2月1日，為貫徹落實黨中央(yang)、國務院關于(yu)全面實行股票發(fa)行注冊制的決策(ce)部署，北(bei)京(jing)證(zheng)券交易所(suo)對《北(bei)京(jing)證(zheng)券交易所(suo)向(xiang)不(bu)特定合格(ge)投(tou)資者公(gong)開發(fa)行股票并上市審(shen)(shen)(shen)核規(gui)(gui)則(ze)（試(shi)行）》《北(bei)京(jing)證(zheng)券交易所(suo)上市公(gong)司證(zheng)券發(fa)行上市審(shen)(shen)(shen)核規(gui)(gui)則(ze)（試(shi)行）》《北(bei)京(jing)證(zheng)券交易所(suo)上市公(gong)司重(zhong)大資產重(zhong)組審(shen)(shen)(shen)核規(gui)(gui)則(ze)（試(shi)行）》三件(jian)基本業務規(gui)(gui)則(ze)進(jin)行了修訂，于(yu)2月1日起公(gong)開征(zheng)求意見。

　　北(bei)交所相關負(fu)責人表(biao)示，上述修訂主要是(shi)落實全面實行注冊制要求，根據上位(wei)規(gui)章、規(gui)范性文件進(jin)行適配調整；同(tong)時(shi)，本(ben)次修訂有助于進(jin)一步強化(hua)北(bei)交所發行上市、再融資、重組審核職責，明(ming)確各方(fang)主體責任，不斷提升(sheng)審核質效。

　　優化受理與中止審核要求

　　北(bei)交所設立時同(tong)步試(shi)點注冊制，開市以(yi)來(lai)市場(chang)(chang)運行整體平穩，各項制度(du)經受(shou)(shou)住(zhu)了市場(chang)(chang)檢驗。具體而言，上述三件基本業(ye)務(wu)規(gui)則調整主(zhu)要體現在四個方面。首(shou)先，優化受(shou)(shou)理(li)與(yu)中止(zhi)審(shen)核要求。銜(xian)接上位(wei)規(gui)則規(gui)定(ding)(ding)，明確(que)將“不(bu)(bu)(bu)符合國(guo)家產(chan)業(ye)政策和北(bei)交所定(ding)(ding)位(wei)”作為不(bu)(bu)(bu)予(yu)受(shou)(shou)理(li)情(qing)(qing)(qing)形(xing)；將相關主(zhu)體因證券(quan)(quan)違法違規(gui)被(bei)證券(quan)(quan)交易(yi)所或國(guo)務(wu)院批準的(de)(de)其他全國(guo)性證券(quan)(quan)交易(yi)場(chang)(chang)所等采取(qu)一定(ding)(ding)期(qi)間不(bu)(bu)(bu)接受(shou)(shou)文件等措施(shi)的(de)(de)，作為不(bu)(bu)(bu)予(yu)受(shou)(shou)理(li)或中止(zhi)審(shen)核的(de)(de)情(qing)(qing)(qing)形(xing)；將保薦(jian)機構、獨立財務(wu)顧問、證券(quan)(quan)服務(wu)機構及其相關人員因證券(quan)(quan)發行等業(ye)務(wu)涉(she)嫌違法違規(gui)被(bei)立案調查或立案偵(zhen)查的(de)(de)，不(bu)(bu)(bu)再作為不(bu)(bu)(bu)予(yu)受(shou)(shou)理(li)或中止(zhi)審(shen)核的(de)(de)情(qing)(qing)(qing)形(xing)。

　　其次，明確(que)法律責任，完善相關罰則。配(pei)套證監會相關規章的(de)(de)修訂，加大對虛假陳述等嚴重違(wei)規行(xing)為(wei)采取不接受發行(xing)上市申請文件措施的(de)(de)處(chu)罰力度，優化(hua)發行(xing)人(ren)與(yu)中介機構(gou)及(ji)相關主體的(de)(de)違(wei)規處(chu)罰情形(xing)，優化(hua)涉及(ji)再(zai)融資(zi)(zi)保底條款(kuan)、募集資(zi)(zi)金使(shi)用等違(wei)規行(xing)為(wei)的(de)(de)罰則。同時，在(zai)充分考慮北(bei)交(jiao)所(suo)申報企(qi)業特點基礎(chu)上，與(yu)其他交(jiao)易(yi)所(suo)監管標準總體保持統一。

