中(zhong)證網訊（記者 王鶴靜）近期，公(gong)(gong)募(mu)基(ji)金(jin)(jin)產品(pin)2022年(nian)年(nian)報密集披(pi)露(lu)，其(qi)中(zhong)華(hua)泰保興基(ji)金(jin)(jin)、金(jin)(jin)元(yuan)順安(an)基(ji)金(jin)(jin)、華(hua)宸未來基(ji)金(jin)(jin)等(deng)公(gong)(gong)司旗下基(ji)金(jin)(jin)2022年(nian)年(nian)報顯示，上述公(gong)(gong)司均存(cun)在基(ji)金(jin)(jin)管理人(ren)及其(qi)高(gao)級管理人(ren)員受稽查或處罰等(deng)情況。

具體來看，華泰保興基(ji)金在管(guan)(guan)(guan)(guan)理(li)(li)某單一資產(chan)管(guan)(guan)(guan)(guan)理(li)(li)計劃過(guo)程中，違反了《證(zheng)券期(qi)貨經營(ying)機構私募資產(chan)管(guan)(guan)(guan)(guan)理(li)(li)業(ye)務管(guan)(guan)(guan)(guan)理(li)(li)辦(ban)法》（證(zheng)監(jian)會(hui)令第(di)(di)151號(hao)）第(di)(di)四十六條第(di)(di)一項規定，公(gong)(gong)司(si)(si)于(yu)2022年(nian)7月(yue)21日(ri)受到了中國(guo)(guo)證(zheng)券監(jian)督管(guan)(guan)(guan)(guan)理(li)(li)委員(yuan)會(hui)上海(hai)監(jian)管(guan)(guan)(guan)(guan)局(ju)的責令改正（行政監(jian)管(guan)(guan)(guan)(guan)措施）。公(gong)(gong)司(si)(si)已完成整改并于(yu)2022年(nian)8月(yue)10日(ri)向中國(guo)(guo)證(zheng)監(jian)會(hui)上海(hai)監(jian)管(guan)(guan)(guan)(guan)局(ju)提交了書面報告(gao)。截(jie)至2022年(nian)年(nian)末，公(gong)(gong)司(si)(si)私募資產(chan)管(guan)(guan)(guan)(guan)理(li)(li)業(ye)務正常展(zhan)業(ye)經營(ying)。

因對子公司(si)管(guan)控不嚴格，2022年8月24日金元順安基金收(shou)到了中國(guo)證券監督管(guan)理(li)委員(yuan)(yuan)會(hui)上海監管(guan)局(ju)的(de)責(ze)令(ling)改正，公司(si)副總經理(li)被出具警示函。公司(si)加強(qiang)了對子公司(si)的(de)人員(yuan)(yuan)管(guan)理(li)及項目(mu)審核，對相關人員(yuan)(yuan)進(jin)行了問責(ze)，并向監管(guan)機構提交了整改報告(gao)。

因私募(mu)資(zi)產(chan)(chan)管(guan)理(li)計劃不符(fu)合中(zhong)國證監會規(gui)定，華宸未來基金及相關責任人于2022年7月21日收到了中(zhong)國證券監督管(guan)理(li)委員會上海監管(guan)局的(de)責令改(gai)正并暫停(ting)辦理(li)私募(mu)資(zi)產(chan)(chan)管(guan)理(li)計劃備案，對相關責任人出(chu)具(ju)警(jing)示函(han)。公司對此高(gao)度重視(shi)，積(ji)極開展整(zheng)改(gai)工作，對具(ju)體(ti)問題進(jin)行深入整(zheng)改(gai)，全面完善公司私募(mu)資(zi)產(chan)(chan)管(guan)理(li)業(ye)務。