近日，滬深(shen)交易所(suo)發布(bu)了今年(nian)上市公(gong)司信息(xi)披露工(gong)作評價結果。

　　評(ping)價結(jie)果顯示，在43家上(shang)市券商(shang)中(zhong)，有(you)(you)14家被評(ping)為A類(lei)，包(bao)括中(zhong)信證券、中(zhong)國銀(yin)河、國泰(tai)君(jun)安(an)等，被評(ping)為B類(lei)、C類(lei)的券商(shang)分別有(you)(you)27家、2家。與去年(nian)的評(ping)價結(jie)果相比，多家券商(shang)的信披(pi)評(ping)級發生了變動。

　　14家券商獲評A類

　　根據《上海證(zheng)券交(jiao)易所上市(shi)公(gong)司自律監管指引(yin)(yin)第9號——信息披露工作評(ping)價(jia)》（下稱“《第9號指引(yin)(yin)》”）的規定，上交(jiao)所于近期(qi)完成了(le)滬市(shi)上市(shi)公(gong)司2022~2023年(nian)度信息披露工作評(ping)價(jia)，評(ping)價(jia)期(qi)間為2022年(nian)7月(yue)1日至(zhi)2023年(nian)6月(yue)30日。

　　深交所近(jin)日也依據《上市(shi)公司自律監管指引第11號——信(xin)息披露工作(zuo)(zuo)評價（2023年(nian)修訂）》，對(dui)深市(shi)上市(shi)公司2022~2023年(nian)度信(xin)息披露工作(zuo)(zuo)進行(xing)了評價，并發布(bu)評價結果。

　　據(ju)悉(xi)，上(shang)(shang)市公(gong)司信(xin)息披(pi)露工作(zuo)評價(jia)結(jie)果(guo)主要(yao)依據(ju)上(shang)(shang)市公(gong)司信(xin)息披(pi)露質量，同時結(jie)合(he)上(shang)(shang)市公(gong)司規范運作(zuo)水平、對投資者權益保護程度等因(yin)素，從高到低依次劃分為(wei)A、B、C、D四個等級，分別代(dai)表優(you)秀、良(liang)好(hao)、合(he)格、不合(he)格。

　　證(zheng)(zheng)(zheng)(zheng)券(quan)(quan)時報記者(zhe)據上述評(ping)價結果梳理發現，43家(jia)上市券(quan)(quan)商(shang)(shang)中(zhong)有(you)14家(jia)獲評(ping)A類(lei)(lei)(lei)，包(bao)括中(zhong)信證(zheng)(zheng)(zheng)(zheng)券(quan)(quan)、國金證(zheng)(zheng)(zheng)(zheng)券(quan)(quan)、海通證(zheng)(zheng)(zheng)(zheng)券(quan)(quan)、財(cai)通證(zheng)(zheng)(zheng)(zheng)券(quan)(quan)、國泰君安、興業證(zheng)(zheng)(zheng)(zheng)券(quan)(quan)、中(zhong)國銀河、第一創業、申萬宏源、國元證(zheng)(zheng)(zheng)(zheng)券(quan)(quan)、長(chang)(chang)江證(zheng)(zheng)(zheng)(zheng)券(quan)(quan)、國信證(zheng)(zheng)(zheng)(zheng)券(quan)(quan)、東方財(cai)富(fu)和長(chang)(chang)城證(zheng)(zheng)(zheng)(zheng)券(quan)(quan)。獲評(ping)B類(lei)(lei)(lei)的(de)券(quan)(quan)商(shang)(shang)有(you)27家(jia)，天風證(zheng)(zheng)(zheng)(zheng)券(quan)(quan)、太平洋(yang)證(zheng)(zheng)(zheng)(zheng)券(quan)(quan)2家(jia)券(quan)(quan)商(shang)(shang)獲評(ping)C類(lei)(lei)(lei)，今年(nian)評(ping)價沒有(you)券(quan)(quan)商(shang)(shang)獲評(ping)D類(lei)(lei)(lei)。

　　與去(qu)年(nian)(nian)的(de)結果(guo)相比(bi)，多家券(quan)商在(zai)今年(nian)(nian)的(de)評級中有所上升。比(bi)如(ru)，中國銀河(he)、財通證券(quan)均從(cong)B類(lei)升到了A類(lei)，光大證券(quan)從(cong)C類(lei)升到了B類(lei)，太平洋(yang)證券(quan)則從(cong)D類(lei)升到了C類(lei)。也有的(de)券(quan)商在(zai)評級中出現了下降，比(bi)如(ru)中信建投、西南證券(quan)都從(cong)A類(lei)降到了B類(lei)。

　　根據相關(guan)評估辦法規定，上市公司在評價期間內存在八類情況之一(yi)的(de)，其(qi)評價結果不得為A。這些(xie)情況包括(kuo)，被證(zheng)券監(jian)管(guan)(guan)機構采取行(xing)政監(jian)管(guan)(guan)措施，被交(jiao)易所書面警(jing)示、約談等，未召(zhao)開年(nian)度業績(ji)說明會，董(dong)秘空缺(que)超半(ban)年(nian)等。

