6月12日，中國證(zheng)(zheng)券(quan)業協(xie)會（以下(xia)簡(jian)稱(cheng)“中證(zheng)(zheng)協(xie)”）發布修改(gai)后的《證(zheng)(zheng)券(quan)公(gong)司(si)(si)債券(quan)業務(wu)執業質(zhi)量(liang)評價(jia)辦法(fa)》（以下(xia)簡(jian)稱(cheng)《評價(jia)辦法(fa)》），對證(zheng)(zheng)券(quan)公(gong)司(si)(si)開展(zhan)公(gong)司(si)(si)（企業）債券(quan)（以下(xia)簡(jian)稱(cheng)“債券(quan)”）承銷與受托管(guan)理(li)(li)業務(wu)的內控管(guan)理(li)(li)、執業質(zhi)量(liang)與服(fu)務(wu)能力(li)等(deng)情況進行(xing)評價(jia)，促進證(zheng)(zheng)券(quan)公(gong)司(si)(si)履職盡責，提(ti)升債券(quan)業務(wu)執業質(zhi)量(liang)，提(ti)高債券(quan)市(shi)場服(fu)務(wu)實體經(jing)濟能力(li)。

　　《評價(jia)(jia)辦法》主要做了(le)五個方(fang)面的修改。一(yi)是圍繞(rao)發行(xing)定(ding)價(jia)(jia)利(li)率(lv)(lv)指(zhi)標以(yi)及有關扣分要求(qiu)，將發行(xing)定(ding)價(jia)(jia)利(li)率(lv)(lv)指(zhi)標以(yi)證(zheng)券公司評價(jia)(jia)期承(cheng)銷的債(zhai)券發行(xing)利(li)率(lv)(lv)在上市(shi)后前5個交易日內與該(gai)債(zhai)券中證(zheng)估(gu)值收益率(lv)(lv)的最(zui)大(da)偏(pian)離程度為依據。

　　二(er)是扣(kou)(kou)分更加精準。設定負向申(shen)報質(zhi)量指(zhi)標為(wei)(wei)扣(kou)(kou)分項(xiang)指(zhi)標，初始分為(wei)(wei)2分，扣(kou)(kou)至0分為(wei)(wei)止。證券(quan)公(gong)司出現(xian)因(yin)債券(quan)項(xiang)目申(shen)報質(zhi)量差，被(bei)交易(yi)所以函件(jian)等形式提醒的，每出現(xian)1次(ci)扣(kou)(kou)0.5分；被(bei)約(yue)談(tan)、現(xian)場督(du)導的，每出現(xian)1次(ci)扣(kou)(kou)1分。

　　三是加大扣分標準。設定風控(kong)實效(xiao)指(zhi)(zhi)標為(wei)扣分項指(zhi)(zhi)標，初始分為(wei)5分，扣至0分為(wei)止。按照證(zheng)券(quan)公司在評價期末受(shou)托管(guan)理違約(yue)債(zhai)券(quan)規(gui)模與評價期末受(shou)托管(guan)理債(zhai)券(quan)總規(gui)模的(de)比例從(cong)大到小進(jin)行排名。

　　四是細(xi)化加分(fen)(fen)方(fang)向(xiang)。設定受(shou)托管(guan)理風險處(chu)置(zhi)指標為(wei)加分(fen)(fen)項(xiang)指標，初始分(fen)(fen)為(wei)0分(fen)(fen)，滿(man)分(fen)(fen)不超過6分(fen)(fen)。證券(quan)公司能夠發揮主動(dong)(dong)管(guan)理職(zhi)能，在配(pei)合風險處(chu)置(zhi)、及時發現風險苗頭，主動(dong)(dong)向(xiang)監(jian)管(guan)部門(men)報告并在風險處(chu)置(zhi)中實效明顯的，每涉(she)及1個債券(quan)項(xiang)目(mu)，加2分(fen)(fen)。

　　五(wu)是提升證券(quan)公司承(cheng)銷綠(lv)色及(ji)低碳轉型債(zhai)、科技(ji)創(chuang)新債(zhai)的(de)加(jia)分(fen)(fen)(fen)(fen)(fen)(fen)分(fen)(fen)(fen)(fen)(fen)(fen)值，適當調降(jiang)其他(ta)分(fen)(fen)(fen)(fen)(fen)(fen)項的(de)加(jia)分(fen)(fen)(fen)(fen)(fen)(fen)分(fen)(fen)(fen)(fen)(fen)(fen)值，同時調整各分(fen)(fen)(fen)(fen)(fen)(fen)段排(pai)(pai)名(ming)的(de)計分(fen)(fen)(fen)(fen)(fen)(fen)方法。如民營企(qi)業債(zhai)將從大(da)到(dao)小(xiao)前20名(ming)分(fen)(fen)(fen)(fen)(fen)(fen)為4檔，分(fen)(fen)(fen)(fen)(fen)(fen)別(bie)加(jia)2—0.25分(fen)(fen)(fen)(fen)(fen)(fen)，排(pai)(pai)名(ming)在(zai)21名(ming)及(ji)以后(hou)的(de)加(jia)0.1分(fen)(fen)(fen)(fen)(fen)(fen)，主(zhu)承(cheng)銷項目(mu)數(shu)為0的(de)不加(jia)分(fen)(fen)(fen)(fen)(fen)(fen)。“一帶一路(lu)”債(zhai)、鄉村振興債(zhai)、產業債(zhai)、創(chuang)設(she)信(xin)用(yong)保護工具規(gui)模將從大(da)到(dao)小(xiao)前20名(ming)分(fen)(fen)(fen)(fen)(fen)(fen)為4檔，分(fen)(fen)(fen)(fen)(fen)(fen)別(bie)加(jia)2.5—0.5分(fen)(fen)(fen)(fen)(fen)(fen)，排(pai)(pai)名(ming)在(zai)21名(ming)及(ji)以后(hou)的(de)加(jia)0.25分(fen)(fen)(fen)(fen)(fen)(fen)，主(zhu)承(cheng)銷項目(mu)數(shu)或創(chuang)設(she)規(gui)模為0的(de)不加(jia)分(fen)(fen)(fen)(fen)(fen)(fen)等。

　　中證(zheng)協指出，評(ping)(ping)價(jia)工作(zuo)每(mei)年組織一次，形(xing)成每(mei)家證(zheng)券公(gong)司(si)的(de)基本評(ping)(ping)價(jia)結果。評(ping)(ping)價(jia)期為(wei)上(shang)一年度(du)1月1日至12月31日。根據證(zheng)券公(gong)司(si)評(ping)(ping)價(jia)得分高(gao)(gao)低，評(ping)(ping)價(jia)結果分為(wei)A、B、C三類并公(gong)示。原則(ze)上(shang)年度(du)評(ping)(ping)價(jia)時得分從高(gao)(gao)到低排(pai)名(ming)前20%的(de)證(zheng)券公(gong)司(si)劃(hua)為(wei)A類，評(ping)(ping)價(jia)得分從高(gao)(gao)到低排(pai)名(ming)后(hou)20%的(de)證(zheng)券公(gong)司(si)劃(hua)為(wei)C類，排(pai)名(ming)中間部分的(de)證(zheng)券公(gong)司(si)劃(hua)為(wei)B類。

　　按照(zhao)慣例，監管部門將加強分類評價結果運用，引導證券公司(si)不斷提升(sheng)債券執(zhi)業質量，進一步(bu)增強債券市(shi)場(chang)服(fu)務實體經濟高質量發(fa)展的能力。