　　再次(ci)，堅持以(yi)(yi)信息披(pi)露(lu)為(wei)核心，強化市(shi)場(chang)主體歸(gui)位盡(jin)責相關監管要(yao)求。要(yao)求發行人充(chong)分披(pi)露(lu)當前及未來的風險，保(bao)薦機構以(yi)(yi)提(ti)高上市(shi)公司質量(liang)為(wei)導向保(bao)薦項(xiang)目。合理區分保(bao)薦機構與(yu)證(zheng)券(quan)服務(wu)機構在招股說明(ming)書(shu)、募集(ji)說明(ming)書(shu)編制和披(pi)露(lu)中的責任邊界。明(ming)確股東對中介機構盡(jin)職調(diao)查的配合任務(wu)。

　　最(zui)后，對規(gui)則中關于“試(shi)行(xing)”“試(shi)點注冊”等(deng)文字表述同步進行(xing)調整。

　　未實質新增行業準入要求

　　北交所相關負責人表示，本次修訂受理、中止(zhi)審核與罰則(ze)條款，主要是根據上位規定，進行適配性調(diao)整。

　　一方面(mian)，為落實(shi)全面(mian)實(shi)行(xing)注冊制要求，中國證(zheng)(zheng)監會相(xiang)(xiang)關(guan)(guan)規(gui)章取消了“不(bu)接(jie)受(shou)公開發行(xing)證(zheng)(zheng)券相(xiang)(xiang)關(guan)(guan)文件”等行(xing)政監管措施。北交所(suo)審核(he)規(gui)則比照前(qian)述規(gui)章的(de)相(xiang)(xiang)關(guan)(guan)規(gui)定(ding)，在(zai)受(shou)理、中止條款中，補充明確發行(xing)人等主體被各證(zheng)(zheng)券交易所(suo)等采取暫不(bu)接(jie)受(shou)文件等措施的(de)，不(bu)予(yu)受(shou)理或中止審核(he)；在(zai)罰則條款中，補充完善不(bu)接(jie)受(shou)發行(xing)上(shang)市申請文件措施及相(xiang)(xiang)應情形(xing)，確保各市場罰則效力“互認”。

　　另一方(fang)面，配套證(zheng)監(jian)會關于行政許可實施(shi)的監(jian)管要求，對于保薦機(ji)構、獨立財務(wu)顧問、證(zheng)券(quan)服務(wu)機(ji)構及其相關人員(yuan)因(yin)證(zheng)券(quan)發行、并購(gou)重組(zu)等(deng)業務(wu)涉嫌違法(fa)違規(gui)被立案調查(cha)或立案偵查(cha)的，不再作為不予(yu)受理或中止審核(he)的情形。

　　值得(de)一(yi)提的是，本次修訂在(zai)不予受理情形(xing)條款(kuan)中增(zeng)加了“不符(fu)合國(guo)家產業(ye)(ye)政(zheng)策和北交(jiao)所定(ding)位”，主(zhu)要是銜接上位規則關于證(zheng)監會(hui)自北交(jiao)所受理環(huan)節(jie)同步關注(zhu)是否符(fu)合國(guo)家產業(ye)(ye)政(zheng)策和北交(jiao)所市場定(ding)位的規定(ding)。

　　中國證(zheng)券報記者了解到(dao)，《北京(jing)證(zheng)券交易(yi)所(suo)向不(bu)(bu)特定(ding)合(he)格投(tou)資者公(gong)開(kai)發行(xing)股(gu)(gu)票(piao)(piao)注冊管理辦法》（征求(qiu)意見稿(gao)）規(gui)定(ding)了北交所(suo)市場定(ding)位，原《北京(jing)證(zheng)券交易(yi)所(suo)向不(bu)(bu)特定(ding)合(he)格投(tou)資者公(gong)開(kai)發行(xing)股(gu)(gu)票(piao)(piao)并上(shang)(shang)市業務規(gui)則適用指引第1號》“1-9行(xing)業相關要(yao)求(qiu)”具體規(gui)定(ding)了不(bu)(bu)支持(chi)申報上(shang)(shang)市的行(xing)業企業。但未實(shi)質新增(zeng)行(xing)業準入要(yao)求(qiu)，主要(yao)是強調在受理環節即予(yu)以把關。