我國期(qi)貨(huo)業監管(guan)持續走深走實。最(zui)近一(yi)周(zhou)，已有多家期(qi)貨(huo)公司受到地方證(zheng)監局處罰(fa)，從涉及(ji)違規領域來看(kan)，涵蓋了資(zi)管(guan)、內(nei)(nei)控、信息(xi)系統等多個領域，具體違規事(shi)項包括了資(zi)管(guan)業務(wu)權限不合理、內(nei)(nei)部控制不完善、信息(xi)技術人員配(pei)備不足、其他管(guan)理不規范等問(wen)題。

　　7月5日(ri)，內(nei)蒙古(gu)證(zheng)(zheng)監(jian)(jian)局(ju)發布了對中財期貨有(you)限公司赤峰(feng)營業部采(cai)取出(chu)具(ju)警示(shi)函(han)措施的決定(ding)。內(nei)蒙古(gu)證(zheng)(zheng)監(jian)(jian)局(ju)指(zhi)出(chu)，該營業部對部分客戶(hu)異常交易行(xing)為(wei)監(jian)(jian)控處理不(bu)(bu)到位，反映出(chu)該營業部內(nei)部控制不(bu)(bu)完善，客戶(hu)交易行(xing)為(wei)管(guan)理機制不(bu)(bu)健(jian)全，違(wei)反了相關(guan)規定(ding)。根據(ju)有(you)關(guan)規定(ding)，內(nei)蒙古(gu)證(zheng)(zheng)監(jian)(jian)局(ju)決定(ding)對該營業部采(cai)取出(chu)具(ju)警示(shi)函(han)的監(jian)(jian)督管(guan)理措施，并記入證(zheng)(zheng)券期貨市(shi)場誠(cheng)信檔案(an)。

　　此前的(de)7月(yue)3日，吉林證監局披露了其6月(yue)28日向東方匯金期貨發出的(de)責令(ling)改正措施(shi)的(de)決定。經查(cha)，該公司(si)的(de)違規(gui)行為(wei)包括以下三個方面(mian)：一是高管人(ren)員管理(li)不(bu)(bu)(bu)規(gui)范，實際控制人(ren)重大(da)事項報告不(bu)(bu)(bu)完整，關聯交易管理(li)不(bu)(bu)(bu)完善。反(fan)映公司(si)治理(li)不(bu)(bu)(bu)完善。二(er)是資(zi)管業務(wu)系(xi)統權限(xian)設(she)置不(bu)(bu)(bu)合理(li)，互聯網營銷(xiao)業務(wu)合規(gui)管理(li)不(bu)(bu)(bu)到位(wei)(wei)，財(cai)務(wu)管理(li)不(bu)(bu)(bu)規(gui)范，會計核算不(bu)(bu)(bu)準確。反(fan)映公司(si)風險(xian)管理(li)不(bu)(bu)(bu)到位(wei)(wei)，內(nei)部控制不(bu)(bu)(bu)足。三是信息技(ji)術(shu)人(ren)員配備(bei)不(bu)(bu)(bu)足。

　　江(jiang)蘇(su)證監局也(ye)于(yu)7月(yue)內披露了(le)針(zhen)對寧證期貨、弘業期貨的兩張罰(fa)單，涉(she)及違規領(ling)域同(tong)樣(yang)包括資管業務(wu)、信息技(ji)術(shu)系統等(deng)。

　　公(gong)告(gao)顯示，經查，寧證(zheng)(zheng)期貨(huo)在主(zhu)席(xi)交易(yi)系統上(shang)線后從未開展壓力測試，且僅保存近15天(tian)監(jian)控日(ri)志。為此(ci)，該公(gong)司被采取(qu)責(ze)(ze)令(ling)改正的(de)行(xing)政監(jian)管措(cuo)施(shi)。而對(dui)于弘業(ye)期貨(huo)，江蘇證(zheng)(zheng)監(jian)局則(ze)表示，公(gong)司在開展資產(chan)管理(li)業(ye)務過(guo)程(cheng)中(zhong)，存在接受有關委托人提供的(de)具(ju)體投資標的(de)等實質性投資建(jian)議，未切實履行(xing)主(zhu)動管理(li)職責(ze)(ze)的(de)情況(kuang)。為此(ci)，對(dui)其(qi)采取(qu)責(ze)(ze)令(ling)改正的(de)行(xing)政監(jian)管措(cuo)施(shi)。

　　值(zhi)得注意的是，從今(jin)年(nian)上半年(nian)情況來(lai)看，被罰的期(qi)貨(huo)(huo)公司仍不在少數，其中(zhong)不乏評級靠(kao)前的頭部期(qi)貨(huo)(huo)公司。

　　今年5月，五(wu)礦期貨重慶(qing)(qing)營(ying)業(ye)部被重慶(qing)(qing)證(zheng)監(jian)(jian)局采取了(le)出具警示函的(de)監(jian)(jian)管(guan)舉措(cuo)。重慶(qing)(qing)證(zheng)監(jian)(jian)局表示，該營(ying)業(ye)部2名自然人客(ke)戶接(jie)入了(le)外部信息系統且存在異(yi)(yi)常(chang)交易行(xing)為(wei)。截(jie)至現場檢(jian)查日，該營(ying)業(ye)部未對(dui)上述2名客(ke)戶的(de)異(yi)(yi)常(chang)交易行(xing)為(wei)進(jin)行(xing)監(jian)(jian)控，未有效排查風險并采取措(cuo)施(shi)(shi)進(jin)行(xing)處(chu)理，未嚴格執(zhi)行(xing)公司《外部接(jie)入信息系統管(guan)理辦(ban)法(fa)》有關規定(ding)。因(yin)此對(dui)其(qi)采取出具警示函的(de)行(xing)政監(jian)(jian)管(guan)措(cuo)施(shi)(shi)，并記入證(zheng)券期貨市(shi)場誠信檔案(an)。

