■ 深交所“同舟共濟戰疫情，理性投資克時艱”系列活動

　　3月(yue)13日(ri)上午，深(shen)交(jiao)所(suo)(suo)聯(lian)合(he)中國(guo)結(jie)(jie)算(suan)深(shen)圳分公司、深(shen)圳市(shi)全(quan)景(jing)網絡有限公司成(cheng)功舉辦第十八屆(jie)“3·15投(tou)資(zi)者維(wei)權網上咨詢(xun)(xun)”活(huo)動，幫(bang)助投(tou)資(zi)者增強維(wei)權意識，倡(chang)導理性投(tou)資(zi)、價值投(tou)資(zi)理念。本次網上咨詢(xun)(xun)活(huo)動是(shi)深(shen)交(jiao)所(suo)(suo)“同(tong)舟共(gong)濟戰疫情，理性投(tou)資(zi)克時艱(jian)”系列活(huo)動之一，吸引了廣大投(tou)資(zi)者積(ji)極參與(yu)，共(gong)收到投(tou)資(zi)者提問270條，咨詢(xun)(xun)內容(rong)涉(she)及(ji)證券(quan)投(tou)資(zi)管理業務(wu)的方(fang)方(fang)面(mian)面(mian)。深(shen)交(jiao)所(suo)(suo)及(ji)中國(guo)結(jie)(jie)算(suan)深(shen)圳分公司對所(suo)(suo)有問題認(ren)真進行在線(xian)解答。現精選其中部分內容(rong)，以(yi)饗讀(du)者。

　　問(wen)：新(xin)修(xiu)訂的(de)(de)《證(zheng)券法》第四十八條(tiao)規(gui)定(ding)(ding)：“上(shang)(shang)市(shi)(shi)(shi)交易的(de)(de)證(zheng)券，有證(zheng)券交易所(suo)規(gui)定(ding)(ding)的(de)(de)終(zhong)止(zhi)上(shang)(shang)市(shi)(shi)(shi)情(qing)形的(de)(de)，由證(zheng)券交易所(suo)按照業務規(gui)則終(zhong)止(zhi)其上(shang)(shang)市(shi)(shi)(shi)交易。”請問(wen)，若某(mou)上(shang)(shang)市(shi)(shi)(shi)公司在2020年3月1日(ri)新(xin)修(xiu)訂的(de)(de)《證(zheng)券法》施行前正好處于(yu)暫(zan)停(ting)上(shang)(shang)市(shi)(shi)(shi)期間(jian)，而修(xiu)訂后的(de)(de)《證(zheng)券法》又取(qu)消(xiao)了暫(zan)停(ting)上(shang)(shang)市(shi)(shi)(shi)制(zhi)度(du)，該上(shang)(shang)市(shi)(shi)(shi)公司是(shi)否(fou)直接按照新(xin)規(gui)定(ding)(ding)被(bei)終(zhong)止(zhi)上(shang)(shang)市(shi)(shi)(shi)？

　　答：新《證(zheng)券(quan)(quan)法》第四(si)十(shi)七條、第四(si)十(shi)八條明(ming)確(que)由證(zheng)券(quan)(quan)交易所對(dui)證(zheng)券(quan)(quan)上市(shi)(shi)(shi)條件(jian)和(he)終止(zhi)上市(shi)(shi)(shi)情形作出具(ju)體規(gui)(gui)(gui)定。在本(ben)所對(dui)上市(shi)(shi)(shi)和(he)退市(shi)(shi)(shi)相關業務規(gui)(gui)(gui)則予以修訂(ding)前(qian)，公司(si)(si)申請(qing)股票(piao)及可(ke)轉換(huan)公司(si)(si)債券(quan)(quan)在本(ben)所上市(shi)(shi)(shi)、本(ben)所上市(shi)(shi)(shi)公司(si)(si)股票(piao)及可(ke)轉換(huan)公司(si)(si)債券(quan)(quan)的暫停上市(shi)(shi)(shi)、恢復上市(shi)(shi)(shi)和(he)終止(zhi)上市(shi)(shi)(shi)等事(shi)宜(yi)，仍按照(zhao)現行《股票(piao)上市(shi)(shi)(shi)規(gui)(gui)(gui)則》等有關規(gui)(gui)(gui)定執行。

　　問：中小板(ban)上市(shi)(shi)公(gong)司(si)因(yin)欺詐發行(xing)強制退市(shi)(shi)能(neng)否(fou)重新上市(shi)(shi)？

