深交所債券投教專欄

　　1.投資者如(ru)何參與交易所的債券交易？

　　投資(zi)者參(can)(can)與深滬交易所公(gong)司債(zhai)券交易，目前主要是通過深圳、上海市場(chang)A股賬(zhang)戶進行。符(fu)合相(xiang)(xiang)關資(zi)格條件的境內(nei)(nei)自(zi)然人、境內(nei)(nei)港澳臺居民、獲(huo)得(de)中國(guo)永久居留權的外國(guo)人、境內(nei)(nei)法人、境內(nei)(nei)非法人機(ji)構，通過開戶代(dai)理(li)機(ji)構辦(ban)理(li)A股賬(zhang)戶開立業務。具體資(zi)格條件、申請材(cai)料及辦(ban)理(li)流程參(can)(can)見《中國(guo)證(zheng)券登(deng)記(ji)結算有限(xian)責任(ren)公(gong)司證(zheng)券賬(zhang)戶業務指(zhi)南》相(xiang)(xiang)關規定。

　　2.如何辦理證券賬戶(hu)開戶(hu)業(ye)務？

　　您可以(yi)選擇現(xian)場開(kai)戶(hu)和非現(xian)場開(kai)戶(hu)兩種(zhong)方(fang)式。具體(ti)如下(xia)：

　　（1）現場開(kai)戶：投資(zi)者應攜帶有效的身(shen)份證件，選擇任意一家(jia)證券(quan)公(gong)司營業(ye)部，現場辦理證券(quan)賬戶及資(zi)金賬戶的開(kai)立業(ye)務(wu)；

　　（2）非(fei)現場開(kai)戶：投資者可(ke)通過(guo)具(ju)有非(fei)現場開(kai)戶業(ye)務(wu)資格的證券公司提(ti)供的網(wang)上(shang)開(kai)戶系統，根據系統提(ti)示，自助(zhu)辦理開(kai)戶手續(xu)(xu)；也可(ke)向該(gai)證券公司預約，通過(guo)見證方(fang)式(shi)辦理開(kai)戶手續(xu)(xu)。

　　3.境(jing)內自然人投資者應攜(xie)帶(dai)哪些材料辦理證券(quan)賬戶(hu)開戶(hu)業務？

　　境內自然人投資者(zhe)申請開立證券賬戶時，需提交：

　　（1）《證券賬戶開立申請表》；

　　（2）投資者有效身份(fen)證明文件（第二代居民身份(fen)證）及復(fu)印件；

　　（3）委托(tuo)他(ta)人(ren)(ren)代(dai)辦(ban)的，還需提(ti)供經公證(zheng)的委托(tuo)代(dai)辦(ban)書、代(dai)辦(ban)人(ren)(ren)有效身份證(zheng)明文(wen)件及復印件。

　　4.投資者提交開(kai)戶申請材料后，多久(jiu)可(ke)以開(kai)戶成(cheng)功(gong)，何時可(ke)用(yong)于申報證券交易？

　　投資者提交開戶(hu)(hu)(hu)申請(qing)材料并審(shen)核通過后(hou)，證券(quan)(quan)公司將向中國結(jie)算統一(yi)賬戶(hu)(hu)(hu)平臺報(bao)送(song)開戶(hu)(hu)(hu)數據，實時處理(li)開戶(hu)(hu)(hu)申請(qing)。證券(quan)(quan)賬戶(hu)(hu)(hu)開立后(hou)的次一(yi)交易(yi)日(ri)可用于(yu)申報(bao)證券(quan)(quan)交易(yi)及(ji)非交易(yi)業(ye)務。

　　5.投(tou)資者申請注銷證(zheng)券(quan)賬(zhang)戶(hu)應(ying)滿足什么條件？

　　投資者申請注銷(xiao)證券賬戶應滿(man)足以下條件：

　　（1）證券(quan)賬(zhang)戶持有(you)余額為零(ling)；

　　（2）不存在(zai)與(yu)該證券賬(zhang)戶相(xiang)關的未了(le)結業務；

　　（3）中國(guo)結(jie)算規定(ding)的(de)其他情形。

　　6.賬(zhang)戶存在未了結(jie)業務的情形(xing)有哪些？

　　賬戶存在未了結業務的情形(xing)包(bao)括(kuo)：

　　（1）證(zheng)券(quan)賬(zhang)戶(hu)存(cun)在(zai)對(dui)應的信用證(zheng)券(quan)賬(zhang)戶(hu)；

　　（2）證券賬(zhang)戶(hu)已申(shen)報配股交易(yi)，尚未(wei)處(chu)理完畢；

　　（3）證券(quan)賬(zhang)戶存在買斷式回(hui)(hui)購(gou)交(jiao)(jiao)易(yi)、約定購(gou)回(hui)(hui)交(jiao)(jiao)易(yi)、質押(ya)式回(hui)(hui)購(gou)交(jiao)(jiao)易(yi)、證券(quan)公(gong)司自營(ying)質押(ya)、國債登記及(ji)(ji)國債期貨交(jiao)(jiao)割(ge)、融資融券(quan)及(ji)(ji)轉融通(tong)等未了結(jie)業務；

　　（4）證券賬戶屬于(yu)凍結狀(zhuang)態，尚未解(jie)除凍結；

　　（5）證券賬戶存在已參(can)與新股、可轉債、可交換債、基金申購，尚未處理的(de)；

　　（6）證券賬戶存在其他在途權益或具有中國(guo)結算規定(ding)的其他未(wei)交(jiao)收、待交(jiao)收、待處置業務等未(wei)了結業務情況。

　　7.投資者如何辦理銷戶(hu)？

　　證(zheng)(zheng)券公司可(ke)根據中國結算有關規定(ding)采取臨柜(ju)、見證(zheng)(zheng)、網絡(luo)或中國結算認可(ke)的(de)其(qi)他非現場方(fang)式為投(tou)資者辦(ban)理證(zheng)(zheng)券賬戶(hu)注銷業務(wu)。

　　（免責聲明：本文(wen)僅(jin)為投資者(zhe)教(jiao)育(yu)之目(mu)的而發(fa)布，不構成投資建議(yi)。投資者(zhe)據此操作(zuo)，風險自擔(dan)。深圳(zhen)證(zheng)(zheng)券交易(yi)所(suo)力求(qiu)本文(wen)所(suo)涉(she)信(xin)息準確(que)可靠，但(dan)并不對(dui)其準確(que)性(xing)、完整性(xing)和及時性(xing)做出任(ren)(ren)何保證(zheng)(zheng)，對(dui)因(yin)使用本文(wen)引發(fa)的損失不承擔(dan)責任(ren)(ren)。）