中證(zheng)(zheng)網訊（記者(zhe)(zhe)(zhe) 昝秀麗）安(an)徽證(zheng)(zheng)監(jian)(jian)局(ju)黨委書記、局(ju)長(chang)葉(xie)錦偉日(ri)前在接(jie)受中國證(zheng)(zheng)券(quan)報記者(zhe)(zhe)(zhe)采訪時表示，作(zuo)(zuo)為中國證(zheng)(zheng)監(jian)(jian)會派出(chu)機構，安(an)徽證(zheng)(zheng)監(jian)(jian)局(ju)始終(zhong)(zhong)踐行以人民為中心的發(fa)展理念，立足于(yu)實(shi)際(ji)，認真落實(shi)證(zheng)(zheng)監(jian)(jian)會投(tou)資(zi)者(zhe)(zhe)(zhe)保(bao)護(hu)(hu)各項(xiang)工(gong)(gong)作(zuo)(zuo)要(yao)求(qiu)，尊重投(tou)資(zi)者(zhe)(zhe)(zhe)、敬畏投(tou)資(zi)者(zhe)(zhe)(zhe)、保(bao)護(hu)(hu)投(tou)資(zi)者(zhe)(zhe)(zhe)，把保(bao)護(hu)(hu)投(tou)資(zi)者(zhe)(zhe)(zhe)合法權(quan)益作(zuo)(zuo)為本分(fen)和使命貫穿于(yu)監(jian)(jian)管工(gong)(gong)作(zuo)(zuo)始終(zhong)(zhong)，建立健全投(tou)資(zi)者(zhe)(zhe)(zhe)保(bao)護(hu)(hu)工(gong)(gong)作(zuo)(zuo)長(chang)效機制，扎實(shi)推進各項(xiang)投(tou)保(bao)工(gong)(gong)作(zuo)(zuo)。

　　堅持將維護投資者合法權益作為證券監管的首要職責

　　葉錦偉指出，安徽(hui)證監(jian)局始(shi)終將(jiang)投資(zi)者(zhe)保護(hu)(hu)作(zuo)為(wei)監(jian)管(guan)(guan)(guan)工作(zuo)的出發點(dian)和落腳點(dian)，在(zai)監(jian)管(guan)(guan)(guan)資(zi)源配置、基礎制度落實、救濟渠道完善和公益設(she)施(shi)建設(she)方面下功夫(fu)，持續提升市場監(jian)管(guan)(guan)(guan)和保護(hu)(hu)中小投資(zi)者(zhe)合法(fa)權益工作(zuo)水(shui)平(ping)。

　　一方面， 加強投(tou)資者保(bao)護(hu)資源配置。2015年(nian)12月該(gai)局專(zhuan)設投(tou)資者保(bao)護(hu)工作(zuo)處(chu)，同時配備各處(chu)室(shi)投(tou)保(bao)聯絡員，以建(jian)章立(li)制(zhi)、培訓宣(xuan)導、監督檢查為(wei)抓手，建(jian)立(li)健全“一站式(shi)”訴求處(chu)理機(ji)制(zhi)。

　　另一(yi)方(fang)面，強化適(shi)當性制(zhi)度(du)(du)(du)管理。制(zhi)度(du)(du)(du)出(chu)臺以來，安徽證(zheng)(zheng)監局持續開展投資者保護和適(shi)當性制(zhi)度(du)(du)(du)專項宣傳600余次，現(xian)場(chang)檢查50余次，督促證(zheng)(zheng)券期貨(huo)經(jing)營機(ji)構按照適(shi)當性管理要求持續完善內(nei)部(bu)制(zhi)度(du)(du)(du)，加大(da)內(nei)部(bu)問責，持續提高適(shi)當性管理水(shui)平(ping)。經(jing)過長(chang)期努力，投資者適(shi)當性制(zhi)度(du)(du)(du)在轄區落地生(sheng)根，買(mai)者自負、賣者有責的良好氛(fen)圍逐步(bu)形成。

