“證(zheng)券(quan)行(xing)業榮(rong)辱觀內涵深刻，精辟透徹。”談及日前(qian)在業內“刷屏”的(de)證(zheng)券(quan)行(xing)業榮(rong)辱觀，國元證(zheng)券(quan)黨委書記、董事長、執委會主任、總(zong)裁(cai)、文化建設領導(dao)小組(zu)組(zu)長沈和付如是說。

　　中國(guo)證券(quan)(quan)(quan)業(ye)(ye)協會日前發布《樹立證券(quan)(quan)(quan)行(xing)業(ye)(ye)榮辱觀(guan)(guan)的(de)倡議(yi)書》，提出“十個堅持”和“十個反對”，為(wei)中國(guo)特色證券(quan)(quan)(quan)行(xing)業(ye)(ye)文化(hua)建設再添(tian)“座右銘”。沈和付在(zai)接受中國(guo)證券(quan)(quan)(quan)報記者專(zhuan)訪(fang)時(shi)表示，榮辱觀(guan)(guan)是證券(quan)(quan)(quan)行(xing)業(ye)(ye)建設好發展(zhan)好中國(guo)特色資本(ben)市場的(de)行(xing)動指南，同時(shi)對持續形成“合規、誠(cheng)信、專(zhuan)業(ye)(ye)、穩健”的(de)行(xing)業(ye)(ye)文化(hua)共識(shi)，進一步提高(gao)全體從業(ye)(ye)人員思想道德建設水平，規范行(xing)業(ye)(ye)機構及從業(ye)(ye)人員行(xing)為(wei)起到了(le)重要指導作用(yong)。

　　對于如何踐行(xing)證券(quan)行(xing)業榮辱(ru)觀，沈和付表(biao)示(shi)，國元證券(quan)將(jiang)宣傳貫(guan)徹(che)行(xing)業榮辱(ru)觀作(zuo)為文(wen)化(hua)(hua)建(jian)設工(gong)作(zuo)重點，加強(qiang)黨(dang)建(jian)引領，制(zhi)定專項行(xing)動(dong)方(fang)案，打造文(wen)化(hua)(hua)系統工(gong)程(cheng)和監督體(ti)系，真正(zheng)讓文(wen)化(hua)(hua)成為公司高質(zhi)量(liang)發展的深層動(dong)力。

　　證券從業人員的根本道德遵循

　　自2019年證券行(xing)(xing)業正式啟動文化建(jian)(jian)(jian)設(she)工作以來，行(xing)(xing)業機構(gou)認真履行(xing)(xing)行(xing)(xing)業文化建(jian)(jian)(jian)設(she)主體責任(ren)，不(bu)斷增(zeng)強文化自覺，文化建(jian)(jian)(jian)設(she)取得初步成效。

　　“證(zheng)券(quan)行業(ye)文(wen)(wen)化(hua)建(jian)設三(san)年來取得了(le)豐碩(shuo)成果(guo)，制度體系更(geng)加完善(shan)，行業(ye)文(wen)(wen)化(hua)更(geng)加自信。”沈和(he)付表示，此(ci)次行業(ye)榮辱觀的(de)發布(bu)，既是(shi)行業(ye)緊扣證(zheng)券(quan)行業(ye)高質量發展的(de)初心使命，也是(shi)順(shun)應時(shi)代之(zhi)變(bian)、人民之(zhi)呼、行業(ye)之(zhi)進(jin)的(de)現實需求，更(geng)是(shi)針對行業(ye)存在的(de)一些情況，主動(dong)回應社會關切的(de)務實舉措，因此(ci)其(qi)發布(bu)恰逢其(qi)時(shi)。

　　證(zheng)監會主(zhu)席易會滿此(ci)前指出，制約當前資本(ben)市場功能(neng)發揮的諸多因素(su)里，既有對“中(zhong)國特色”理解不(bu)(bu)深刻、把握不(bu)(bu)到位(wei)、落實有偏差(cha)，簡(jian)單搞(gao)“拿(na)來(lai)主(zhu)義”的問(wen)題(ti)，也有對“資本(ben)市場一般規律”認(ren)識不(bu)(bu)全面(mian)、不(bu)(bu)能(neng)透過現(xian)象看(kan)本(ben)質的問(wen)題(ti)。沈和付認(ren)為，這其中(zhong)既有市場的問(wen)題(ti)，也有行業(ye)發展自身問(wen)題(ti)，還(huan)有更深層次的文(wen)化問(wen)題(ti)，而證(zheng)券行業(ye)榮辱(ru)觀的發布(bu)，為的就是有效解決掣肘行業(ye)發展的深層次文(wen)化問(wen)題(ti)。

