中(zhong)(zhong)證網訊（記(ji)者 趙中(zhong)(zhong)昊）4月(yue)7日，上交所官(guan)網披(pi)露(lu)《關于對民生證券(quan)(quan)股份有(you)限公司予(yu)以書面警示的(de)決(jue)定》。經查明(ming)，民生證券(quan)(quan)在(zai)從事債券(quan)(quan)承銷(xiao)及受(shou)(shou)托(tuo)管理(li)(li)(li)業務(wu)過程中(zhong)(zhong)，存在(zai)以下問題：一是債券(quan)(quan)承銷(xiao)盡職(zhi)調(diao)查方(fang)面，在(zai)個(ge)別債券(quan)(quan)項目(mu)中(zhong)(zhong)對其(qi)他中(zhong)(zhong)介機構(gou)提供的(de)專業意見核查不充分(fen)，對審計報(bao)告中(zhong)(zhong)內容遺漏(lou)、數據錯誤(wu)等(deng)情況未(wei)要(yao)求審計機構(gou)補充或更正(zheng)；個(ge)別債券(quan)(quan)項目(mu)盡職(zhi)調(diao)查工作(zuo)底稿內容不準確，部(bu)分(fen)盡職(zhi)調(diao)查材料引述的(de)財(cai)務(wu)數據有(you)誤(wu)。二是債券(quan)(quan)受(shou)(shou)托(tuo)管理(li)(li)(li)方(fang)面，個(ge)別債券(quan)(quan)項目(mu)未(wei)及時就發(fa)行(xing)人的(de)嚴重失信行(xing)為(wei)向市場公告臨時受(shou)(shou)托(tuo)管理(li)(li)(li)事務(wu)報(bao)告。

上(shang)述違(wei)規行為已經中國證(zheng)(zheng)監會上(shang)海(hai)監管局《關于對民生證(zheng)(zheng)券(quan) 股份有限司(si)采(cai)取出具警示函措施的決定(ding)》予以認定(ding)。上(shang)述行為違(wei)反了(le)《上(shang)海(hai)證(zheng)(zheng)券(quan)交(jiao)易(yi)所公司(si)債(zhai)券(quan)上(shang)市規則(ze)(2018 年修訂)》相關規定(ding)。

鑒于上(shang)(shang)述違(wei)規(gui)事實(shi)和情節，根(gen)據《上(shang)(shang)海(hai)證(zheng)券(quan)(quan)(quan)(quan)交(jiao)易(yi)所(suo)會員管理(li)規(gui)則》《上(shang)(shang)海(hai)證(zheng)券(quan)(quan)(quan)(quan)交(jiao)易(yi)所(suo)公司債券(quan)(quan)(quan)(quan)上(shang)(shang)市規(gui)則(2018 年修訂)》《上(shang)(shang)海(hai)證(zheng)券(quan)(quan)(quan)(quan)交(jiao)易(yi)所(suo)非(fei)公開發行公司債券(quan)(quan)(quan)(quan)掛牌(pai)轉(zhuan)讓規(gui)則》和《上(shang)(shang)海(hai)證(zheng)券(quan)(quan)(quan)(quan)交(jiao)易(yi)所(suo)紀(ji)律處分和監管措施實(shi)施辦法(2019 年修訂)》等相關(guan)定(ding)，上(shang)(shang)交(jiao)所(suo)決定(ding)對民生證(zheng)券(quan)(quan)(quan)(quan)予以書面警示。

上交所要求民生證券(quan)嚴格(ge)遵(zun)守法律法規、上交所業務(wu)規則，完善并有效落(luo)實(shi)對公(gong)司債券(quan)承接、申(shen)報、發行(xing)、存續(xu)期管理等方面的內部(bu)控制(zhi)制(zhi)度，及時自查整改(gai)，切實(shi)履行(xing)受(shou)托管理人(ren)職責，維護公(gong)司債券(quan)投(tou)資者(zhe)合法權益。