中(zhong)(zhong)證網訊（記者(zhe) 趙中(zhong)(zhong)昊(hao)）4月12日，國(guo)務院出(chu)臺資本(ben)市(shi)場指導性文件《關于(yu)加(jia)強監管防(fang)范風險(xian)推動資本(ben)市(shi)場高(gao)質量發展的若干意(yi)見》（以(yi)下(xia)簡稱新“國(guo)九(jiu)條”），證監會主席吳清圍繞貫徹(che)落(luo)(luo)實(shi)新“國(guo)九(jiu)條”進(jin)行了深入解讀與(yu)全面部署(shu)，進(jin)一步(bu)明確(que)了證券基金(jin)(jin)行業高(gao)質量發展的任務與(yu)要(yao)求。招商證券對中(zhong)(zhong)國(guo)證券報記者(zhe)表示，作為資本(ben)市(shi)場的參與(yu)者(zhe)、建設者(zhe)，招商證券將深入學習貫徹(che)落(luo)(luo)實(shi)新“國(guo)九(jiu)條”，按照證監會部署(shu)要(yao)求，堅持守正創新，切實(shi)履職(zhi)盡(jin)責，力爭以(yi)高(gao)質量金(jin)(jin)融服(fu)務為經(jing)濟(ji)社會和資本(ben)市(shi)場發展做出(chu)更(geng)大貢獻(xian)。

綱舉目張 資本市場高質(zhi)量(liang)發展奠定堅實基(ji)礎

招商證(zheng)券表示(shi)，新“國(guo)(guo)九(jiu)條”的(de)(de)(de)出臺是(shi)中國(guo)(guo)資本市(shi)場(chang)十年一遇(yu)的(de)(de)(de)大事。本次發(fa)布的(de)(de)(de)新“國(guo)(guo)九(jiu)條”既充分(fen)體現中國(guo)(guo)特(te)色金融的(de)(de)(de)鮮明特(te)色和(he)內在要(yao)(yao)求，又著眼于資本市(shi)場(chang)發(fa)展面臨(lin)的(de)(de)(de)主要(yao)(yao)矛盾和(he)突出問(wen)題，從全(quan)局的(de)(de)(de)高度描繪出資本市(shi)場(chang)的(de)(de)(de)發(fa)展藍(lan)圖，聚焦投(tou)資者(zhe)保護、上市(shi)公司(si)質(zhi)量、行業(ye)機構發(fa)展等資本市(shi)場(chang)重大事項作出系統(tong)性部署，是(shi)引領資本市(shi)場(chang)高質(zhi)量發(fa)展的(de)(de)(de)“新藍(lan)圖”和(he)“路線圖”。

新“國(guo)九(jiu)條”提出(chu)了(le)一系列新任(ren)務(wu)、新要(yao)求(qiu)、新部署：進一步突(tu)出(chu)金(jin)融工作的(de)政治性和人民(min)性，強(qiang)(qiang)調(diao)“必(bi)須堅(jian)持(chi)和加強(qiang)(qiang)黨的(de)領(ling)導(dao)”，明確了(le)資(zi)本(ben)(ben)市(shi)場(chang)(chang)(chang)“以人民(min)為(wei)中(zhong)心的(de)價值(zhi)取向”，提出(chu)了(le)“助(zhu)力(li)更好滿足人民(min)群眾日(ri)益增(zeng)長的(de)財富(fu)管理(li)需求(qiu)”的(de)建設(she)任(ren)務(wu)；前(qian)瞻性地明確了(le)資(zi)本(ben)(ben)市(shi)場(chang)(chang)(chang)分(fen)階(jie)段的(de)發展目(mu)標，即“未來5年”“2035年”“本(ben)(ben)世紀(ji)中(zhong)葉”三階(jie)段發展目(mu)標，有助(zhu)于久久為(wei)功、系統(tong)全面(mian)、持(chi)續(xu)深入(ru)推(tui)動(dong)資(zi)本(ben)(ben)市(shi)場(chang)(chang)(chang)高(gao)質(zhi)量發展；針對性地強(qiang)(qiang)化了(le)金(jin)融服(fu)務(wu)高(gao)質(zhi)量發展的(de)使命(ming)任(ren)務(wu)，更突(tu)出(chu)金(jin)融工作促進新質(zhi)生(sheng)產力(li)發展、服(fu)務(wu)國(guo)民(min)經濟(ji)重(zhong)點(dian)領(ling)域和現代化產業體系建設(she)的(de)職責(ze)擔當；再一次(ci)強(qiang)(qiang)調(diao)嚴監(jian)管防(fang)(fang)風(feng)(feng)險的(de)重(zhong)要(yao)性，重(zhong)申必(bi)須全面(mian)加強(qiang)(qiang)監(jian)管、有效防(fang)(fang)范(fan)化解(jie)風(feng)(feng)險，增(zeng)強(qiang)(qiang)資(zi)本(ben)(ben)市(shi)場(chang)(chang)(chang)內在穩定性；既對提高(gao)上(shang)(shang)市(shi)公(gong)司(si)質(zhi)量作出(chu)明確部署，分(fen)別就(jiu)上(shang)(shang)市(shi)前(qian)監(jian)管、持(chi)續(xu)監(jian)管、退市(shi)監(jian)管，提出(chu)全鏈(lian)條監(jian)管的(de)指導(dao)意(yi)見，從(cong)源(yuan)頭上(shang)(shang)提升(sheng)(sheng)上(shang)(shang)市(shi)公(gong)司(si)投資(zi)價值(zhi)，從(cong)深層次(ci)優(you)化資(zi)本(ben)(ben)市(shi)場(chang)(chang)(chang)生(sheng)態，又對行業機構提出(chu)更高(gao)的(de)發展要(yao)求(qiu)，強(qiang)(qiang)調(diao)端正經營理(li)念，提升(sheng)(sheng)合規水(shui)平、專業服(fu)務(wu)能(neng)力(li)和核心競爭力(li)，推(tui)動(dong)行業回(hui)歸本(ben)(ben)源(yuan)、履職盡責(ze)、做優(you)做強(qiang)(qiang)。