　　同時，完善糾(jiu)(jiu)紛(fen)(fen)多(duo)元(yuan)化解(jie)(jie)(jie)機制(zhi)。自證(zheng)(zheng)(zheng)券(quan)(quan)期(qi)(qi)(qi)貨(huo)(huo)糾(jiu)(jiu)紛(fen)(fen)多(duo)元(yuan)化解(jie)(jie)(jie)機制(zhi)試點(dian)工(gong)作開展以(yi)來(lai)，安徽(hui)(hui)證(zheng)(zheng)(zheng)監局主動作為(wei)(wei)，指導安徽(hui)(hui)省(sheng)(sheng)(sheng)證(zheng)(zheng)(zheng)券(quan)(quan)期(qi)(qi)(qi)貨(huo)(huo)業協會建設證(zheng)(zheng)(zheng)券(quan)(quan)期(qi)(qi)(qi)貨(huo)(huo)糾(jiu)(jiu)紛(fen)(fen)調(diao)(diao)(diao)(diao)(diao)解(jie)(jie)(jie)中心(xin)；與(yu)安徽(hui)(hui)省(sheng)(sheng)(sheng)高(gao)院(yuan)、中證(zheng)(zheng)(zheng)中小投資者(zhe)服務(wu)中心(xin)共同簽(qian)署《證(zheng)(zheng)(zheng)券(quan)(quan)期(qi)(qi)(qi)貨(huo)(huo)糾(jiu)(jiu)紛(fen)(fen)訴調(diao)(diao)(diao)(diao)(diao)對接(jie)工(gong)作合(he)作備(bei)忘錄》；與(yu)合(he)肥市仲(zhong)(zhong)裁(cai)(cai)委簽(qian)署合(he)作協議打通仲(zhong)(zhong)裁(cai)(cai)對接(jie)鏈(lian)條(tiao)，形成以(yi)安徽(hui)(hui)省(sheng)(sheng)(sheng)證(zheng)(zheng)(zheng)券(quan)(quan)期(qi)(qi)(qi)貨(huo)(huo)糾(jiu)(jiu)紛(fen)(fen)調(diao)(diao)(diao)(diao)(diao)解(jie)(jie)(jie)中心(xin)為(wei)(wei)平(ping)臺，投服中心(xin)專業調(diao)(diao)(diao)(diao)(diao)解(jie)(jie)(jie)為(wei)(wei)補(bu)充，與(yu)全省(sheng)(sheng)(sheng)人民法院(yuan)廣泛對接(jie)協作的證(zheng)(zheng)(zheng)券(quan)(quan)期(qi)(qi)(qi)貨(huo)(huo)糾(jiu)(jiu)紛(fen)(fen)化解(jie)(jie)(jie)體(ti)系。為(wei)(wei)投資者(zhe)提供了協商(shang)、調(diao)(diao)(diao)(diao)(diao)解(jie)(jie)(jie)、仲(zhong)(zhong)裁(cai)(cai)、訴訟等糾(jiu)(jiu)紛(fen)(fen)多(duo)元(yuan)化解(jie)(jie)(jie)渠道(dao)。

　　再者(zhe)(zhe)，加大投(tou)(tou)(tou)(tou)(tou)(tou)資(zi)(zi)者(zhe)(zhe)教(jiao)(jiao)(jiao)育(yu)(yu)(yu)基(ji)地(di)公(gong)益平(ping)臺設(she)施(shi)建(jian)設(she)。安徽證監局積(ji)極推動(dong)轄(xia)區符合條件的機構建(jian)設(she)投(tou)(tou)(tou)(tou)(tou)(tou)資(zi)(zi)者(zhe)(zhe)教(jiao)(jiao)(jiao)育(yu)(yu)(yu)基(ji)地(di)，為(wei)投(tou)(tou)(tou)(tou)(tou)(tou)資(zi)(zi)者(zhe)(zhe)提供看得見、摸得著的公(gong)益性投(tou)(tou)(tou)(tou)(tou)(tou)資(zi)(zi)者(zhe)(zhe)教(jiao)(jiao)(jiao)育(yu)(yu)(yu)服務。目前已建(jian)成6家(jia)投(tou)(tou)(tou)(tou)(tou)(tou)教(jiao)(jiao)(jiao)基(ji)地(di)，其中3家(jia)實體投(tou)(tou)(tou)(tou)(tou)(tou)教(jiao)(jiao)(jiao)基(ji)地(di)為(wei)國家(jia)級投(tou)(tou)(tou)(tou)(tou)(tou)教(jiao)(jiao)(jiao)基(ji)地(di)，分別(bie)坐落(luo)在(zai)合肥政務新區核(he)心地(di)段、老(lao)城(cheng)區文(wen)化金融(rong)中心及(ji)有(you)(you)200多年歷史(shi)的文(wen)物保護建(jian)筑(zhu)蕪(wu)湖雨耕山(shan)內，分別(bie)以打造品牌化、深耕國民教(jiao)(jiao)(jiao)育(yu)(yu)(yu)和專注(zhu)金融(rong)風險防范為(wei)特(te)色(se)，投(tou)(tou)(tou)(tou)(tou)(tou)教(jiao)(jiao)(jiao)工作亮點(dian)鮮明，具有(you)(you)一定覆蓋(gai)面。投(tou)(tou)(tou)(tou)(tou)(tou)教(jiao)(jiao)(jiao)基(ji)地(di)已成為(wei)投(tou)(tou)(tou)(tou)(tou)(tou)資(zi)(zi)者(zhe)(zhe)學(xue)習證券(quan)期貨(huo)市場專業知識的最優場所之(zhi)一，通過開(kai)展(zhan)“走出去”、“引進來”各(ge)類活(huo)動(dong)，為(wei)培育(yu)(yu)(yu)成熟理(li)性投(tou)(tou)(tou)(tou)(tou)(tou)資(zi)(zi)者(zhe)(zhe)隊伍(wu)充分發揮投(tou)(tou)(tou)(tou)(tou)(tou)教(jiao)(jiao)(jiao)中堅力量。

