滿足合(he)格投資者標準的投資者如何參與新三(san)板(ban)交易(yi)？

　　對于滿足合(he)格投(tou)資者(zhe)標準但未參與(yu)過(guo)新三板(ban)交易的投(tou)資者(zhe)，參與(yu)新三板(ban)交易的流程如(ru)下：（1）無深(shen)A賬(zhang)(zhang)(zhang)戶(hu)(hu)(hu)的投(tou)資者(zhe)需先(xian)申(shen)請開(kai)立深(shen)A賬(zhang)(zhang)(zhang)戶(hu)(hu)(hu)并(bing)在該賬(zhang)(zhang)(zhang)戶(hu)(hu)(hu)上辦理新增“全國(guo)股轉系統賬(zhang)(zhang)(zhang)戶(hu)(hu)(hu)標識(shi)”業務(wu)，已(yi)有深(shen)A賬(zhang)(zhang)(zhang)戶(hu)(hu)(hu)的投(tou)資者(zhe)需申(shen)請新增“全國(guo)股轉系統賬(zhang)(zhang)(zhang)戶(hu)(hu)(hu)標識(shi)”；（2）申(shen)請開(kai)通相應的新三板(ban)交易權限。

　　投資者(zhe)開通交易權限的(de)具體流程如(ru)何？

　　投(tou)資(zi)者在其(qi)開立證(zheng)券(quan)賬戶(hu)的券(quan)商處(chu)根據券(quan)商具體要(yao)求提交(jiao)相關(guan)(guan)的權限(xian)開通申(shen)請(qing)文件，券(quan)商根據新(xin)三板合格投(tou)資(zi)者要(yao)求及其(qi)內部(bu)管理相關(guan)(guan)規則審(shen)核投(tou)資(zi)者的申(shen)請(qing)文件。審(shen)核通過后，投(tou)資(zi)者應(ying)當以紙面或電(dian)子形式簽署(shu)掛牌公司股票(piao)(piao)交(jiao)易(yi)風險(xian)揭示(shi)書(shu)，風險(xian)揭示(shi)書(shu)應(ying)當充(chong)分(fen)揭示(shi)掛牌公司股票(piao)(piao)交(jiao)易(yi)風險(xian)。簽署(shu)風險(xian)揭示(shi)書(shu)后，券(quan)商為(wei)投(tou)資(zi)者開通交(jiao)易(yi)權限(xian)。

　　投資者(zhe)是否可以線上辦理交易權(quan)限(xian)開(kai)通？

　　主辦券商應為投資者提(ti)供(gong)線上開通交(jiao)(jiao)易權限的服務(wu)(wu)；目前(qian)大多數券商均(jun)已完成相關(guan)系(xi)統改造，可以為投資者提(ti)供(gong)線上開通交(jiao)(jiao)易權限的服務(wu)(wu)。

　　交易權限開通后多久(jiu)可(ke)以交易？

　　對(dui)于(yu)所持賬(zhang)(zhang)戶(hu)(hu)已經有“全國(guo)(guo)股(gu)轉(zhuan)系統(tong)賬(zhang)(zhang)戶(hu)(hu)標(biao)(biao)識”的(de)(de)投資者，開(kai)通交易(yi)權限當日(ri)即可交易(yi)。對(dui)于(yu)此(ci)前(qian)無(wu)證(zheng)券(quan)賬(zhang)(zhang)戶(hu)(hu)或證(zheng)券(quan)賬(zhang)(zhang)戶(hu)(hu)未申(shen)請“全國(guo)(guo)股(gu)轉(zhuan)系統(tong)賬(zhang)(zhang)戶(hu)(hu)標(biao)(biao)識”的(de)(de)投資者，需(xu)要先行完成證(zheng)券(quan)賬(zhang)(zhang)戶(hu)(hu)開(kai)立(li)及(ji)新(xin)增“全國(guo)(guo)股(gu)轉(zhuan)系統(tong)賬(zhang)(zhang)戶(hu)(hu)標(biao)(biao)識”后才能開(kai)通交易(yi)權限；因開(kai)立(li)新(xin)賬(zhang)(zhang)戶(hu)(hu)與新(xin)增“全國(guo)(guo)股(gu)轉(zhuan)系統(tong)賬(zhang)(zhang)戶(hu)(hu)標(biao)(biao)識”的(de)(de)業(ye)務(wu)均為次日(ri)生效，投資者最(zui)早可于(yu)辦(ban)理相關業(ye)務(wu)的(de)(de)次一交易(yi)日(ri)開(kai)始交易(yi)。