　　同月，南(nan)華(hua)期(qi)貨重慶(qing)營(ying)(ying)業部(bu)也(ye)收到了來自重慶(qing)證監(jian)局(ju)的“罰(fa)單”，因(yin)該(gai)(gai)營(ying)(ying)業部(bu)在王(wang)某立等4名交易(yi)(yi)者開立期(qi)貨賬戶(hu)(hu)時，未嚴(yan)格執(zhi)行(xing)南(nan)華(hua)期(qi)貨股份有(you)限公司《經紀業務(wu)風險(xian)控制(zhi)(zhi)管理制(zhi)(zhi)度(du)》相(xiang)關規定，未向(xiang)前述4名交易(yi)(yi)者告知賬戶(hu)(hu)實際(ji)控制(zhi)(zhi)關系認(ren)定標(biao)準，未向(xiang)其詢問(wen)是否(fou)與他人(ren)賬戶(hu)(hu)之間存在實際(ji)控制(zhi)(zhi)關系。反映出該(gai)(gai)營(ying)(ying)業部(bu)合規風險(xian)管理不到位，內部(bu)控制(zhi)(zhi)存在缺陷等問(wen)題。

　　4月，海南(nan)(nan)證(zheng)監局對瑞達期(qi)貨(huo)海南(nan)(nan)分(fen)公司采(cai)取責令改正的(de)監管(guan)措施，并對多名從業人員開出警示(shi)函，其中提到瑞達期(qi)貨(huo)海南(nan)(nan)分(fen)公司“互聯(lian)網(wang)業務(wu)管(guan)控(kong)不(bu)到位(wei)，對客戶(hu)反映的(de)情況(kuang)未進行核(he)實處理(li)和報告，互聯(lian)網(wang)渠道(dao)客戶(hu)信(xin)息管(guan)理(li)機制缺(que)失。”

　　國投安信期(qi)(qi)貨(huo)也在今年(nian)4月份(fen)被上(shang)海(hai)(hai)證(zheng)(zheng)監(jian)局(ju)采取責令改正的(de)監(jian)管(guan)措(cuo)(cuo)施，主要因(yin)其“對公司個(ge)別(bie)次席交(jiao)(jiao)易(yi)(yi)系統(tong)存在的(de)缺陷未能(neng)及(ji)時發(fa)現并采取相應措(cuo)(cuo)施，對次席交(jiao)(jiao)易(yi)(yi)系統(tong)的(de)管(guan)理存在不足(zu)”。此外，東(dong)興(xing)期(qi)(qi)貨(huo)、華聞(wen)期(qi)(qi)貨(huo)、上(shang)海(hai)(hai)中期(qi)(qi)期(qi)(qi)貨(huo)、前海(hai)(hai)期(qi)(qi)貨(huo)上(shang)海(hai)(hai)分(fen)公司、海(hai)(hai)通期(qi)(qi)貨(huo)等期(qi)(qi)貨(huo)機構(gou)也均(jun)于今年(nian)上(shang)半年(nian)受到上(shang)海(hai)(hai)證(zheng)(zheng)監(jian)局(ju)處罰。

　　近(jin)年來，隨(sui)著期貨(huo)業(ye)務(wu)的(de)迅速(su)發展，監管部門對于相關業(ye)務(wu)的(de)合規工作(zuo)也高度重視，我(wo)國期貨(huo)行業(ye)監管正(zheng)在持(chi)續走(zou)深走(zou)實。

　　在中(zhong)國證監會2023年(nian)執法(fa)情況綜述中(zhong)，證監會披露稱，2023年(nian)辦理私募、期貨(huo)案件(jian)(jian)(jian)29件(jian)(jian)(jian)，違法(fa)類型(xing)包括挪用(yong)基金(jin)財產、違反投(tou)資者(zhe)適當性制度、違規承諾收(shou)益、違規投(tou)資運作、未(wei)(wei)按規定(ding)披露信息等。緊盯(ding)相關(guan)涉風(feng)險案件(jian)(jian)(jian)，如某期貨(huo)公(gong)(gong)司未(wei)(wei)履行對子公(gong)(gong)司的管理職責(ze)，未(wei)(wei)真實、準確(que)、完整報(bao)送信息，涉嫌從事非法(fa)金(jin)融活動(dong)，證監會及時對上述案件(jian)(jian)(jian)立案查處。

　　業內人(ren)士表(biao)示，近年來(lai)，期貨業相關領域全面加強日(ri)常監(jian)管，共處(chu)理了(le)包括營(ying)銷、內控(kong)、子公司經營(ying)、信息技術系統等方(fang)面存(cun)在的多項問題，阻(zu)斷了(le)風(feng)險進一步(bu)發展和(he)蔓延，有助(zhu)于(yu)行業的長期平穩(wen)健(jian)康(kang)運行。