中(zhong)證網訊（記者 昝秀麗）證監(jian)會(hui)(hui)11月(yue)29日消(xiao)息，司法(fa)(fa)部(bu)會(hui)(hui)同證監(jian)會(hui)(hui)在(zai)總結行(xing)政和解試點(dian)經驗的基礎上，起(qi)草(cao)了《證券(quan)(quan)期(qi)貨行(xing)政執法(fa)(fa)當(dang)事(shi)人承諾制度(du)實施(shi)辦(ban)法(fa)(fa)（草(cao)案）》（以下簡稱《辦(ban)法(fa)(fa)》），經國務(wu)院(yuan)第148次常(chang)務(wu)會(hui)(hui)議(yi)審(shen)議(yi)通過，并已公布。為(wei)細化(hua)完善(shan)《辦(ban)法(fa)(fa)》相關規(gui)定，充分發揮行(xing)政執法(fa)(fa)當(dang)事(shi)人承諾的制度(du)價值(zhi)，證監(jian)會(hui)(hui)起(qi)草(cao)制定了《證券(quan)(quan)期(qi)貨行(xing)政執法(fa)(fa)當(dang)事(shi)人承諾制度(du)實施(shi)規(gui)定（征求意見稿）》（以下簡稱《規(gui)定》）及其說明，并向(xiang)社會(hui)(hui)公開(kai)征求意見。

　　《規定》的(de)起草堅持以(yi)下原(yuan)則(ze)：一(yi)是(shi)發揮(hui)制(zhi)(zhi)(zhi)度特色。充分(fen)發揮(hui)行(xing)(xing)政(zheng)(zheng)執(zhi)法(fa)(fa)當(dang)事(shi)人(ren)承(cheng)諾(nuo)(nuo)制(zhi)(zhi)(zhi)度特色，及時(shi)賠(pei)償(chang)投(tou)(tou)資(zi)(zi)者(zhe)損(sun)失，增(zeng)強(qiang)投(tou)(tou)資(zi)(zi)者(zhe)群體(ti)的(de)獲得(de)感和滿足感。通過適(shi)(shi)用行(xing)(xing)政(zheng)(zheng)執(zhi)法(fa)(fa)當(dang)事(shi)人(ren)承(cheng)諾(nuo)(nuo)，當(dang)事(shi)人(ren)交納的(de)承(cheng)諾(nuo)(nuo)金可用于(yu)(yu)賠(pei)償(chang)投(tou)(tou)資(zi)(zi)者(zhe)損(sun)失，為投(tou)(tou)資(zi)(zi)者(zhe)提供了及時(shi)有(you)效(xiao)救濟的(de)新途徑，更加有(you)利于(yu)(yu)保(bao)(bao)(bao)護投(tou)(tou)資(zi)(zi)者(zhe)尤其(qi)是(shi)中小投(tou)(tou)資(zi)(zi)者(zhe)的(de)合法(fa)(fa)權(quan)益；盡快恢復市(shi)場(chang)秩序，穩(wen)定市(shi)場(chang)預(yu)期；有(you)效(xiao)提高執(zhi)法(fa)(fa)效(xiao)能，化(hua)解資(zi)(zi)本市(shi)場(chang)執(zhi)法(fa)(fa)面臨的(de)“查(cha)處(chu)(chu)難”與市(shi)場(chang)要求“查(cha)處(chu)(chu)快”之間的(de)矛盾；對行(xing)(xing)政(zheng)(zheng)處(chu)(chu)罰形成(cheng)有(you)效(xiao)補充，更好(hao)適(shi)(shi)應復雜的(de)監(jian)管形勢(shi)。二是(shi)穩(wen)步(bu)(bu)審(shen)慎(shen)推(tui)進。對于(yu)(yu)行(xing)(xing)政(zheng)(zheng)執(zhi)法(fa)(fa)當(dang)事(shi)人(ren)承(cheng)諾(nuo)(nuo)這一(yi)新型執(zhi)法(fa)(fa)方(fang)式，總(zong)體(ti)上仍然按(an)照穩(wen)步(bu)(bu)審(shen)慎(shen)的(de)原(yuan)則(ze)推(tui)進。