穩字當頭 改革攻堅——訪中國證監會主席易會滿
新華社北京12月30日電 題：穩字當頭 改革攻堅——訪中國證監會主席易會滿
新華社記者劉慧
“穩”是(shi)今年(nian)中央經(jing)(jing)濟(ji)工作(zuo)會(hui)議最突出(chu)的關(guan)(guan)鍵詞(ci)。中國證(zheng)監會(hui)如何落實(shi)中央經(jing)(jing)濟(ji)工作(zuo)會(hui)議精神？明年(nian)的資本市場改(gai)革開(kai)放將(jiang)圍繞(rao)哪些重點展(zhan)開(kai)？證(zheng)監會(hui)主席易會(hui)滿(man)接受新華(hua)社記者采訪，指出(chu)明年(nian)證(zheng)監會(hui)工作(zuo)將(jiang)圍繞(rao)“穩字當頭”“改(gai)革攻堅”兩個(ge)關(guan)(guan)鍵詞(ci)開(kai)展(zhan)。
把穩增長、防風險、促改革放到更加突出位置
問：中央經濟(ji)(ji)工(gong)作(zuo)會(hui)議要求，明年經濟(ji)(ji)工(gong)作(zuo)要穩字當(dang)頭、穩中求進。證監會(hui)在促進宏觀經濟(ji)(ji)穩定、服務高(gao)質量(liang)發展方面有(you)哪些具體舉(ju)措？
答：我們將把(ba)穩(wen)增(zeng)長(chang)、防風險、促改革放到更加突出的位(wei)置，找準定位(wei)，科學把(ba)握(wo)“穩(wen)”與“進(jin)”的關系(xi)，全面(mian)深化(hua)改革開放，強化(hua)責任擔當，努力實現“三穩(wen)三進(jin)”，為穩(wen)定宏觀經濟積極貢獻力量。
一方面，堅(jian)持(chi)“穩(wen)(wen)(wen)”字當頭。一是突(tu)出(chu)市(shi)(shi)場“穩(wen)(wen)(wen)”，這是保(bao)持(chi)市(shi)(shi)場功能正(zheng)常發揮、穩(wen)(wen)(wen)定市(shi)(shi)場信(xin)心的基礎(chu)。我們將會(hui)同有(you)關(guan)部門綜合(he)施策，多措(cuo)(cuo)并舉促進市(shi)(shi)場平穩(wen)(wen)(wen)運行，堅(jian)決防(fang)止(zhi)大(da)上(shang)大(da)下(xia)、急(ji)上(shang)急(ji)下(xia)。二是突(tu)出(chu)政(zheng)(zheng)策“穩(wen)(wen)(wen)”，穩(wen)(wen)(wen)慎評估資本(ben)市(shi)(shi)場重大(da)政(zheng)(zheng)策措(cuo)(cuo)施出(chu)臺的條件和時機(ji)，主動(dong)加強與(yu)市(shi)(shi)場的溝通，堅(jian)持(chi)先立后破、穩(wen)(wen)(wen)扎穩(wen)(wen)(wen)打。三是突(tu)出(chu)預(yu)期(qi)“穩(wen)(wen)(wen)”，積極強化與(yu)相關(guan)部門的政(zheng)(zheng)策協同和信(xin)息共享，多推出(chu)有(you)利于穩(wen)(wen)(wen)增長、穩(wen)(wen)(wen)預(yu)期(qi)的政(zheng)(zheng)策措(cuo)(cuo)施，慎重出(chu)臺有(you)收縮效應(ying)的政(zheng)(zheng)策，防(fang)止(zhi)個(ge)體正(zheng)確、合(he)成謬誤。
另一(yi)方面，堅持(chi)穩(wen)中(zhong)求“進”。第一(yi)，在改(gai)革上(shang)體(ti)(ti)現“進”，全面實行(xing)股票發(fa)行(xing)注冊(ce)制(zhi)，推動提高(gao)上(shang)市公司質量，完善多層次資本(ben)市場(chang)體(ti)(ti)系，進一(yi)步(bu)優化市場(chang)生態(tai)，促(cu)進健全市場(chang)化資源(yuan)配置體(ti)(ti)制(zhi)機制(zhi)，進一(yi)步(bu)激發(fa)市場(chang)創(chuang)(chuang)新活力(li)。