　　答：根(gen)據(ju)《深圳證(zheng)券交易所退市(shi)(shi)公司重(zhong)新上(shang)市(shi)(shi)實施辦法（2018年修訂(ding)）》第(di)八條規定(ding)，公司因觸及(ji)欺詐發行(xing)強(qiang)制(zhi)退市(shi)(shi)情形，其股票被(bei)強(qiang)制(zhi)終止上(shang)市(shi)(shi)的，不得申請重(zhong)新上(shang)市(shi)(shi)。

　　問：上市公(gong)司(si)能以微(wei)博(bo)、微(wei)信或(huo)互(hu)動(dong)易(yi)回復代(dai)替公(gong)告進(jin)行信息披露嗎？

　　答(da)：根據《上市(shi)公(gong)司(si)信息披露(lu)管(guan)理辦法》要求，上市(shi)公(gong)司(si)及其(qi)他信息披露(lu)義務(wu)人依(yi)法披露(lu)信息，應當將公(gong)告(gao)文(wen)稿(gao)和相關備查文(wen)件報送證券交易所(suo)登記，并在(zai)中國證監(jian)會指(zhi)定的媒(mei)體發(fa)布(bu)。信息披露(lu)義務(wu)人在(zai)公(gong)司(si)網(wang)站及其(qi)他媒(mei)體發(fa)布(bu)信息的時間不得(de)先(xian)于指(zhi)定媒(mei)體，不得(de)以新聞發(fa)布(bu)或者答(da)記者問等任(ren)何形式代替應當履行的報告(gao)、公(gong)告(gao)義務(wu)，不得(de)以定期(qi)報告(gao)形式代替應當履行的臨(lin)時報告(gao)義務(wu)。

　　問：融資融券(quan)(quan)證(zheng)券(quan)(quan)賬戶(hu)是否(fou)能買入所有深市(shi)上市(shi)證(zheng)券(quan)(quan)？

　　答：根據(ju)《深圳(zhen)證(zheng)(zheng)券(quan)交(jiao)易所(suo)融(rong)資(zi)融(rong)券(quan)交(jiao)易實施細則》相關規定，投資(zi)者(zhe)信(xin)用(yong)證(zheng)(zheng)券(quan)賬戶不得用(yong)于買入(ru)或轉入(ru)除可充(chong)抵保(bao)證(zheng)(zheng)金證(zheng)(zheng)券(quan)范圍以外(wai)的(de)(de)證(zheng)(zheng)券(quan)，其中，投資(zi)者(zhe)信(xin)用(yong)證(zheng)(zheng)券(quan)賬戶可融(rong)資(zi)買入(ru)或融(rong)券(quan)賣出的(de)(de)證(zheng)(zheng)券(quan)范圍僅(jin)限于標的(de)(de)證(zheng)(zheng)券(quan)。可充(chong)抵保(bao)證(zheng)(zheng)金證(zheng)(zheng)券(quan)、標的(de)(de)證(zheng)(zheng)券(quan)由(you)本所(suo)確定并向市場公(gong)布(bu)，投資(zi)者(zhe)參(can)與交(jiao)易的(de)(de)證(zheng)(zheng)券(quan)公(gong)司公(gong)布(bu)的(de)(de)上(shang)述名單，不得超出本所(suo)公(gong)布(bu)的(de)(de)范圍。

　　問：投資者交易、申(shen)贖跨市場股票ETF時，應當遵守哪些(xie)規定？

　　答(da)：根據《深圳證(zheng)券交易(yi)所證(zheng)券投(tou)資(zi)基金交易(yi)和申購贖回實施細則（2019年(nian)修訂）》第(di)四十條規定，投(tou)資(zi)者交易(yi)、申贖跨市場(chang)股票ETF時，應當遵守下列規定：

　　（一）當日(ri)競價買入的(de)ETF份(fen)額，當日(ri)可(ke)以贖回；當日(ri)大宗(zong)買入的(de)ETF份(fen)額，次一交易日(ri)可(ke)以贖回；

　　（二）當(dang)日通過(guo)本所申購的ETF份額，當(dang)日可以(yi)競價(jia)賣出(chu)，次(ci)一交易日可以(yi)贖回或者(zhe)大宗賣出(chu)；

　　（三）當日(ri)(ri)通過本所贖(shu)回得到的(de)股(gu)票，當日(ri)(ri)可以競價賣(mai)出，次一交易日(ri)(ri)可以用(yong)于申購(gou)ETF份額(e)或者大宗賣(mai)出；