在遵守上位法(fa)(fa)規定的(de)基礎(chu)上，認真總(zong)結實踐經驗(yan)，嚴格限(xian)定適(shi)(shi)用范圍，細化(hua)完善辦理(li)程序，確(que)保(bao)(bao)(bao)新制(zhi)(zhi)(zhi)度平(ping)穩(wen)落地實施。三是(shi)強(qiang)化(hua)監(jian)督制(zhi)(zhi)(zhi)約(yue)。建(jian)立嚴格的(de)內外(wai)部監(jian)督制(zhi)(zhi)(zhi)約(yue)制(zhi)(zhi)(zhi)度，明確(que)當(dang)事(shi)人(ren)承(cheng)諾(nuo)(nuo)辦理(li)部門與調查(cha)、處(chu)(chu)罰、投(tou)(tou)保(bao)(bao)(bao)、派出(chu)機構等各部門單位的(de)職責分(fen)工(gong)，防(fang)范道德(de)風險和利益沖(chong)突(tu)。

　　《規(gui)定(ding)》未分章節，共23條(tiao)，在(zai)《證(zheng)券(quan)法(fa)(fa)》《辦(ban)(ban)法(fa)(fa)》的(de)(de)(de)(de)(de)(de)基(ji)礎上，主要(yao)(yao)細化(hua)規(gui)定(ding)了適(shi)用(yong)(yong)(yong)條(tiao)件(jian)(jian)、辦(ban)(ban)理(li)(li)(li)(li)程序、承(cheng)(cheng)(cheng)(cheng)諾(nuo)(nuo)(nuo)(nuo)(nuo)(nuo)金(jin)(jin)(jin)的(de)(de)(de)(de)(de)(de)管(guan)(guan)理(li)(li)(li)(li)使(shi)用(yong)(yong)(yong)等內容。一(yi)(yi)是嚴格(ge)限(xian)定(ding)適(shi)用(yong)(yong)(yong)范圍(wei)(wei)。在(zai)《辦(ban)(ban)法(fa)(fa)》規(gui)定(ding)的(de)(de)(de)(de)(de)(de)負面情形的(de)(de)(de)(de)(de)(de)基(ji)礎上，《規(gui)定(ding)》從正(zheng)面對適(shi)用(yong)(yong)(yong)范圍(wei)(wei)作(zuo)了進一(yi)(yi)步限(xian)定(ding)，明(ming)確(que)行政(zheng)(zheng)執(zhi)法(fa)(fa)當(dang)事(shi)(shi)(shi)(shi)(shi)人(ren)(ren)(ren)(ren)承(cheng)(cheng)(cheng)(cheng)諾(nuo)(nuo)(nuo)(nuo)(nuo)(nuo)主要(yao)(yao)解決：調(diao)查(cha)取證(zheng)存在(zai)較(jiao)(jiao)大(da)困(kun)難、法(fa)(fa)律適(shi)用(yong)(yong)(yong)存在(zai)較(jiao)(jiao)大(da)困(kun)難，以(yi)及能(neng)夠(gou)更為及時(shi)(shi)有效地賠(pei)付(fu)投(tou)資者(zhe)(zhe)(zhe)損失(shi)，實(shi)現(xian)監(jian)管(guan)(guan)效能(neng)等案(an)(an)(an)件(jian)(jian)。二(er)是厘清承(cheng)(cheng)(cheng)(cheng)諾(nuo)(nuo)(nuo)(nuo)(nuo)(nuo)辦(ban)(ban)理(li)(li)(li)(li)部(bu)門(men)(men)(men)與調(diao)查(cha)、審理(li)(li)(li)(li)部(bu)門(men)(men)(men)之間(jian)的(de)(de)(de)(de)(de)(de)協(xie)調(diao)銜接機(ji)(ji)制(zhi)。