　　證券行(xing)業(ye)(ye)(ye)榮辱觀精簡凝練、內涵深刻，提(ti)出了(le)“十個(ge)堅持(chi)(chi)”和(he)“十個(ge)反(fan)對(dui)”。在(zai)沈和(he)付看來，榮辱觀針對(dui)當前(qian)證券行(xing)業(ye)(ye)(ye)肩負(fu)的(de)(de)(de)服(fu)務(wu)實體、深化改革、防控風險三大任務(wu)，在(zai)新的(de)(de)(de)歷史(shi)階段旗(qi)幟鮮明提(ti)出行(xing)業(ye)(ye)(ye)應堅持(chi)(chi)什么、反(fan)對(dui)什么，對(dui)證券從業(ye)(ye)(ye)人(ren)員的(de)(de)(de)道德行(xing)為(wei)和(he)規范(fan)作出了(le)更加聚(ju)相、聚(ju)化、聚(ju)焦的(de)(de)(de)要求，是證券從業(ye)(ye)(ye)人(ren)員的(de)(de)(de)根(gen)本道德遵循。

　　每(mei)一家機構、每(mei)一位從(cong)(cong)業人(ren)員，無形(xing)中都(dou)代(dai)表著(zhu)行(xing)業的(de)(de)形(xing)象，因此規范從(cong)(cong)業人(ren)員行(xing)為(wei)尤為(wei)重要。“個(ge)體(ti)的(de)(de)不良行(xing)為(wei)會導致整個(ge)行(xing)業‘一榮俱(ju)榮，一辱俱(ju)辱’。”沈(shen)和付(fu)說。

　　談及踐行(xing)證券(quan)行(xing)業(ye)榮(rong)辱觀(guan)(guan)的(de)重要意義(yi)，沈和(he)付(fu)表示，樹立明確(que)的(de)證券(quan)行(xing)業(ye)榮(rong)辱觀(guan)(guan)，形(xing)成統一(yi)的(de)行(xing)業(ye)道德準(zhun)則(ze)，才(cai)能規范(fan)從(cong)業(ye)人(ren)員的(de)行(xing)為(wei)，明是(shi)非、辨(bian)善惡、知廉(lian)恥、擔責任，從(cong)而進一(yi)步統一(yi)思想，振(zhen)奮(fen)精神(shen)，凝聚力量，營造氛圍(wei)，在行(xing)業(ye)中打(da)造高尚價值追求，為(wei)行(xing)業(ye)高質量發展提供強大的(de)精神(shen)動力。

　　對行業文化道德體系的精煉解讀

　　證券行業(ye)榮辱(ru)觀不僅僅來源于社會主義榮辱(ru)觀，還(huan)包含(han)了“合規、誠信、專業(ye)、穩健”的行業(ye)核心價值觀要求。

　　在沈和(he)(he)付看來，證券行(xing)業榮辱觀(guan)從屬于社(she)會主義榮辱觀(guan)，是(shi)行(xing)業凝聚人心(xin)、形成合(he)力、促進(jin)發(fa)展的堅強紐帶(dai)，是(shi)行(xing)業核(he)心(xin)價值觀(guan)的集中體(ti)現(xian)，也是(shi)行(xing)業精神的鮮明表(biao)達(da)和(he)(he)衡(heng)量標尺。 