　　此(ci)外，多維度開展新(xin)(xin)證券(quan)法(fa)培訓(xun)宣傳(chuan)。新(xin)(xin)證券(quan)法(fa)實(shi)施后，聯合(he)安徽(hui)省證券(quan)期貨業協會、新(xin)(xin)浪(lang)安徽(hui)媒體平臺(tai)，選(xuan)派局內(nei)干部通(tong)過新(xin)(xin)浪(lang)直(zhi)播(bo)(bo)間云直(zhi)播(bo)(bo)方式，面向社會公(gong)眾全程(cheng)直(zhi)播(bo)(bo)新(xin)(xin)證券(quan)法(fa)學習(xi)系列講座5期8場(chang)次。直(zhi)播(bo)(bo)視(shi)頻點擊量累計超過66萬(wan)人次，輔以圖文展示的專(zhuan)題網頁瀏(liu)覽量達350萬(wan)次，宣傳(chuan)效果(guo)明(ming)顯(xian)。

　　圍繞投資者保護目標 全鏈條開展投資者保護工作

　　葉錦偉強(qiang)調，投(tou)資(zi)者(zhe)(zhe)保護(hu)是一個(ge)系統工程，涉(she)及發行、上(shang)市(shi)、退市(shi)、稽(ji)查執法等多個(ge)業務(wu)環節，安徽證監局圍繞投(tou)資(zi)者(zhe)(zhe)保護(hu)工作(zuo)目標，將(jiang)投(tou)資(zi)者(zhe)(zhe)保護(hu)工作(zuo)融入監管和服務(wu)全過(guo)程中。

　　首先，嚴(yan)把入口關，做好事(shi)前保護。上(shang)市(shi)(shi)公司質量(liang)、規范運作水平是資(zi)本市(shi)(shi)場健(jian)康穩定發展的(de)(de)基(ji)礎。2018年，安徽(hui)證(zheng)監(jian)局修訂(ding)了首發上(shang)市(shi)(shi)輔(fu)(fu)(fu)導監(jian)管(guan)制度，強(qiang)化輔(fu)(fu)(fu)導全過程監(jian)管(guan)，大力推進穿透式監(jian)管(guan)，壓實中(zhong)介服務機(ji)構輔(fu)(fu)(fu)導保薦責任，督促中(zhong)介機(ji)構提(ti)高首發上(shang)市(shi)(shi)執業(ye)質量(liang)，為(wei)推動市(shi)(shi)場穩健(jian)發展提(ti)供新(xin)動力，為(wei)投(tou)資(zi)者提(ti)供分(fen)享經濟(ji)增長成果的(de)(de)機(ji)會(hui)。同時，以保護投(tou)資(zi)者利益為(wei)宗(zong)旨，嚴(yan)防帶病(bing)上(shang)市(shi)(shi)，對未達輔(fu)(fu)(fu)導要求的(de)(de)企(qi)業(ye)堅決不予驗收(shou)，避免“病(bing)從口入”。2019年安徽(hui)證(zheng)監(jian)局對轄區26家企(qi)業(ye)終止輔(fu)(fu)(fu)導備案，約(yue)談企(qi)業(ye)及(ji)其保薦機(ji)構3家次(ci)，不予或暫緩出具輔(fu)(fu)(fu)導驗收(shou)報告2家次(ci)。

