中證中小投(tou)資(zi)者服(fu)務中心(xin)(xin)（簡稱投(tou)服(fu)中心(xin)(xin)）近(jin)日在(zai)上(shang)海召(zhao)開證券代(dai)表人(ren)訴(su)訟座談會，聽取證券法(fa)(fa)、民事訴(su)訟法(fa)(fa)學者和投(tou)服(fu)中心(xin)(xin)公益律(lv)師(shi)及社會律(lv)師(shi)對投(tou)保機構特別(bie)代(dai)表人(ren)訴(su)訟工作的意見建議(yi)。

　　關(guan)于公(gong)開(kai)征集(ji)50人問題，與(yu)會人員認為，公(gong)開(kai)征集(ji)50人僅是啟(qi)動特(te)別代表(biao)人訴(su)訟(song)的(de)(de)前提條件，一旦法院裁定或公(gong)告代表(biao)人訴(su)訟(song)成(cheng)立后，因(yin)權利登記(ji)范圍變(bian)化等導致適格(ge)投資者不足50人的(de)(de)，并不影響代表(biao)人訴(su)訟(song)的(de)(de)成(cheng)立，投保機(ji)構也無需重(zhong)新(xin)公(gong)開(kai)征集(ji)。

　　關于(yu)被告(gao)確(que)定問題，多數(shu)與會人員(yuan)認為，應貫(guan)徹投服中心一(yi)貫(guan)的(de)“追首(shou)惡”理(li)念，增大相關責(ze)任人違(wei)法(fa)違(wei)規成本，增加承擔(dan)連(lian)帶責(ze)任的(de)主體數(shu)量(liang)，增強被告(gao)償付能力。

　　關于代(dai)(dai)表(biao)人權(quan)限(xian)問(wen)題，與會人員(yuan)認為(wei)，為(wei)保證代(dai)(dai)表(biao)人訴(su)(su)訟(song)的(de)(de)高效開展，應將(jiang)代(dai)(dai)表(biao)人權(quan)限(xian)范(fan)(fan)圍定為(wei)特別授權(quan)，包括(kuo)但不限(xian)于代(dai)(dai)為(wei)上(shang)訴(su)(su)，代(dai)(dai)為(wei)申請執行(xing)和(he)(he)執行(xing)和(he)(he)解等權(quan)限(xian)。同時，可借鑒民事(shi)訴(su)(su)訟(song)理(li)論界(jie)公(gong)認的(de)(de)“訴(su)(su)訟(song)契約理(li)論”，將(jiang)當事(shi)人合意(yi)適(shi)當地置于民事(shi)訴(su)(su)訟(song)流程和(he)(he)規(gui)范(fan)(fan)中，在(zai)公(gong)開征集(ji)和(he)(he)權(quan)利登記階段，以(yi)公(gong)告形式告知代(dai)(dai)表(biao)人的(de)(de)權(quan)限(xian)范(fan)(fan)圍，對(dui)權(quan)限(xian)范(fan)(fan)圍有異議的(de)(de)投資者可聲明退(tui)出(chu)。

　　關(guan)于費(fei)用(yong)收取問題，與(yu)會人(ren)員一致認為(wei)，為(wei)保證代(dai)(dai)表(biao)人(ren)訴(su)(su)訟(song)制(zhi)度的(de)可(ke)持(chi)續發展，應建(jian)立完善、合理的(de)費(fei)用(yong)激勵機制(zhi)。借鑒先行賠付(fu)(fu)分配方案中均(jun)扣除相關(guan)費(fei)用(yong)的(de)做法，投(tou)保機構(gou)可(ke)從代(dai)(dai)表(biao)人(ren)訴(su)(su)訟(song)償付(fu)(fu)款中扣除必要支出后，再(zai)予以分配。通過支付(fu)(fu)合理的(de)律師費(fei)和加大宣傳力度，激勵公益(yi)律師積極、持(chi)續參與(yu)特(te)別代(dai)(dai)表(biao)人(ren)訴(su)(su)訟(song)。

　　投(tou)(tou)服中(zhong)心表示，在穩妥推進代(dai)表人訴訟試點工(gong)作中(zhong)，始終重(zhong)視聽取各(ge)方意見建議。起草業(ye)務規(gui)則(ze)時，于疫(yi)情期間共發出43份函件(jian)，廣(guang)泛征求(qiu)證監會相關部門及派(pai)出機(ji)構(gou)、法院、公益律(lv)師和專家(jia)學者意見，采納(na)合(he)理建議。下一步(bu)，投(tou)(tou)服中(zhong)心將(jiang)繼續推進特別代(dai)表人訴訟規(gui)則(ze)完善、實操演練、案件(jian)選定等各(ge)項工(gong)作，切實維護廣(guang)大中(zhong)小投(tou)(tou)資者的合(he)法權益。