　　沈和(he)付還將(jiang)證券(quan)行業榮辱(ru)觀與社會主義(yi)榮辱(ru)觀結合起來進行了深入解讀(du)。他認為(wei)(wei)，“堅持(chi)金融報國”“堅持(chi)服(fu)務實體”是(shi)(shi)社會主義(yi)榮辱(ru)觀中“以(yi)(yi)熱愛(ai)祖國為(wei)(wei)榮”的(de)延(yan)伸，明確了服(fu)務實體經(jing)濟是(shi)(shi)證券(quan)行業的(de)根(gen)本使命和(he)發展方向；“堅持(chi)守法(fa)(fa)合規，反對(dui)(dui)(dui)違法(fa)(fa)亂(luan)(luan)紀(ji)(ji)”“堅持(chi)誠實守信(xin)，反對(dui)(dui)(dui)背信(xin)棄(qi)義(yi)”對(dui)(dui)(dui)應(ying)了社會主義(yi)榮辱(ru)觀中的(de)“以(yi)(yi)誠實守信(xin)為(wei)(wei)榮，以(yi)(yi)見利忘義(yi)為(wei)(wei)恥(chi)(chi)”“以(yi)(yi)遵紀(ji)(ji)守法(fa)(fa)為(wei)(wei)榮，以(yi)(yi)違法(fa)(fa)亂(luan)(luan)紀(ji)(ji)為(wei)(wei)恥(chi)(chi)”，是(shi)(shi)對(dui)(dui)(dui)從(cong)業人員道德水(shui)平的(de)具體要(yao)求；“堅持(chi)專業精進，反對(dui)(dui)(dui)不思進取”“堅持(chi)廉潔自律(lv)，反對(dui)(dui)(dui)拜(bai)金享樂(le)”對(dui)(dui)(dui)應(ying)“以(yi)(yi)辛勤勞動為(wei)(wei)榮，以(yi)(yi)好逸(yi)惡勞為(wei)(wei)恥(chi)(chi)”“以(yi)(yi)艱苦奮斗為(wei)(wei)榮，以(yi)(yi)驕奢淫逸(yi)為(wei)(wei)恥(chi)(chi)”，是(shi)(shi)對(dui)(dui)(dui)專業能力和(he)行為(wei)(wei)方式的(de)規范準繩。

　　沈和付(fu)還指出(chu)，證(zheng)(zheng)(zheng)券(quan)(quan)行業(ye)榮辱觀是(shi)對《建(jian)(jian)設(she)證(zheng)(zheng)(zheng)券(quan)(quan)基金行業(ye)文(wen)(wen)化、防范道德風險工(gong)作綱要(yao)》《證(zheng)(zheng)(zheng)券(quan)(quan)行業(ye)文(wen)(wen)化建(jian)(jian)設(she)十要(yao)素》《進一步鞏固推(tui)進證(zheng)(zheng)(zheng)券(quan)(quan)行業(ye)文(wen)(wen)化建(jian)(jian)設(she)工(gong)作安排(pai)》等(deng)(deng)行業(ye)文(wen)(wen)化建(jian)(jian)設(she)指導(dao)文(wen)(wen)件和《證(zheng)(zheng)(zheng)券(quan)(quan)從業(ye)人(ren)員職業(ye)道德準(zhun)則(ze)》《證(zheng)(zheng)(zheng)券(quan)(quan)行業(ye)誠(cheng)信準(zhun)則(ze)》等(deng)(deng)自律規則(ze)的高度凝練。

　　證(zheng)券(quan)行(xing)(xing)業(ye)(ye)(ye)榮辱觀(guan)(guan)(guan)還(huan)兼(jian)顧行(xing)(xing)業(ye)(ye)(ye)實(shi)際(ji)，明確(que)規(gui)定了從(cong)業(ye)(ye)(ye)人(ren)(ren)員在國(guo)家、社(she)會、行(xing)(xing)業(ye)(ye)(ye)、客戶等方面(mian)的(de)(de)道德擔當。從(cong)行(xing)(xing)業(ye)(ye)(ye)價(jia)值觀(guan)(guan)(guan)層面(mian)來(lai)說，證(zheng)券(quan)行(xing)(xing)業(ye)(ye)(ye)榮辱觀(guan)(guan)(guan)提(ti)出“堅(jian)持(chi)守(shou)法合規(gui)，反(fan)對(dui)違法亂(luan)紀”“堅(jian)持(chi)誠實(shi)守(shou)信，反(fan)對(dui)背信棄義”“堅(jian)持(chi)專業(ye)(ye)(ye)精進，反(fan)對(dui)不思(si)進取”“堅(jian)持(chi)審慎(shen)穩健(jian)(jian)，反(fan)對(dui)盲(mang)目擴張(zhang)”。沈和付表示：“這四句主要體現的(de)(de)是(shi)(shi)‘合規(gui)、誠信、專業(ye)(ye)(ye)、穩健(jian)(jian)’的(de)(de)行(xing)(xing)業(ye)(ye)(ye)核(he)心價(jia)值觀(guan)(guan)(guan)要求(qiu)，是(shi)(shi)對(dui)現有行(xing)(xing)業(ye)(ye)(ye)文(wen)化建設成果的(de)(de)再(zai)次鞏固，從(cong)而使從(cong)業(ye)(ye)(ye)人(ren)(ren)員敬(jing)畏(wei)市場、敬(jing)畏(wei)法治、敬(jing)畏(wei)專業(ye)(ye)(ye)、敬(jing)畏(wei)風險，從(cong)文(wen)化層面(mian)積極消除資本(ben)的(de)(de)負(fu)面(mian)屬(shu)性影(ying)響，最(zui)終(zhong)讓行(xing)(xing)業(ye)(ye)(ye)核(he)心價(jia)值觀(guan)(guan)(guan)成為從(cong)業(ye)(ye)(ye)人(ren)(ren)員自覺(jue)遵循的(de)(de)根本(ben)規(gui)范(fan)。”