　　其次，強化(hua)(hua)上(shang)(shang)(shang)市(shi)公(gong)(gong)(gong)(gong)司(si)規(gui)(gui)范運(yun)(yun)作，做好(hao)事中保(bao)護(hu)(hu)(hu)。強化(hua)(hua)上(shang)(shang)(shang)市(shi)公(gong)(gong)(gong)(gong)司(si)規(gui)(gui)范運(yun)(yun)作，營造(zao)良(liang)好(hao)投(tou)(tou)資(zi)(zi)環(huan)境。安徽(hui)證監(jian)(jian)局結(jie)合新《上(shang)(shang)(shang)市(shi)公(gong)(gong)(gong)(gong)司(si)治理(li)準則》內容和(he)當(dang)前監(jian)(jian)管形勢，梳理(li)形成公(gong)(gong)(gong)(gong)司(si)治理(li)“十個應(ying)當(dang)、十個不(bu)得(de)”要求，并(bing)在(zai)全市(shi)場廣泛宣傳(chuan)，赴11家(jia)上(shang)(shang)(shang)市(shi)公(gong)(gong)(gong)(gong)司(si)展開“《上(shang)(shang)(shang)市(shi)公(gong)(gong)(gong)(gong)司(si)治理(li)準則》專(zhuan)題培訓暨規(gui)(gui)范運(yun)(yun)作承諾(nuo)書(shu)簽訂(ding)活動”。加強風(feng)險(xian)提(ti)示，保(bao)護(hu)(hu)(hu)投(tou)(tou)資(zi)(zi)者知情權(quan)。聚焦風(feng)險(xian)類上(shang)(shang)(shang)市(shi)公(gong)(gong)(gong)(gong)司(si)開展專(zhuan)項督(du)(du)導，督(du)(du)促上(shang)(shang)(shang)市(shi)公(gong)(gong)(gong)(gong)司(si)從獨立(li)性、公(gong)(gong)(gong)(gong)司(si)治理(li)、內部(bu)控制、資(zi)(zi)本(ben)運(yun)(yun)作等方(fang)面提(ti)示風(feng)險(xian)。注重提(ti)升信息(xi)披露(lu)質量，保(bao)護(hu)(hu)(hu)投(tou)(tou)資(zi)(zi)者決策權(quan)。組織行業協(xie)會舉辦上(shang)(shang)(shang)市(shi)公(gong)(gong)(gong)(gong)司(si)高質量發(fa)展論壇(tan)，在(zai)強制性信息(xi)披露(lu)的基礎上(shang)(shang)(shang)，督(du)(du)促上(shang)(shang)(shang)市(shi)公(gong)(gong)(gong)(gong)司(si)以投(tou)(tou)資(zi)(zi)者需(xu)求為導向開展自愿性、差(cha)異(yi)化(hua)(hua)信息(xi)披露(lu)，增強信息(xi)披露(lu)的針對性。推動行權(quan)專(zhuan)業化(hua)(hua)，保(bao)護(hu)(hu)(hu)投(tou)(tou)資(zi)(zi)者參(can)與權(quan)。督(du)(du)促上(shang)(shang)(shang)市(shi)公(gong)(gong)(gong)(gong)司(si)健全中小股東投(tou)(tou)票和(he)表(biao)決機制，支持投(tou)(tou)服中心參(can)加轄區上(shang)(shang)(shang)市(shi)公(gong)(gong)(gong)(gong)司(si)股東大會并(bing)依法(fa)行權(quan)，為廣大投(tou)(tou)資(zi)(zi)者發(fa)聲。推動踐諾(nuo)履約和(he)現(xian)金(jin)分(fen)(fen)紅，保(bao)護(hu)(hu)(hu)投(tou)(tou)資(zi)(zi)者收益權(quan)。2019年，轄區105家(jia)上(shang)(shang)(shang)市(shi)公(gong)(gong)(gong)(gong)司(si)中79家(jia)公(gong)(gong)(gong)(gong)司(si)進行現(xian)金(jin)分(fen)(fen)紅，分(fen)(fen)紅總額(e)218.27億元，投(tou)(tou)資(zi)(zi)者收益權(quan)不(bu)斷得(de)到保(bao)障。