要(yao)(yao)求(qiu)承(cheng)(cheng)(cheng)(cheng)諾(nuo)(nuo)(nuo)(nuo)(nuo)(nuo)辦(ban)(ban)理(li)(li)(li)(li)部(bu)門(men)(men)(men)應當(dang)就(jiu)案(an)(an)(an)件(jian)(jian)適(shi)用(yong)(yong)(yong)當(dang)事(shi)(shi)(shi)(shi)(shi)人(ren)(ren)(ren)(ren)承(cheng)(cheng)(cheng)(cheng)諾(nuo)(nuo)(nuo)(nuo)(nuo)(nuo)相(xiang)關事(shi)(shi)(shi)(shi)(shi)項征求(qiu)調(diao)查(cha)、審理(li)(li)(li)(li)部(bu)門(men)(men)(men)的(de)(de)(de)(de)(de)(de)意見，適(shi)用(yong)(yong)(yong)當(dang)事(shi)(shi)(shi)(shi)(shi)人(ren)(ren)(ren)(ren)承(cheng)(cheng)(cheng)(cheng)諾(nuo)(nuo)(nuo)(nuo)(nuo)(nuo)的(de)(de)(de)(de)(de)(de)案(an)(an)(an)件(jian)(jian)必(bi)須經過必(bi)要(yao)(yao)的(de)(de)(de)(de)(de)(de)調(diao)查(cha)，案(an)(an)(an)件(jian)(jian)受理(li)(li)(li)(li)后不中止案(an)(an)(an)件(jian)(jian)調(diao)查(cha)、中止案(an)(an)(an)件(jian)(jian)審理(li)(li)(li)(li)。三是明(ming)確(que)承(cheng)(cheng)(cheng)(cheng)諾(nuo)(nuo)(nuo)(nuo)(nuo)(nuo)辦(ban)(ban)理(li)(li)(li)(li)部(bu)門(men)(men)(men)與承(cheng)(cheng)(cheng)(cheng)諾(nuo)(nuo)(nuo)(nuo)(nuo)(nuo)金(jin)(jin)(jin)測算部(bu)門(men)(men)(men)做(zuo)好協(xie)調(diao)配合(he)。由投(tou)保基(ji)金(jin)(jin)(jin)公司(si)負責(ze)測算投(tou)資者(zhe)(zhe)(zhe)損失(shi)情況，調(diao)查(cha)部(bu)門(men)(men)(men)、審理(li)(li)(li)(li)部(bu)門(men)(men)(men)、證(zheng)券(quan)期貨(huo)交易(yi)場所、證(zheng)券(quan)登(deng)記結算機(ji)(ji)構(gou)(gou)(gou)(gou)、投(tou)資者(zhe)(zhe)(zhe)保護機(ji)(ji)構(gou)(gou)(gou)(gou)等部(bu)門(men)(men)(men)單位(wei)提供必(bi)要(yao)(yao)支(zhi)持(chi)。四(si)是規(gui)定(ding)投(tou)資者(zhe)(zhe)(zhe)賠(pei)付(fu)機(ji)(ji)制(zhi)安(an)排。要(yao)(yao)求(qiu)承(cheng)(cheng)(cheng)(cheng)諾(nuo)(nuo)(nuo)(nuo)(nuo)(nuo)金(jin)(jin)(jin)管(guan)(guan)理(li)(li)(li)(li)機(ji)(ji)構(gou)(gou)(gou)(gou)制(zhi)定(ding)承(cheng)(cheng)(cheng)(cheng)諾(nuo)(nuo)(nuo)(nuo)(nuo)(nuo)金(jin)(jin)(jin)管(guan)(guan)理(li)(li)(li)(li)使(shi)用(yong)(yong)(yong)方案(an)(an)(an)并報證(zheng)監(jian)會備案(an)(an)(an)，同時(shi)(shi)明(ming)確(que)當(dang)事(shi)(shi)(shi)(shi)(shi)人(ren)(ren)(ren)(ren)自行賠(pei)償(chang)投(tou)資者(zhe)(zhe)(zhe)程序，鼓(gu)勵當(dang)事(shi)(shi)(shi)(shi)(shi)人(ren)(ren)(ren)(ren)提前賠(pei)償(chang)投(tou)資者(zhe)(zhe)(zhe)。