　　（四）當日競(jing)價買入(ru)的股票，當日可(ke)以用于申購ETF份額；當日大宗買入(ru)的股票，次(ci)一交易日可(ke)以用于申購ETF份額；

　　（五(wu)）當日通過登(deng)記結(jie)算機構(gou)申購的ETF份額，在交(jiao)收(shou)前不得賣(mai)出或者贖(shu)回。

　　問：新股申購(gou)中簽(qian)后沒有(you)足額(e)繳款，后續有(you)什(shen)么影響？

　　答：根據(ju)《深圳(zhen)市場首次(ci)(ci)公開發(fa)行(xing)股(gu)票(piao)網上(shang)發(fa)行(xing)實施細則（2018年修(xiu)訂(ding)）》第二十一(yi)條(tiao)規定(ding)，投(tou)資者連(lian)續12個月內累計出現3次(ci)(ci)中簽但未足額繳款的情形時，自結算參與人最近一(yi)次(ci)(ci)申報(bao)其放棄認購(gou)的次(ci)(ci)日(ri)(ri)起6個月（按180個自然日(ri)(ri)計算，含次(ci)(ci)日(ri)(ri)）內不得(de)參與新(xin)股(gu)、存托憑(ping)證、可轉換(huan)公司(si)債(zhai)(zhai)券、可交換(huan)公司(si)債(zhai)(zhai)券網上(shang)申購(gou)。

　　問：深交所主要對哪(na)些(xie)證券交易事項予(yu)以重點監控(kong)？采取的措施有哪(na)些(xie)？

　　答：根據《深(shen)圳證(zheng)(zheng)券交易(yi)所交易(yi)規則》第6.1條規定，本所對證(zheng)(zheng)券交易(yi)中的下列(lie)事(shi)項，予(yu)以(yi)重(zhong)點監控：

　　（一）涉嫌(xian)內幕(mu)交易(yi)、操(cao)縱(zong)市場等違法違規行為；

　　（二）證券買賣(mai)的時(shi)間、數量、方式等受到法律、行(xing)政法規(gui)、部門規(gui)章(zhang)和規(gui)范性文件及本所業務規(gui)則等相關規(gui)定限(xian)制的行(xing)為；

　　（三）可能影響證券交易(yi)價(jia)格或者證券交易(yi)量的異常交易(yi)行為；

　　（四）證券(quan)交(jiao)(jiao)易價格或(huo)者(zhe)證券(quan)交(jiao)(jiao)易量(liang)明顯異常的情形；

　　（五）本所認為需要(yao)重(zhong)點(dian)監(jian)控的其他(ta)事項。

　　根據《深(shen)圳證券交(jiao)易所交(jiao)易規(gui)(gui)則(ze)》第6.8條(tiao)規(gui)(gui)定，對上述(shu)所列重(zhong)點(dian)監控事項(xiang)中情(qing)節嚴重(zhong)的行為，本所可以視情(qing)況采取(qu)下列措(cuo)施：

　　（一）口頭或書面(mian)警示；

　　（二）約見談話；

　　（三）要求提交(jiao)書面(mian)承諾(nuo)；

　　（四）限制相關(guan)證券賬戶(hu)交易(yi)；

　　（五）上報證(zheng)監會。

　　問(wen)：“深交(jiao)所官(guan)網—市場數據—電子期刊—統(tong)計月報—成(cheng)交(jiao)概況”欄目(mu)中的股(gu)票成(cheng)交(jiao)金額是否包(bao)含上市公司回(hui)購股(gu)份的交(jiao)易額？

　　答：“深交(jiao)所官網—市(shi)場數據—電子(zi)期刊—統計(ji)月報—成交(jiao)概(gai)況(kuang)”欄目(mu)中的股(gu)票成交(jiao)金(jin)額包含上(shang)市(shi)公司以(yi)集中競價交(jiao)易方式和(he)大宗交(jiao)易方式回購股(gu)份的金(jin)額。

　　（免責(ze)聲(sheng)明(ming)：本(ben)(ben)欄(lan)目問答(da)僅(jin)為投資(zi)者教育之目的(de)而發布(bu)，不(bu)構成投資(zi)建議(yi)。投資(zi)者據此(ci)操作(zuo)，風(feng)險自擔。深圳證券交易所(suo)力求本(ben)(ben)欄(lan)目問答(da)所(suo)涉(she)信息(xi)準確(que)可靠，但(dan)并不(bu)對(dui)其準確(que)性、完整性和及時性做出任(ren)何保證，對(dui)因使(shi)用本(ben)(ben)欄(lan)目問答(da)引發的(de)損失(shi)不(bu)承擔責(ze)任(ren)。）