　　新(xin)的(de)投資者適當性規(gui)則發(fa)(fa)布后(hou)，規(gui)則發(fa)(fa)布前已(yi)進入市場的(de)投資者是否需要重新(xin)開通交(jiao)易權限(xian)？

　　新的(de)(de)投(tou)資(zi)(zi)者(zhe)(zhe)適當性規(gui)(gui)則(ze)發(fa)布(bu)(bu)后(hou)(hou)，規(gui)(gui)則(ze)發(fa)布(bu)(bu)前已經參與買賣的(de)(de)投(tou)資(zi)(zi)者(zhe)(zhe)保留(liu)原(yuan)有交(jiao)(jiao)(jiao)易權(quan)限不變：規(gui)(gui)則(ze)發(fa)布(bu)(bu)前已成(cheng)為合(he)(he)格投(tou)資(zi)(zi)者(zhe)(zhe)的(de)(de)，規(gui)(gui)則(ze)發(fa)布(bu)(bu)后(hou)(hou)仍可交(jiao)(jiao)(jiao)易全市場掛(gua)牌公司股票(piao)，無需(xu)重新申(shen)請開通交(jiao)(jiao)(jiao)易權(quan)限；規(gui)(gui)則(ze)發(fa)布(bu)(bu)前屬于(yu)受限投(tou)資(zi)(zi)者(zhe)(zhe)的(de)(de)，規(gui)(gui)則(ze)發(fa)布(bu)(bu)后(hou)(hou)仍可交(jiao)(jiao)(jiao)易其(qi)原(yuan)先具有交(jiao)(jiao)(jiao)易權(quan)限的(de)(de)股票(piao)，但(dan)若相(xiang)關投(tou)資(zi)(zi)者(zhe)(zhe)符合(he)(he)新規(gui)(gui)則(ze)中合(he)(he)格投(tou)資(zi)(zi)者(zhe)(zhe)標準并擬交(jiao)(jiao)(jiao)易相(xiang)應層級其(qi)他掛(gua)牌股票(piao)的(de)(de)，需(xu)要向主辦券商申(shen)請開通相(xiang)應的(de)(de)合(he)(he)格投(tou)資(zi)(zi)者(zhe)(zhe)權(quan)限。

　　全國股轉公(gong)司(si)針對投資者(zhe)適當性(xing)持續管(guan)理要求作出了哪些優化(hua)調整？

　　根(gen)據(ju)證(zheng)監會《證(zheng)券期貨投(tou)(tou)資(zi)(zi)(zi)者(zhe)(zhe)適(shi)當性(xing)(xing)管理(li)辦(ban)法》的相關精(jing)神(shen)(shen)，投(tou)(tou)資(zi)(zi)(zi)者(zhe)(zhe)適(shi)當性(xing)(xing)持(chi)(chi)續管理(li)的核心在于主辦(ban)券商(shang)對投(tou)(tou)資(zi)(zi)(zi)者(zhe)(zhe)與產(chan)(chan)品匹(pi)配性(xing)(xing)的持(chi)(chi)續評(ping)估，并非要求(qiu)投(tou)(tou)資(zi)(zi)(zi)者(zhe)(zhe)持(chi)(chi)續符合交易(yi)場(chang)所的特定準(zhun)入標準(zhun)。為貫徹落實《辦(ban)法》精(jing)神(shen)(shen)，回歸投(tou)(tou)資(zi)(zi)(zi)者(zhe)(zhe)適(shi)當性(xing)(xing)管理(li)本(ben)源，本(ben)次改(gai)革對投(tou)(tou)資(zi)(zi)(zi)者(zhe)(zhe)適(shi)當性(xing)(xing)持(chi)(chi)續管理(li)要求(qiu)進行了調整(zheng)，要求(qiu)主辦(ban)券商(shang)結(jie)合投(tou)(tou)資(zi)(zi)(zi)者(zhe)(zhe)信(xin)息(xi)及其參與掛牌公(gong)司股(gu)票(piao)交易(yi)的情況，及時更(geng)新(xin)評(ping)估數據(ju)庫，主動調整(zheng)投(tou)(tou)資(zi)(zi)(zi)者(zhe)(zhe)適(shi)當性(xing)(xing)匹(pi)配意見，取消主辦(ban)券商(shang)督促投(tou)(tou)資(zi)(zi)(zi)者(zhe)(zhe)持(chi)(chi)續符合資(zi)(zi)(zi)產(chan)(chan)標準(zhun)的規定。