第二(er)，在開(kai)(kai)放上(shang)體(ti)(ti)現“進”，穩(wen)步(bu)推動資本(ben)市場(chang)制(zhi)度型(xing)雙向開(kai)(kai)放，強(qiang)(qiang)化境(jing)(jing)內外市場(chang)互聯互通，加快境(jing)(jing)外上(shang)市備案制(zhi)度改(gai)革，加強(qiang)(qiang)國際證券監管合作，處理好(hao)開(kai)(kai)放與安全的關系，支持(chi)企(qi)(qi)業(ye)更好(hao)利用兩個市場(chang)、兩種資源(yuan)發(fa)展(zhan)(zhan)。第三(san)，在服務實體(ti)(ti)經濟高(gao)質量發(fa)展(zhan)(zhan)上(shang)體(ti)(ti)現“進”，繼續保持(chi)IPO、再融資常態(tai)化，堅守科(ke)創(chuang)(chuang)板“硬(ying)科(ke)技(ji)”定(ding)位，建(jian)設(she)好(hao)創(chuang)(chuang)業(ye)板，扎實辦(ban)好(hao)北京證券交易所，規(gui)范發(fa)展(zhan)(zhan)私募(mu)股權和創(chuang)(chuang)投基金，引導(dao)資金加大對科(ke)技(ji)創(chuang)(chuang)新、制(zhi)造業(ye)、中(zhong)小企(qi)(qi)業(ye)等重點領域支持(chi)力(li)度；發(fa)揮好(hao)資本(ben)市場(chang)并購重組主渠(qu)道(dao)作用，推動結構(gou)變革；發(fa)揮好(hao)商品期貨市場(chang)功能(neng)，對沖大宗(zong)商品和能(neng)源(yuan)價格劇烈波動；抓實抓細(xi)資本(ben)市場(chang)支持(chi)振(zhen)作工業(ye)經濟18條舉措，強(qiang)(qiang)化直達力(li)和精(jing)準(zhun)性。
正在抓緊制定全市場注冊制改革方案
問(wen)：中央經濟(ji)工作會議(yi)指出，全(quan)面實行(xing)股票發行(xing)注(zhu)冊制(zhi)。目(mu)前全(quan)市(shi)場推行(xing)注(zhu)冊制(zhi)的準備情(qing)況(kuang)如何?下一步工作重(zhong)點在(zai)哪？
答(da)：黨中(zhong)央、國務院(yuan)多次(ci)對注(zhu)(zhu)冊(ce)制(zhi)改革(ge)作出(chu)重要部署，這次(ci)中(zhong)央經濟工作會議再次(ci)提出(chu)明確(que)要求，進一步堅(jian)定了各方對改革(ge)的信心。今(jin)年以來，我們系統總結評(ping)估科創板(ban)、創業板(ban)試點注(zhu)(zhu)冊(ce)制(zhi)經驗，及時(shi)發(fa)現并(bing)解決問(wen)題、回應市場(chang)關切。設立北(bei)京證券交易所并(bing)同步開展注(zhu)(zhu)冊(ce)制(zhi)試點。總的看，試點達到(dao)了預(yu)期目(mu)標，全(quan)面實行(xing)注(zhu)(zhu)冊(ce)制(zhi)的條件已逐步具備。目(mu)前，我們正抓(zhua)緊制(zhi)定全(quan)市場(chang)注(zhu)(zhu)冊(ce)制(zhi)改革(ge)方案，扎實推進相關準備工作，確(que)保這項重大改革(ge)平穩(wen)落地。
首先，把(ba)握(wo)注冊(ce)(ce)(ce)制改(gai)(gai)革(ge)的(de)(de)(de)正確(que)方向。全市場(chang)注冊(ce)(ce)(ce)制改(gai)(gai)革(ge)涉及的(de)(de)(de)存量企業和(he)投資(zi)者規(gui)模更(geng)大，利(li)益關系更(geng)為復雜，諸多環節(jie)的(de)(de)(de)政(zheng)策(ce)調整非常敏感。這就要求(qiu)我(wo)們把(ba)握(wo)好(hao)改(gai)(gai)革(ge)的(de)(de)(de)正確(que)方向，堅(jian)持(chi)尊重注冊(ce)(ce)(ce)制基本(ben)內(nei)涵、借鑒(jian)國(guo)際(ji)最佳實(shi)(shi)踐、體(ti)現(xian)中國(guo)特(te)色和(he)發(fa)展階段特(te)征三原則，加快推進發(fa)行監(jian)管轉型，壓實(shi)(shi)交(jiao)易所主體(ti)責任。特(te)別是在優化(hua)審核(he)注冊(ce)(ce)(ce)機制、科學把(ba)握(wo)各板(ban)塊定位、加強(qiang)對(dui)資(zi)本(ben)的(de)(de)(de)規(gui)范引導、強(qiang)化(hua)注冊(ce)(ce)(ce)制下廉政(zheng)風險防范等(deng)重大問題上，堅(jian)持(chi)穩字當頭、小心求(qiu)證，把(ba)工作做得(de)更(geng)細致一些，切實(shi)(shi)夯實(shi)(shi)注冊(ce)(ce)(ce)制改(gai)(gai)革(ge)的(de)(de)(de)思想、專業和(he)廉政(zheng)基礎。
