上(shang)市(shi)審核(he)(he)工作是全(quan)面(mian)實(shi)(shi)施注(zhu)冊制(zhi)(zhi)中的(de)重(zhong)要一環(huan)。2月1日，滬(hu)深交易(yi)所就全(quan)面(mian)實(shi)(shi)行股票發行注(zhu)冊制(zhi)(zhi)配(pei)套業(ye)(ye)務規(gui)則公(gong)(gong)開征求意見，多(duo)維度(du)優化(hua)發行上(shang)市(shi)審核(he)(he)制(zhi)(zhi)度(du)。在再融資審核(he)(he)方面(mian)，明確(que)優先股納入注(zhu)冊制(zhi)(zhi)審核(he)(he)范圍，并將(jiang)(jiang)主(zhu)板(ban)上(shang)市(shi)公(gong)(gong)司(si)適用的(de)分類審核(he)(he)機制(zhi)(zhi)擴(kuo)大(da)至(zhi)科(ke)創板(ban)、創業(ye)(ye)板(ban)上(shang)市(shi)公(gong)(gong)司(si)，同時將(jiang)(jiang)簡易(yi)程序的(de)申請(qing)范圍擴(kuo)展至(zhi)主(zhu)板(ban)上(shang)市(shi)公(gong)(gong)司(si)，對不同板(ban)塊(kuai)的(de)再融資審核(he)(he)機制(zhi)(zhi)予以統一。 

　　同日，滬深(shen)交易所(suo)發(fa)布通知，明(ming)確全面實(shi)行(xing)股票發(fa)行(xing)注冊(ce)制相關(guan)審(shen)核工(gong)作銜接安排。

　　進一步優化注冊機制

　　近年來(lai)，科創(chuang)(chuang)板(ban)、創(chuang)(chuang)業(ye)板(ban)注冊制(zhi)審核工(gong)作有(you)序推進(jin)，發行上市審核主(zhu)要制(zhi)度(du)經受住了市場檢驗。本(ben)次改革在充分吸收科創(chuang)(chuang)板(ban)、創(chuang)(chuang)業(ye)板(ban)審核實踐經驗的基礎上，對現有(you)規則進(jin)行相應(ying)優化和調整。 

　　首(shou)先，統(tong)一(yi)審核(he)制(zhi)(zhi)(zhi)(zhi)度，進(jin)一(yi)步優化注(zhu)冊(ce)機制(zhi)(zhi)(zhi)(zhi)。適(shi)應全面(mian)實行注(zhu)冊(ce)制(zhi)(zhi)(zhi)(zhi)改革需(xu)要，在發行上市審核(he)理(li)念(nian)、內容、方(fang)式、程(cheng)序(xu)、自律管理(li)等方(fang)面(mian)，保持滬市主(zhu)板(ban)與科創(chuang)板(ban)一(yi)致，深市主(zhu)板(ban)與創(chuang)業板(ban)總體一(yi)致。首(shou)發審核(he)方(fang)面(mian)，完善交易所(suo)審核(he)與中(zhong)國證監會注(zhu)冊(ce)環節的(de)(de)銜(xian)接機制(zhi)(zhi)(zhi)(zhi)，明(ming)確交易所(suo)審核(he)工作接受中(zhong)國證監會監督檢查；交易所(suo)受理(li)企(qi)業公(gong)開發行股(gu)票申(shen)請，審核(he)判斷企(qi)業是否符合發行條件(jian)、上市條件(jian)和信息披(pi)露要求，審核(he)中(zhong)發現(xian)重大(da)(da)敏(min)感(gan)事項、重大(da)(da)無先例(li)情(qing)況、重大(da)(da)輿情(qing)、重大(da)(da)違(wei)法線索的(de)(de)，將及時(shi)向中(zhong)國證監會請示報告。再融資審核(he)方(fang)面(mian)，明(ming)確優先股(gu)納入注(zhu)冊(ce)制(zhi)(zhi)(zhi)(zhi)審核(he)范圍，并(bing)將主(zhu)板(ban)上市公(gong)司適(shi)用的(de)(de)分類審核(he)機制(zhi)(zhi)(zhi)(zhi)擴大(da)(da)至科創(chuang)板(ban)、創(chuang)業板(ban)上市公(gong)司，同(tong)時(shi)將簡易程(cheng)序(xu)的(de)(de)申(shen)請范圍擴展至主(zhu)板(ban)上市公(gong)司，對不同(tong)板(ban)塊的(de)(de)再融資審核(he)機制(zhi)(zhi)(zhi)(zhi)予以統(tong)一(yi)。 

　　其次，完善(shan)信息披露(lu)要(yao)求，進一步提(ti)高審(shen)核(he)透明度。結合審(shen)核(he)監管實踐，進一步完善(shan)以信息披露(lu)為核(he)心的注(zhu)冊制安排(pai)，審(shen)核(he)類規則增(zeng)加“簡(jian)明清晰，通(tong)俗易懂”“提(ti)高信息披露(lu)的針對(dui)性(xing)、有效(xiao)性(xing)和(he)可(ke)(ke)讀(du)性(xing)”等信息披露(lu)要(yao)求，提(ti)高招股說明書信息披露(lu)質量，增(zeng)強可(ke)(ke)讀(du)性(xing)。 

