian)下開通北交所(suo)合格(ge)投資(zi)者(zhe)權(quan)限(xian)的相關業務(wu)大部分都(dou)已(yi)準備就緒，可隨時配合交易(yi)所(suo)要求正式上(shang)線(xian)。不少(shao)券商通過線(xian)上(shang)、線(xian)下聯動方式，進行(xing)員工培訓(xun)，開展北交所(suo)業務(wu)學習(xi)及培訓(xun)。

　　業(ye)(ye)(ye)界普遍認(ren)為，券(quan)(quan)商(shang)(shang)也將(jiang)(jiang)因(yin)北交所(suo)開(kai)市迎來更廣闊的(de)發展空(kong)間。李興表示(shi)：“北交所(suo)設立(li)將(jiang)(jiang)直接利(li)好券(quan)(quan)商(shang)(shang)，特別是(shi)券(quan)(quan)商(shang)(shang)投行和財富(fu)管(guan)理等核(he)心業(ye)(ye)(ye)務條線。北交所(suo)將(jiang)(jiang)總體平移精選層(ceng)各項制(zhi)度，上(shang)市公司由創(chuang)新層(ceng)公司產(chan)生，同步(bu)試點證券(quan)(quan)發行注冊(ce)制(zhi)，有(you)利(li)于拓寬(kuan)券(quan)(quan)商(shang)(shang)投行業(ye)(ye)(ye)務賽道，特別是(shi)那些(xie)此前(qian)大力布局新三(san)板業(ye)(ye)(ye)務的(de)中小券(quan)(quan)商(shang)(shang)，北交所(suo)上(shang)市公司業(ye)(ye)(ye)務或將(jiang)(jiang)為其(qi)帶來彎道超車的(de)機(ji)遇。”

　　在走(zou)訪中記者了(le)解到，對于北(bei)交(jiao)所，投資者仍然(ran)有很多疑問，例如“北(bei)交(jiao)所與其他交(jiao)易(yi)所的區別、北(bei)交(jiao)所開戶條件(jian)、交(jiao)易(yi)規則、市(shi)場前景(jing)、以及新股發行上市(shi)的申購規則”等。

　　上(shang)述中銀(yin)證(zheng)券相關負責人介紹(shao)：“公(gong)司積(ji)極開展投資者(zhe)教(jiao)育(yu)工作，通(tong)過(guo)手機APP、微信公(gong)眾號及(ji)線下投資者(zhe)教(jiao)育(yu)活動等多種形式，及(ji)時向投資者(zhe)傳遞(di)北交所(suo)(suo)相關制(zhi)度(du)要求、市場(chang)特征、未(wei)來發展、業(ye)務(wu)辦理(li)、交易規則等方面的專業(ye)信息，提升投資者(zhe)對北交所(suo)(suo)的投資認(ren)知和(he)業(ye)務(wu)熟悉程(cheng)度(du)。”