其次，為(wei)全面實行注冊制創造(zao)有利的(de)環境和(he)條件。今年以(yi)來，我(wo)們(men)平穩推(tui)進優化(hua)發行定(ding)價、股(gu)東核查、督促中介機構歸(gui)位盡責、現場檢查和(he)輔導驗收、提高(gao)招股(gu)說明書(shu)質量(liang)等多項制度規則改革(ge)，取得了(le)積(ji)極(ji)成效。我(wo)們(men)將繼續(xu)下足“繡花”功(gong)夫，扎(zha)實做好各項規則、業務和(he)技術準備，強化(hua)改革(ge)的(de)風險控(kong)制和(he)質量(liang)控(kong)制，努力做到善作善成。
第三，以(yi)注(zhu)冊制改革(ge)(ge)(ge)為牽引，全面深化(hua)資(zi)(zi)本市(shi)(shi)場(chang)改革(ge)(ge)(ge)開放。注(zhu)冊制改革(ge)(ge)(ge)不僅(jin)是發(fa)行環節(jie)的改革(ge)(ge)(ge)，而(er)且是資(zi)(zi)本市(shi)(shi)場(chang)全要(yao)素(su)、全鏈條(tiao)的改革(ge)(ge)(ge)，我們將以(yi)此為契機，統籌推進提(ti)高(gao)上市(shi)(shi)公司(si)質量、健(jian)全退市(shi)(shi)機制、多層次市(shi)(shi)場(chang)建(jian)設、中(zhong)介和投資(zi)(zi)端改革(ge)(ge)(ge)、健(jian)全證券執法(fa)司(si)法(fa)體制機制和投資(zi)(zi)者(zhe)保護體系等重點改革(ge)(ge)(ge)，推進關(guan)鍵制度創新(xin)，探索一(yi)條(tiao)中(zhong)國(guo)特(te)色現代資(zi)(zi)本市(shi)(shi)場(chang)發(fa)展道路(lu)。
形成行業監管與證券監管的強大合力
問(wen)：中(zhong)央(yang)經濟工作(zuo)會(hui)議(yi)指出，要為資(zi)(zi)本設(she)置(zhi)“紅綠燈(deng)”，依法(fa)加強(qiang)對資(zi)(zi)本的有效監管(guan)。證監會(hui)將如何落實上述要求，支持和引導資(zi)(zi)本規范健康(kang)發展？
答(da)：資(zi)本(ben)和資(zi)本(ben)市(shi)場(chang)(chang)既有(you)緊(jin)密的內在(zai)聯(lian)系，也存在(zai)本(ben)質區別。今年以來，我們結合監管實踐，在(zai)嚴(yan)把資(zi)本(ben)市(shi)場(chang)(chang)“入口”關、防止(zhi)資(zi)本(ben)無序擴張方(fang)面逐(zhu)步深化認識，并在(zai)推動完善相關制度機制上做了(le)一些積極探索。
下一(yi)步，我(wo)們將深入學習(xi)貫徹(che)中央經濟工作會議精神，一(yi)方(fang)(fang)面，促(cu)(cu)進資(zi)本(ben)(ben)作為(wei)生產要(yao)素的(de)積極(ji)作用更好(hao)發揮；繼(ji)續強化資(zi)本(ben)(ben)市(shi)場在促(cu)(cu)進科技、資(zi)本(ben)(ben)和產業(ye)循環方(fang)(fang)面的(de)重要(yao)功(gong)能，保護(hu)產權和知識產權。另一(yi)方(fang)(fang)面，推動(dong)監管(guan)關(guan)口前(qian)移(yi)，各負其責，與(yu)(yu)相關(guan)方(fang)(fang)面共(gong)同(tong)建立健全有(you)效控(kong)制資(zi)本(ben)(ben)消(xiao)極(ji)作用的(de)制度機制，為(wei)資(zi)本(ben)(ben)設置“紅綠燈”，形成行業(ye)監管(guan)與(yu)(yu)證券監管(guan)的(de)強大合力(li)。同(tong)時，我(wo)們將堅(jian)持對特定(ding)敏感領域融(rong)資(zi)并購活動(dong)從嚴(yan)監管(guan)，促(cu)(cu)進資(zi)本(ben)(ben)規(gui)范健康(kang)發展。