　　另(ling)外，壓嚴壓實發(fa)行(xing)人(ren)(ren)和(he)中介機構(gou)責任。將“受理(li)即擔責”調整為“申報(bao)即擔責”，明確(que)自發(fa)行(xing)上市申請文件申報(bao)之日起，發(fa)行(xing)人(ren)(ren)及其(qi)(qi)控股股東、實際控制(zhi)人(ren)(ren)、董(dong)事、監事和(he)高級(ji)管理(li)人(ren)(ren)員(yuan)以(yi)(yi)及相(xiang)(xiang)關保(bao)(bao)薦(jian)(jian)人(ren)(ren)、證券(quan)(quan)(quan)服(fu)務機構(gou)及其(qi)(qi)相(xiang)(xiang)關人(ren)(ren)員(yuan)即承擔相(xiang)(xiang)應(ying)的法律(lv)責任；明確(que)保(bao)(bao)薦(jian)(jian)人(ren)(ren)應(ying)當充分了解發(fa)行(xing)人(ren)(ren)經營(ying)情況、風險和(he)發(fa)展前景，以(yi)(yi)提(ti)高上市公司質量為導向，對發(fa)行(xing)上市申請文件進行(xing)“審慎核(he)查”；明確(que)交(jiao)易所可以(yi)(yi)提(ti)請對發(fa)行(xing)人(ren)(ren)及其(qi)(qi)保(bao)(bao)薦(jian)(jian)人(ren)(ren)、證券(quan)(quan)(quan)服(fu)務機構(gou)進行(xing)現場檢查或者對保(bao)(bao)薦(jian)(jian)人(ren)(ren)以(yi)(yi)及相(xiang)(xiang)關證券(quan)(quan)(quan)服(fu)務機構(gou)進行(xing)現場督(du)導，相(xiang)(xiang)關機構(gou)人(ren)(ren)員(yuan)應(ying)當積極(ji)配合。

　　明確過渡期安排

　　滬深交(jiao)易所同日發布通(tong)知，明確全面實(shi)行(xing)股(gu)票發行(xing)注冊制相關審核(he)工作銜(xian)接(jie)安排。通(tong)知自發布之日起施行(xing)。 

　　通知明(ming)確，全(quan)面實(shi)行(xing)注冊(ce)(ce)制主(zhu)(zhu)要(yao)(yao)規則發布(bu)之(zhi)日起10個工作日內，滬深交易所接(jie)收中(zhong)國證監會(hui)深市主(zhu)(zhu)板(ban)首次公(gong)開發行(xing)股票、再融(rong)資(zi)、并購重組(zu)在(zai)審(shen)企(qi)業（以下簡稱主(zhu)(zhu)板(ban)在(zai)審(shen)企(qi)業）提(ti)交的相(xiang)關申(shen)請。全(quan)面實(shi)行(xing)注冊(ce)(ce)制主(zhu)(zhu)要(yao)(yao)規則發布(bu)之(zhi)日起10個工作日后，開始接(jie)收主(zhu)(zhu)板(ban)新申(shen)報企(qi)業提(ti)交的相(xiang)關申(shen)請。 

　　滬深(shen)交(jiao)易(yi)所(suo)對(dui)主板(ban)在(zai)(zai)審企(qi)業(ye)的受理順序(xu)，不作為(wei)交(jiao)易(yi)所(suo)對(dui)其的審核順序(xu)，交(jiao)易(yi)所(suo)按該企(qi)業(ye)在(zai)(zai)中國(guo)證(zheng)監會的審核階(jie)段和(he)受理順序(xu)接續審核。主板(ban)在(zai)(zai)審企(qi)業(ye)未在(zai)(zai)前述期限內申報(bao)的，視為(wei)新(xin)申報(bao)企(qi)業(ye)。 

　　滬深交易所將正常推(tui)進科創(chuang)(chuang)板(ban)、創(chuang)(chuang)業(ye)板(ban)發(fa)(fa)行(xing)上(shang)市申(shen)請(qing)(qing)受理和(he)審(shen)核(he)工作。審(shen)核(he)中的(de)(de)(de)科創(chuang)(chuang)板(ban)、創(chuang)(chuang)業(ye)板(ban)企業(ye)，應(ying)當根據(ju)全面實(shi)行(xing)注冊制(zhi)后實(shi)施的(de)(de)(de)注冊管理辦法(fa)、信息披露規則等更新(xin)申(shen)請(qing)(qing)文件，于全面實(shi)行(xing)注冊制(zhi)主要規則發(fa)(fa)布(bu)之日起15個工作日內，通過滬深交易所發(fa)(fa)行(xing)上(shang)市審(shen)核(he)業(ye)務(wu)系統提(ti)交符合新(xin)規的(de)(de)(de)專項說(shuo)明和(he)核(he)查(cha)意見，更新(xin)版申(shen)請(qing)(qing)文件可在下(xia)一(yi)次提(ti)交問詢回復或者更新(xin)財務(wu)數據(ju)時(shi)提(ti)交。