近日，金帝(di)股份(fen)高管(guan)與核心(xin)員工參與IPO戰略(lve)配售設立的(de)資(zi)產管(guan)理計劃在上市(shi)首日出借其獲配證(zheng)(zheng)券，引發(fa)市(shi)場關(guan)注。就(jiu)此，證(zheng)(zheng)監會(hui)(hui)有關(guan)部門(men)負(fu)責人9月19日答記者問時表示，證(zheng)(zheng)監會(hui)(hui)已(yi)關(guan)注到相關(guan)情況(kuang)并進行了核查(cha)。

　　該(gai)負責人表示(shi)，根據《證(zheng)券(quan)發行(xing)與承銷管(guan)(guan)理(li)辦法》第二十一(yi)條(tiao)、第二十三條(tiao)規(gui)定，發行(xing)人的高級管(guan)(guan)理(li)人員與核(he)心員工可以通過(guo)設立資產管(guan)(guan)理(li)計劃參(can)與戰(zhan)略配(pei)售；參(can)與戰(zhan)略配(pei)售的投(tou)資者(zhe)(zhe)在(zai)承諾的持有期(qi)限(xian)內，可以按規(gui)定向證(zheng)券(quan)金融公司借出獲得配(pei)售的證(zheng)券(quan)。上(shang)述(shu)規(gui)定的主要(yao)目的是(shi)改善新股(gu)(gu)上(shang)市初期(qi)流動性，抑制價(jia)格過(guo)度波(bo)動。戰(zhan)略投(tou)資者(zhe)(zhe)出借的證(zheng)券(quan)到期(qi)后(hou)，將(jiang)收回全部股(gu)(gu)份(fen)、僅獲得出借收益，并繼續作為限(xian)售股(gu)(gu)管(guan)(guan)理(li)。

　　經證(zheng)監會核(he)(he)查(cha)，金帝股(gu)(gu)份(fen)高(gao)管與核(he)(he)心員工參與戰略配售后，在上市首(shou)日由資管計(ji)劃通(tong)過轉融通(tong)業(ye)務將股(gu)(gu)票出借給(gei)證(zheng)券(quan)金融公(gong)司(si)(si)，再(zai)由證(zheng)券(quan)金融公(gong)司(si)(si)轉融券(quan)給(gei)13家證(zheng)券(quan)公(gong)司(si)(si)，124名投(tou)資者（包括35名個(ge)人投(tou)資者、89家私募基金）依規從13家證(zheng)券(quan)公(gong)司(si)(si)融券(quan)賣出。根(gen)據(ju)目前核(he)(he)查(cha)情況(kuang)，上述融券(quan)業(ye)務符(fu)合當前監管規定，未發現相關(guan)主體(ti)繞道減(jian)持、合謀進行利益輸送等問題。

　　“證監會對戰略投資(zi)者出(chu)借證券行為嚴格監管，明確要求相關(guan)主(zhu)體不得(de)通過任(ren)何方式(shi)(shi)變(bian)相減持、不得(de)通過任(ren)何方式(shi)(shi)合謀進行利(li)益輸送，一旦發現(xian)將依法嚴肅處理。”該(gai)負責人(ren)說(shuo)。

　　值得一(yi)提的是(shi)，該(gai)負責人表(biao)示(shi)，針對市場(chang)反映(ying)的上(shang)市公司高管(guan)與核心員工參與戰略配售(shou)后階(jie)段性出借(jie)股(gu)票的規則，證(zheng)監會將(jiang)充分(fen)聽取各方(fang)意見，進一(yi)步論證(zheng)評估。