招商證(zheng)券表示(shi)，縱(zong)觀(guan)中(zhong)國(guo)(guo)(guo)資(zi)(zi)本(ben)(ben)(ben)(ben)市(shi)(shi)(shi)場(chang)發展歷程，每(mei)一(yi)次(ci)“國(guo)(guo)(guo)九條(tiao)”的(de)(de)出(chu)臺，都(dou)為資(zi)(zi)本(ben)(ben)(ben)(ben)市(shi)(shi)(shi)場(chang)提供(gong)(gong)了(le)改革創新、繁榮(rong)發展的(de)(de)重要機(ji)遇。2004年(nian)“國(guo)(guo)(guo)九條(tiao)”重在(zai)解決股權(quan)分置這一(yi)當時市(shi)(shi)(shi)場(chang)的(de)(de)核心(xin)矛盾，為此(ci)后資(zi)(zi)本(ben)(ben)(ben)(ben)市(shi)(shi)(shi)場(chang)的(de)(de)長(chang)(chang)期發展奠定了(le)堅實基(ji)礎(chu)。2014年(nian)“國(guo)(guo)(guo)九條(tiao)”加快推(tui)動資(zi)(zi)本(ben)(ben)(ben)(ben)市(shi)(shi)(shi)場(chang)改革創新和(he)多層次(ci)資(zi)(zi)本(ben)(ben)(ben)(ben)市(shi)(shi)(shi)場(chang)建設(she)，進一(yi)步釋放了(le)資(zi)(zi)本(ben)(ben)(ben)(ben)市(shi)(shi)(shi)場(chang)活(huo)力，促進了(le)證(zheng)券和(he)基(ji)金(jin)行(xing)業(ye)做(zuo)大(da)做(zuo)強。2024年(nian)新“國(guo)(guo)(guo)九條(tiao)”在(zai)全(quan)面推(tui)進中(zhong)國(guo)(guo)(guo)式現代化(hua)、加快建設(she)金(jin)融強國(guo)(guo)(guo)的(de)(de)背景下出(chu)臺，明確(que)資(zi)(zi)本(ben)(ben)(ben)(ben)市(shi)(shi)(shi)場(chang)中(zhong)長(chang)(chang)期發展目標，圍繞加快建設(she)安(an)全(quan)、規范(fan)、透明、開放、有活(huo)力、有韌性的(de)(de)資(zi)(zi)本(ben)(ben)(ben)(ben)市(shi)(shi)(shi)場(chang)，聚焦“投資(zi)(zi)端(duan)”建設(she)、提高上市(shi)(shi)(shi)公司質(zhi)量、行(xing)業(ye)機(ji)構監管等重大(da)事項提出(chu)指(zhi)導意見，夯實政(zheng)策(ce)基(ji)礎(chu)，優(you)化(hua)機(ji)制安(an)排，旨(zhi)在(zai)推(tui)動解決資(zi)(zi)本(ben)(ben)(ben)(ben)市(shi)(shi)(shi)場(chang)的(de)(de)深層次(ci)問題。隨著新“國(guo)(guo)(guo)九條(tiao)”的(de)(de)深入實施(shi)和(he)資(zi)(zi)本(ben)(ben)(ben)(ben)市(shi)(shi)(shi)場(chang)“1+N”制度體系(xi)的(de)(de)落地，一(yi)系(xi)列事關長(chang)(chang)遠的(de)(de)改革政(zheng)策(ce)陸續出(chu)臺，將持續優(you)化(hua)市(shi)(shi)(shi)場(chang)生態、壓實行(xing)業(ye)責任、提振(zhen)投資(zi)(zi)者信心(xin)，也為資(zi)(zi)本(ben)(ben)(ben)(ben)市(shi)(shi)(shi)場(chang)的(de)(de)長(chang)(chang)期繁榮(rong)發展提供(gong)(gong)了(le)堅實保障。

