中證網訊（記者(zhe) 喬翔）全國股轉(zhuan)公(gong)司日(ri)前發布關(guan)于給予海通證券(quan)及相(xiang)關(guan)責任(ren)主體紀(ji)律處分的(de)(de)情(qing)況公(gong)示。公(gong)告顯示，海通證券(quan)未按(an)照《全國中小企業(ye)股份轉(zhuan)讓系統主辦券(quan)商持(chi)續(xu)督(du)(du)導(dao)(dao)工作指引》及相(xiang)關(guan)業(ye)務規則的(de)(de)規定(ding)，建立健全并(bing)(bing)有效(xiao)執行持(chi)續(xu)督(du)(du)導(dao)(dao)工作制度，缺乏(fa)有效(xiao)的(de)(de)內控機制。相(xiang)關(guan)責任(ren)人在持(chi)續(xu)督(du)(du)導(dao)(dao)過(guo)程中未做到誠實守信、勤(qin)勉盡責。根據紀(ji)律處分情(qing)況公(gong)示，海通證券(quan)被(bei)通報批評，海通證券(quan)倪(ni)煜、張瑞(rui)華、陳若琪(qi)等(deng)三名相(xiang)關(guan)責任(ren)人被(bei)公(gong)開譴責。據披露(lu)，暫(zan)不受理陳若琪(qi)出具的(de)(de)業(ye)務文件三十六個月，并(bing)(bing)向相(xiang)關(guan)部門出具監(jian)管(guan)建議函。