　　從(cong)個人層(ceng)面來說，證(zheng)券行業(ye)榮辱觀(guan)提出(chu)“堅(jian)(jian)持長期理(li)念，反(fan)(fan)(fan)對急功冒(mao)進(jin)”“堅(jian)(jian)持勤勉盡(jin)責，反(fan)(fan)(fan)對玩忽職守”“堅(jian)(jian)持廉潔自(zi)律，反(fan)(fan)(fan)對拜金(jin)享樂”“堅(jian)(jian)持珍惜聲譽，反(fan)(fan)(fan)對損害形(xing)象”。沈和(he)付表(biao)示，這四句體現了《證(zheng)券行業(ye)文化(hua)建(jian)設十要(yao)素》的要(yao)求(qiu)和(he)《進(jin)一步鞏固推進(jin)證(zheng)券行業(ye)文化(hua)建(jian)設工(gong)作(zuo)安排》的工(gong)作(zuo)目(mu)標(biao)，要(yao)求(qiu)從(cong)業(ye)人員堅(jian)(jian)守職業(ye)道德、珍惜職業(ye)聲譽，正確認識(shi)和(he)把握資本(ben)的特性和(he)行為(wei)規(gui)律，進(jin)而引導資本(ben)規(gui)范有序健康(kang)發展(zhan)，最終形(xing)成(cheng)證(zheng)券從(cong)業(ye)人員的共同(tong)優良氣質和(he)行動自(zi)覺，為(wei)打造規(gui)范、透明、開放、有活力、有韌(ren)性的資本(ben)市場奠(dian)定堅(jian)(jian)實的思想(xiang)基礎。

　　從宏觀(guan)層面來說，證(zheng)券(quan)行業(ye)榮辱(ru)觀(guan)提出(chu)“堅持服(fu)務(wu)實(shi)(shi)體(ti)，反(fan)對脫(tuo)實(shi)(shi)向虛”“堅持金融報國，反(fan)對自(zi)(zi)私(si)自(zi)(zi)利”。對此(ci)，沈和(he)付指(zhi)出(chu)，這四句體(ti)現(xian)了黨的(de)二十大(da)精神，弘揚了社會主義核心價值觀(guan)，要求機構和(he)從業(ye)人員切實(shi)(shi)增強大(da)局(ju)意識，主動服(fu)務(wu)國家戰略，發揮證(zheng)券(quan)行業(ye)專業(ye)優勢，促進資本規(gui)范健康發展，切實(shi)(shi)把(ba)發展的(de)著力點放(fang)在服(fu)務(wu)實(shi)(shi)體(ti)經(jing)濟(ji)上，是對證(zheng)券(quan)行業(ye)及其從業(ye)人員宏觀(guan)層面上的(de)根本要求。

　　打造系統文化工程細化落實榮辱觀

　　證券公司是(shi)推(tui)動資本(ben)市(shi)場發展的(de)關鍵一(yi)環，肩負著金融報(bao)國、服務實體、推(tui)動資本(ben)市(shi)場高(gao)質量發展的(de)重(zhong)要(yao)使命。作(zuo)(zuo)為中國證券行(xing)業的(de)一(yi)份子(zi)，國元證券始終(zhong)遵循行(xing)業文(wen)化(hua)建設要(yao)求，緊(jin)跟行(xing)業文(wen)化(hua)建設步伐，高(gao)度重(zhong)視文(wen)化(hua)建設工作(zuo)(zuo)。

　　“證券(quan)(quan)行(xing)業(ye)榮辱觀體現了行(xing)業(ye)文化的(de)先(xian)進性和高質量發(fa)展(zhan)的(de)時代(dai)要求，為(wei)證券(quan)(quan)行(xing)業(ye)履行(xing)好(hao)自身職責使命(ming)、厚積聲(sheng)譽(yu)資本(ben)、規范從業(ye)人員行(xing)為(wei)提供了切實可行(xing)的(de)實施路徑。”沈和付說。 

　　在談及(ji)如何落實證券(quan)行業(ye)榮辱觀(guan)(guan)時，沈和(he)付表示(shi)：“加強證券(quan)公司文(wen)化建設，提升行業(ye)形象和(he)從(cong)業(ye)人員道(dao)德水平(ping)，需(xu)要證券(quan)公司打造系統文(wen)化工程，從(cong)觀(guan)(guan)念層和(he)執行層上(shang)綜合施策(ce)，細化落實證券(quan)行業(ye)榮辱觀(guan)(guan)。”