正本清(qing)源 證券行業高質量發展(zhan)構筑良(liang)好生態(tai)

在招(zhao)商證券(quan)看來(lai)，新“國九條”就推(tui)動證券(quan)基金機(ji)構(gou)高(gao)質量(liang)發展、進一步壓實中介機(ji)構(gou)“看門人”責(ze)任、積極培育良好的行(xing)(xing)業(ye)文化和投資文化等方面提出明確要求，為證券(quan)行(xing)(xing)業(ye)高(gao)質量(liang)發展打開了重大的機(ji)遇窗(chuang)口，提供(gong)了科學的行(xing)(xing)動指南。

一是(shi)(shi)從方向(xiang)著手，引(yin)導行業(ye)回歸本源，強(qiang)化了金融報(bao)國(guo)、金融為民的(de)發(fa)展理念。新(xin)“國(guo)九條”引(yin)導行業(ye)機構強(qiang)化使(shi)命感和責任心，突出以人民為中(zhong)心的(de)價(jia)值取(qu)向(xiang)，端正(zheng)經營(ying)理念，服務“國(guo)之大者”。證券行業(ye)應牢記把功能性放在第(di)一位，更(geng)(geng)加(jia)(jia)積極(ji)服務國(guo)家戰略(lve)和實體經濟所(suo)需，特別是(shi)(shi)新(xin)產業(ye)新(xin)業(ye)態新(xin)技術，更(geng)(geng)加(jia)(jia)有效保(bao)護投(tou)資者特別是(shi)(shi)中(zhong)小投(tou)資者合法權益。

二是從能(neng)力著手，引導行(xing)業做(zuo)優做(zuo)強(qiang)，開拓(tuo)了(le)建設(she)一(yi)流(liu)投(tou)資(zi)銀行(xing)的全新空間。新“國(guo)九條(tiao)”釋放了(le)嚴查欺詐(zha)發行(xing)、加強(qiang)對高(gao)頻量化(hua)交(jiao)易監(jian)管等(deng)政(zheng)策信號(hao)，敦促證(zheng)券(quan)公司進一(yi)步提升在發行(xing)上(shang)市、交(jiao)易等(deng)各(ge)環節的合規執業水平；提出推動行(xing)業機構(gou)加強(qiang)投(tou)行(xing)能(neng)力和(he)財富管理能(neng)力建設(she)，支(zhi)持頭(tou)部(bu)機構(gou)通過并購重組、組織創新等(deng)方式(shi)提升核(he)心競爭(zheng)力，鼓勵中小機構(gou)差異(yi)化(hua)發展、特色(se)化(hua)經營，證(zheng)券(quan)公司應錨定(ding)一(yi)流(liu)目(mu)標，加快提升專業服務能(neng)力和(he)核(he)心競爭(zheng)力。

三(san)是從底(di)線(xian)(xian)著手，引導行(xing)業防范(fan)(fan)風險，加固(gu)了維護資本市(shi)(shi)場(chang)內在穩(wen)定(ding)性的風險底(di)線(xian)(xian)。新“國九條”強(qiang)調強(qiang)化股(gu)市(shi)(shi)風險綜合研判，加強(qiang)戰略性力量儲備和(he)穩(wen)定(ding)機(ji)制(zhi)(zhi)建設(she)。證券(quan)公司(si)需不斷完善風險管理機(ji)制(zhi)(zhi)，落實好監管部門維護市(shi)(shi)場(chang)平穩(wen)運行(xing)、防范(fan)(fan)化解重(zhong)點領域風險、健全預(yu)期管理機(ji)制(zhi)(zhi)、統籌開放(fang)與安全等(deng)方面系列(lie)機(ji)制(zhi)(zhi)安排和(he)政策舉措，守住發(fa)展底(di)線(xian)(xian)。