　　再者，嚴厲(li)打(da)擊證券期貨市場違(wei)法(fa)違(wei)規行(xing)為(wei)，做好(hao)事后保護。安徽(hui)證監局堅持以風險(xian)和問題為(wei)導向，不(bu)斷強(qiang)化(hua)(hua)對(dui)于(yu)虛假披露、違(wei)規擔保、資(zi)金占用、并購重組、業(ye)績承諾、資(zi)產減值、內幕(mu)(mu)交易等(deng)重點領(ling)域的稽查(cha)執(zhi)法(fa)力(li)度。重視日常監管部門與(yu)稽查(cha)執(zhi)法(fa)部門的雙向互(hu)動，以查(cha)促管，形(xing)成合力(li)。2019年(nian)以來不(bu)斷強(qiang)化(hua)(hua)對(dui)于(yu)虛假披露、違(wei)規擔保、內幕(mu)(mu)交易等(deng)重點領(ling)域的稽查(cha)執(zhi)法(fa)力(li)度。新(xin)啟(qi)動案(an)件調查(cha)14件，其中自立案(an)件12件，采取行(xing)政監管措施50家次(ci)，辦結行(xing)政處(chu)罰案(an)件8起，共處(chu)罰沒款690萬元，創(chuang)近年(nian)之最，對(dui)違(wei)法(fa)違(wei)規形(xing)成有力(li)震懾。

　　此外，積極動員(yuan)各方(fang)力(li)量，合力(li)開(kai)展(zhan)(zhan)投(tou)(tou)(tou)(tou)(tou)資(zi)(zi)者(zhe)教(jiao)(jiao)育宣(xuan)傳(chuan)。安徽證(zheng)(zheng)監局(ju)(ju)(ju)一貫堅持(chi)突出針對(dui)(dui)性(xing)，圍繞投(tou)(tou)(tou)(tou)(tou)資(zi)(zi)者(zhe)需(xu)求(qiu)，多(duo)(duo)渠(qu)道(dao)、多(duo)(duo)層次(ci)、全(quan)方(fang)位地(di)(di)開(kai)展(zhan)(zhan)各項投(tou)(tou)(tou)(tou)(tou)資(zi)(zi)者(zhe)教(jiao)(jiao)育和服(fu)(fu)務活動。一方(fang)面，充分(fen)利用自(zi)身平(ping)臺(tai)，加強示范(fan)引導。通過局(ju)(ju)(ju)外網投(tou)(tou)(tou)(tou)(tou)資(zi)(zi)者(zhe)保(bao)護欄目、協會網站以及(ji)《安徽資(zi)(zi)本市(shi)場》等(deng)平(ping)臺(tai)，介紹典型案例和重(zhong)點工作，普及(ji)證(zheng)(zheng)券(quan)期貨基礎知識，倡導理性(xing)投(tou)(tou)(tou)(tou)(tou)資(zi)(zi)理念。另一方(fang)面，適(shi)時(shi)聯(lian)(lian)合交(jiao)易所、投(tou)(tou)(tou)(tou)(tou)服(fu)(fu)中心等(deng)單(dan)位開(kai)展(zhan)(zhan)投(tou)(tou)(tou)(tou)(tou)資(zi)(zi)者(zhe)服(fu)(fu)務季、服(fu)(fu)務周等(deng)活動；適(shi)時(shi)組(zu)織轄(xia)區投(tou)(tou)(tou)(tou)(tou)教(jiao)(jiao)基地(di)(di)及(ji)經營(ying)機構開(kai)展(zhan)(zhan)投(tou)(tou)(tou)(tou)(tou)資(zi)(zi)者(zhe)問卷調查(cha)、投(tou)(tou)(tou)(tou)(tou)資(zi)(zi)者(zhe)座談會、走(zou)進上市(shi)公司等(deng)活動；適(shi)時(shi)開(kai)展(zhan)(zhan)新三板改革、創(chuang)業板注冊制改革、私募基金等(deng)專項投(tou)(tou)(tou)(tou)(tou)教(jiao)(jiao)活動等(deng)。此次(ci)，為強化(hua)對(dui)(dui)515全(quan)國(guo)投(tou)(tou)(tou)(tou)(tou)資(zi)(zi)者(zhe)保(bao)護宣(xuan)傳(chuan)日及(ji)新證(zheng)(zheng)券(quan)法的宣(xuan)傳(chuan)，該局(ju)(ju)(ju)發揮合力(li)作用，攜(xie)手省內各行(xing)業協會、各市(shi)場主體(ti)及(ji)各投(tou)(tou)(tou)(tou)(tou)教(jiao)(jiao)基地(di)(di)等(deng)組(zu)織聯(lian)(lian)合開(kai)展(zhan)(zhan)了515系列活動，總(zong)覆蓋面高達近(jin)1000萬人次(ci)，進一步開(kai)創(chuang)了轄(xia)區投(tou)(tou)(tou)(tou)(tou)保(bao)工作新局(ju)(ju)(ju)面。