市場平穩運行是“改”出來的 不是“守”出來的
問(wen)：中央經濟工作(zuo)會議指出，要正(zheng)確(que)認識和把(ba)握防(fang)范(fan)化(hua)解重(zhong)大風險。證監會在金融風險防(fang)控方面將會有(you)哪些進一步(bu)部署？
答：近年來(lai)，資本市(shi)(shi)場(chang)風(feng)險逐步(bu)收(shou)斂、總(zong)體可控，市(shi)(shi)場(chang)結構日益(yi)改善，市(shi)(shi)場(chang)活力和韌(ren)性明顯(xian)增強。但我們(men)也清醒認(ren)識到，當前金融(rong)風(feng)險仍(reng)處于(yu)易發(fa)、多發(fa)和高發(fa)階段，我們(men)將堅持底(di)線思(si)維，堅持分類施策、精準拆彈(dan)，見微(wei)知著、抓早抓小，堅決守住風(feng)險底(di)線。
第一，努(nu)力(li)維護資本市場(chang)平穩健康發(fa)展。這些年的實(shi)踐(jian)充(chong)分證(zheng)明，市場(chang)的平穩運行是“改”出(chu)來的，不是“守(shou)”出(chu)來的。我(wo)們將加強(qiang)宏觀(guan)研判，持續健全風險(xian)監測、預(yu)警、處(chu)置、問責機制，完善應(ying)對(dui)工(gong)具箱，提升做好風險(xian)防控工(gong)作的主動(dong)性預(yu)見性。同(tong)時，堅持通過深化改革(ge)激發(fa)市場(chang)活力(li)與(yu)韌性，引(yin)導(dao)和穩定市場(chang)預(yu)期(qi)，不斷夯實(shi)市場(chang)的內生穩定機制。
第二，穩妥推進重點領域風險(xian)化解(jie)。堅持標(biao)本兼治，穩妥化解(jie)債券違約風險(xian)，繼(ji)續配(pei)合相關(guan)(guan)方面抓好重點個案風險(xian)處(chu)(chu)置(zhi)，盡可能消除(chu)外溢(yi)影(ying)響；進一(yi)步(bu)壓實發行人、中(zhong)介機構責任，完善(shan)市場(chang)化法(fa)治化債券違約處(chu)(chu)置(zhi)機制(zhi)。同時，我(wo)們將(jiang)緊盯新的風險(xian)苗(miao)頭(tou)和金融亂象的新表現(xian)，加(jia)強與相關(guan)(guan)部門、地方政(zheng)府的協作，對“偽私(si)募”“偽金交所”、多種(zhong)偽財富管理(li)等開展專項整治，消除(chu)監管真(zhen)空。
第三，抓緊推動制度完善(shan)和(he)監(jian)管(guan)(guan)(guan)能(neng)力(li)提升。實踐證明，監(jian)管(guan)(guan)(guan)能(neng)力(li)和(he)制度缺陷是風險產生(sheng)的一個重要(yao)原因。我們將會同(tong)有關方面(mian)繼續推動完善(shan)金融法治，包括(kuo)推動制定期貨和(he)衍(yan)生(sheng)品法、私募基金條(tiao)例(li)、上市公司監(jian)管(guan)(guan)(guan)條(tiao)例(li)等(deng)基礎法律法規，填補(bu)監(jian)管(guan)(guan)(guan)空白。適(shi)應金融業(ye)態綜合化、平臺(tai)化、集團化、線上線下一體化等(deng)新(xin)變化，加強制度建設(she)，消除監(jian)管(guan)(guan)(guan)真空，發揮監(jian)管(guan)(guan)(guan)合力(li)，提升監(jian)管(guan)(guan)(guan)效能(neng)。同(tong)時，著力(li)提升監(jian)管(guan)(guan)(guan)的數(shu)字化智能(neng)化水(shui)平，提高監(jian)管(guan)(guan)(guan)干(gan)部綜合素質和(he)專(zhuan)業(ye)能(neng)力(li)。