四是從(cong)文(wen)化(hua)著手，引導行(xing)業(ye)清(qing)風(feng)正氣，凈(jing)化(hua)了可持續發展(zhan)(zhan)的健康(kang)土壤(rang)。新“國九條”強(qiang)調持續開展(zhan)(zhan)行(xing)業(ye)文(wen)化(hua)綜(zong)合治理(li)，建(jian)立健全從(cong)業(ye)人(ren)員分類名(ming)單制度和執業(ye)聲譽管理(li)機制，堅決糾治行(xing)業(ye)不良風(feng)氣。證(zheng)券公司(si)應緊密(mi)圍繞(rao)中國特色金融文(wen)化(hua)和“五(wu)要五(wu)不要”的實踐(jian)要求，守正篤實推(tui)進文(wen)化(hua)建(jian)設，展(zhan)(zhan)現行(xing)業(ye)新風(feng)貌。

守(shou)正創(chuang)新(xin) 證(zheng)券(quan)公司(si)高質(zhi)量發展迎來(lai)廣闊天地

招商(shang)證(zheng)券(quan)表示，作為(wei)國務院國資(zi)委(wei)體系(xi)(xi)內規模(mo)最(zui)大的(de)證(zheng)券(quan)公司(si)，招商(shang)證(zheng)券(quan)將牢牢把握高質(zhi)量發展(zhan)的(de)主題(ti)，嚴格(ge)落(luo)實以新“國九條”為(wei)首的(de)“1+N”系(xi)(xi)列(lie)政策要(yao)求，強化(hua)大局(ju)意識，堅持把功能性(xing)放在首要(yao)位置，聚焦主責主業(ye)，強化(hua)風險防范，加(jia)快轉型創新，以更積極的(de)態度、更專(zhuan)業(ye)的(de)能力，更加(jia)有(you)力服(fu)務國民經濟重點領域和現代化(hua)產業(ye)體系(xi)(xi)建設(she)，助力資(zi)本市場高質(zhi)量發展(zhan)。

一是當好實體(ti)經濟“服務商”，加強現代投行(xing)建(jian)設(she)。公司將圍繞做(zuo)好“五篇大(da)文章(zhang)”，服務科技創新、綠色(se)發(fa)展(zhan)、國資國企(qi)(qi)改革(ge)等(deng)(deng)國家戰略實施，服務中小企(qi)(qi)業(ye)、民營企(qi)(qi)業(ye)發(fa)展(zhan)壯大(da)，促(cu)進新質生產力發(fa)展(zhan)等(deng)(deng)大(da)局所向，持之(zhi)以恒建(jian)設(she)現代投行(xing)，不斷提升發(fa)行(xing)上(shang)市、并購重組等(deng)(deng)方面(mian)的(de)服務質效(xiao)，為(wei)符合國家產業(ye)政策導向、突破關鍵核心的(de)技術企(qi)(qi)業(ye)提供股債融資專業(ye)服務。

二是當好(hao)資(zi)本市(shi)(shi)場“看(kan)門人”，提高合規風(feng)(feng)控水平。公司(si)將堅持底線(xian)思維，壓實交易管理(li)職責(ze)和投(tou)行“看(kan)門人”責(ze)任(ren)，保證(zheng)執業質量(liang)，嚴(yan)防業務(wu)風(feng)(feng)險，把好(hao)資(zi)本市(shi)(shi)場入口關，為資(zi)本市(shi)(shi)場輸(shu)送優(you)質企業，向實體經濟(ji)輸(shu)入資(zi)本血液。公司(si)將積極踐(jian)行中(zhong)國特(te)色金融文化，守住(zhu)不發生系統性風(feng)(feng)險的底線(xian)，促進資(zi)本市(shi)(shi)場健(jian)康穩定高質量(liang)發展。

三是當好(hao)社會財富(fu)(fu)“管(guan)理(li)者(zhe)”，加(jia)快(kuai)財富(fu)(fu)管(guan)理(li)轉型(xing)(xing)。公司(si)將加(jia)快(kuai)財富(fu)(fu)管(guan)理(li)轉型(xing)(xing)步伐，在增強產(chan)(chan)品能(neng)力(li)(li)(li)做(zuo)大AUM、提升機構(gou)業(ye)務(wu)“一站式”服務(wu)能(neng)力(li)(li)(li)、數字化轉型(xing)(xing)賦能(neng)等方(fang)面持續發力(li)(li)(li)，為投資者(zhe)提供多樣化的金融產(chan)(chan)品和服務(wu)體系(xi)，提高投資者(zhe)獲得感(gan)和滿意度，助(zhu)力(li)(li)(li)社會財富(fu)(fu)保值增值。