　　A類公司有多項優待

　　今(jin)年(nian)8月，在證監(jian)(jian)會(hui)統籌下(xia)，滬深交(jiao)易所對(dui)上市(shi)公司信(xin)披考核(he)規則(ze)進行了修(xiu)(xiu)訂。交(jiao)易所表(biao)示，隨著資本市(shi)場改革(ge)全(quan)面(mian)深化(hua)，以信(xin)息(xi)披露(lu)(lu)為核(he)心的(de)全(quan)市(shi)場注冊(ce)制全(quan)面(mian)實施，原有的(de)信(xin)息(xi)披露(lu)(lu)評價(jia)指標體系已不能適應當前監(jian)(jian)管形勢(shi)與實踐。為充分(fen)(fen)發揮信(xin)息(xi)披露(lu)(lu)工(gong)作(zuo)評價(jia)在深化(hua)分(fen)(fen)類(lei)監(jian)(jian)管、推動(dong)提升(sheng)信(xin)息(xi)披露(lu)(lu)有效性(xing)、助力上市(shi)公司高質(zhi)量(liang)發展等方面(mian)的(de)作(zuo)用，特將(jiang)相關規則(ze)進行了針對(dui)性(xing)修(xiu)(xiu)訂。

　　新規(gui)進一步強化了信(xin)息(xi)披露評價結(jie)(jie)果的應用。以(yi)上交所(suo)(suo)規(gui)則為(wei)例，第三十(shi)一條(tiao)規(gui)定，“本(ben)所(suo)(suo)在職(zhi)責范圍內(nei)對(dui)上市公司再融資、并購重(zhong)組(zu)等(deng)事項(xiang)進行(xing)審核(he)時(shi)，將上市公司信(xin)息(xi)披露評價結(jie)(jie)果納入(ru)考量范圍。”第三十(shi)二條(tiao)規(gui)定，“最近一年評價結(jie)(jie)果為(wei)A的公司，本(ben)所(suo)(suo)可以(yi)給予下列支持和(he)便利(li)：本(ben)所(suo)(suo)重(zhong)組(zu)審核(he)機構(gou)(gou)及再融資審核(he)機構(gou)(gou)依據(ju)相關(guan)規(gui)定可以(yi)減少問(wen)詢(xun)輪次或者不進行(xing)審核(he)問(wen)詢(xun)；應上市公司申請提供定向(xiang)培(pei)訓(xun)；邀(yao)請公司董事長、董事會(hui)秘(mi)書(shu)等(deng)擔任培(pei)訓(xun)講(jiang)師，向(xiang)市場(chang)推廣信(xin)息(xi)披露和(he)規(gui)范運作(zuo)經驗；優(you)先推薦公司董事會(hui)秘(mi)書(shu)等(deng)高級管理人員(yuan)為(wei)本(ben)所(suo)(suo)上訴(su)復核(he)委員(yuan)會(hui)委員(yuan)或者其(qi)他(ta)專業委員(yuan)會(hui)委員(yuan)人選。”

　　多家A類券商發聲

　　在獲(huo)評(ping)A類之(zhi)后，有多家上市券商公(gong)開發布(bu)了此次(ci)參評(ping)的情況。

　　長(chang)城(cheng)證券表示，考(kao)核期(qi)內(nei)，長(chang)城(cheng)證券信(xin)(xin)(xin)息披露(lu)工作堅(jian)持以投資(zi)(zi)者(zhe)需求(qiu)為導(dao)向，有利于(yu)投資(zi)(zi)者(zhe)作出價值判斷和(he)投資(zi)(zi)決策；同時(shi)，采(cai)用圖文、視頻等(deng)創新信(xin)(xin)(xin)息披露(lu)形(xing)式向投資(zi)(zi)者(zhe)介紹定期(qi)報告(gao)主(zhu)要信(xin)(xin)(xin)息，主(zhu)動(dong)披露(lu)環境、社(she)會責任和(he)公司治理(li)（ESG）履行情況，相關報告(gao)或者(zhe)情況內(nei)容充實、完整(zheng)，向深(shen)交所和(he)廣大投資(zi)(zi)者(zhe)展現了值得信(xin)(xin)(xin)賴的市(shi)場形(xing)象。

　　財(cai)通證券表示，該公司(si)自(zi)上市以來嚴格(ge)遵循各項法(fa)律法(fa)規和監管規定，建立(li)健全相關制度機(ji)制，始終(zhong)保持(chi)與投資(zi)者充分(fen)有效的溝通，充分(fen)保障中(zhong)小股東對公司(si)經營發(fa)(fa)(fa)展(zhan)的知情權。此外，財(cai)通證券還非常重(zhong)視ESG等可持(chi)續(xu)發(fa)(fa)(fa)展(zhan)方面信息的披(pi)露，自(zi)2021年起開始披(pi)露中(zhong)英文版(ban)ESG報告(gao)，將ESG理念全面融(rong)入企業的戰略(lve)規劃和經營管理，提高公司(si)可持(chi)續(xu)發(fa)(fa)(fa)展(zhan)水平。