　　在觀(guan)(guan)(guan)念(nian)(nian)層上(shang)，證(zheng)(zheng)券(quan)公(gong)司(si)高管(guan)應身先士卒(zu)、發(fa)揮示范帶頭作用(yong)，向全員(yuan)進行證(zheng)(zheng)券(quan)行業(ye)榮辱(ru)觀(guan)(guan)(guan)宣講。沈和付表示：“證(zheng)(zheng)券(quan)公(gong)司(si)應注重(zhong)高層引領(ling)，推動證(zheng)(zheng)券(quan)行業(ye)榮辱(ru)觀(guan)(guan)(guan)與(yu)文化(hua)理(li)(li)念(nian)(nian)、公(gong)司(si)治理(li)(li)、發(fa)展(zhan)戰略深度融合，強(qiang)化(hua)全員(yuan)‘主動服務國家戰略、服務實(shi)體經(jing)濟’的思想意識，在經(jing)營(ying)管(guan)理(li)(li)工(gong)作中時刻(ke)踐行‘以(yi)人民(min)為(wei)中心(xin)’的發(fa)展(zhan)觀(guan)(guan)(guan)，強(qiang)化(hua)珍(zhen)惜行業(ye)聲譽(yu)、公(gong)司(si)聲譽(yu)和個人聲譽(yu)的道(dao)德(de)理(li)(li)念(nian)(nian)。”

　　具體到執行(xing)(xing)(xing)層面，沈和(he)(he)付表示，可以(yi)從五方面進行(xing)(xing)(xing)發力。第一，通過各(ge)類輿(yu)論宣傳主陣地宣講解讀證券(quan)行(xing)(xing)(xing)業(ye)(ye)(ye)(ye)榮辱觀，對(dui)內著力提升從業(ye)(ye)(ye)(ye)人員職(zhi)業(ye)(ye)(ye)(ye)道(dao)(dao)(dao)德(de)(de)素養，對(dui)外(wai)樹(shu)立(li)(li)好證券(quan)行(xing)(xing)(xing)業(ye)(ye)(ye)(ye)的良(liang)好形(xing)象(xiang)；第二(er)，建立(li)(li)完善以(yi)執業(ye)(ye)(ye)(ye)質量為導向的績效考評機制(zhi)和(he)(he)穩健薪酬制(zhi)度，形(xing)成符(fu)合證券(quan)行(xing)(xing)(xing)業(ye)(ye)(ye)(ye)道(dao)(dao)(dao)德(de)(de)準則的人員管理體系和(he)(he)人才選(xuan)拔(ba)體系；第三，建立(li)(li)執業(ye)(ye)(ye)(ye)聲譽激(ji)勵與約(yue)束(shu)機制(zhi)，樹(shu)立(li)(li)先(xian)進典型，強化對(dui)聲譽事件的問責(ze)處置(zhi)工(gong)作(zuo)，開展(zhan)全員警示教育；第四，打造專業(ye)(ye)(ye)(ye)能力和(he)(he)職(zhi)業(ye)(ye)(ye)(ye)道(dao)(dao)(dao)德(de)(de)并重的培訓(xun)體系，促進員工(gong)德(de)(de)才兼修(xiu)、全面發展(zhan)；第五，強化對(dui)行(xing)(xing)(xing)業(ye)(ye)(ye)(ye)思(si)想(xiang)道(dao)(dao)(dao)德(de)(de)工(gong)作(zuo)的理論研究工(gong)作(zuo)，凝(ning)聚思(si)想(xiang)道(dao)(dao)(dao)德(de)(de)和(he)(he)文化理念共識。

　　沈和付表示，下一步，國元證券將在監管機構和行業協會指導下，與行業共同努力，將宣傳貫徹《樹立證券行業榮辱觀的倡議書》作為文化建設工作重點，加強黨建引領，制定專項行動方案，打造文化系統工程和監督體系，通過輿論宣傳、聲譽管理、警示教育等具體舉措，與經營發展同部署、同落實、同考核，形成嚴的發展氛圍，久久為功、落實落細。通過上述活動的開展，將思想和行為統一到榮辱觀的要求上來，努力推動“合規、誠信、專業、穩健”在公司落地生根，真正讓文化成為公司高質量發展的深層動力。（本專欄由中國證券報與中國證券業協會聯合推出）