五是明(ming)確(que)派(pai)出(chu)機(ji)(ji)構(gou)(gou)(gou)(gou)在(zai)行政(zheng)(zheng)執(zhi)法(fa)(fa)當(dang)事(shi)(shi)(shi)(shi)(shi)人(ren)(ren)(ren)(ren)承(cheng)(cheng)(cheng)(cheng)諾(nuo)(nuo)(nuo)(nuo)(nuo)(nuo)中的(de)(de)(de)(de)(de)(de)作(zuo)用(yong)(yong)(yong)。一(yi)(yi)方面，明(ming)確(que)當(dang)事(shi)(shi)(shi)(shi)(shi)人(ren)(ren)(ren)(ren)所在(zai)轄區的(de)(de)(de)(de)(de)(de)派(pai)出(chu)機(ji)(ji)構(gou)(gou)(gou)(gou)負責(ze)核查(cha)驗收當(dang)事(shi)(shi)(shi)(shi)(shi)人(ren)(ren)(ren)(ren)履(lv)行承(cheng)(cheng)(cheng)(cheng)諾(nuo)(nuo)(nuo)(nuo)(nuo)(nuo)認可(ke)協(xie)議的(de)(de)(de)(de)(de)(de)情況，另一(yi)(yi)方面，明(ming)確(que)派(pai)出(chu)機(ji)(ji)構(gou)(gou)(gou)(gou)查(cha)處的(de)(de)(de)(de)(de)(de)案(an)(an)(an)件(jian)(jian)可(ke)以(yi)適(shi)用(yong)(yong)(yong)行政(zheng)(zheng)執(zhi)法(fa)(fa)當(dang)事(shi)(shi)(shi)(shi)(shi)人(ren)(ren)(ren)(ren)承(cheng)(cheng)(cheng)(cheng)諾(nuo)(nuo)(nuo)(nuo)(nuo)(nuo)，現(xian)階段由承(cheng)(cheng)(cheng)(cheng)諾(nuo)(nuo)(nuo)(nuo)(nuo)(nuo)辦(ban)(ban)理(li)(li)(li)(li)部(bu)門(men)(men)(men)統一(yi)(yi)辦(ban)(ban)理(li)(li)(li)(li)。六(liu)是加強監(jian)督制(zhi)約，嚴防道(dao)德風險。建立集體決策機(ji)(ji)制(zhi)、內部(bu)監(jian)督制(zhi)約機(ji)(ji)制(zhi)，壓縮承(cheng)(cheng)(cheng)(cheng)諾(nuo)(nuo)(nuo)(nuo)(nuo)(nuo)金(jin)(jin)(jin)協(xie)商數(shu)額的(de)(de)(de)(de)(de)(de)裁量空間(jian)，強化(hua)派(pai)出(chu)機(ji)(ji)構(gou)(gou)(gou)(gou)在(zai)承(cheng)(cheng)(cheng)(cheng)諾(nuo)(nuo)(nuo)(nuo)(nuo)(nuo)履(lv)行過程中的(de)(de)(de)(de)(de)(de)核查(cha)監(jian)督作(zuo)用(yong)(yong)(yong)，要(yao)(yao)求(qiu)及時(shi)(shi)公告(gao)披(pi)露(lu)相(xiang)關信(xin)息。

　　證監(jian)會(hui)表(biao)示，歡迎社(she)會(hui)各界(jie)對《規定》提出寶貴意見，證監(jian)會(hui)將根據公開征求(qiu)意見情況，對《規定》作進(jin)一步修改完善(shan)。