日(ri)前，為深入貫徹落實(shi)“放管(guan)服”要(yao)求(qiu)，促進優化營(ying)商環(huan)境(jing)，提高新三板(ban)市(shi)(shi)場監管(guan)服務透明(ming)度，全國股轉(zhuan)公司(si)梳理(li)編制了(le)《自律監管(guan)和市(shi)(shi)場服務事(shi)項清單(dan)》并對外公布(bu)，方便(bian)市(shi)(shi)場主體“一(yi)站式”查詢相關監管(guan)要(yao)求(qiu)及服務內容。

　　全面盤點科學劃分

　　全國股轉公司此次(ci)公布的《清單》共43項。其(qi)中，自律(lv)監管事(shi)(shi)項20項，涉(she)及(ji)證(zheng)(zheng)券(quan)發行掛(gua)牌(pai)監管、證(zheng)(zheng)券(quan)交(jiao)易(yi)監管、主辦券(quan)商監管、自律(lv)管理與(yu)救濟(ji)等；市場服(fu)(fu)務(wu)(wu)(wu)(wu)事(shi)(shi)項23項，涉(she)及(ji)證(zheng)(zheng)券(quan)發行掛(gua)牌(pai)服(fu)(fu)務(wu)(wu)(wu)(wu)、掛(gua)牌(pai)公司服(fu)(fu)務(wu)(wu)(wu)(wu)、證(zheng)(zheng)券(quan)交(jiao)易(yi)服(fu)(fu)務(wu)(wu)(wu)(wu)、做市商服(fu)(fu)務(wu)(wu)(wu)(wu)、投資者服(fu)(fu)務(wu)(wu)(wu)(wu)、其(qi)他服(fu)(fu)務(wu)(wu)(wu)(wu)等。

　　《清(qing)單》對(dui)全(quan)國股轉公司自律監管和(he)市場(chang)服(fu)務(wu)相關事項進行了(le)全(quan)面盤點、科(ke)學劃分，為改(gai)進監管、優(you)化服(fu)務(wu)提供了(le)有效抓手。

　　一是(shi)監管(guan)(guan)事項(xiang)強調公開監管(guan)(guan)標準(zhun)，列明(ming)主(zhu)要規則依據，方便(bian)市場主(zhu)體“照單辦事”。除市場主(zhu)體申請的(de)事項(xiang)外，《清(qing)單》納入了持續信息披露監管(guan)(guan)、股(gu)票交易(yi)監管(guan)(guan)、實(shi)施自律(lv)監管(guan)(guan)措施等(deng)全國股(gu)轉公司主(zhu)動(dong)履職(zhi)事項(xiang)，力求(qiu)全景(jing)式(shi)呈(cheng)現職(zhi)責清(qing)單。

　　二是服(fu)務(wu)(wu)事(shi)(shi)項以市(shi)場(chang)需求為導(dao)向，公(gong)開辦(ban)理流程(cheng)和(he)材料要求，為市(shi)場(chang)主體獲取服(fu)務(wu)(wu)提供(gong)充(chong)分便利，既(ji)包含日常工作中市(shi)場(chang)主體比較關心(xin)的(de)(de)業務(wu)(wu)咨詢(xun)、市(shi)場(chang)培(pei)訓等(deng)(deng)事(shi)(shi)項，也(ye)包含股份回購、交易方(fang)式變(bian)更、做(zuo)市(shi)商加入及退出、貧困地區(qu)和(he)民族(zu)地區(qu)掛牌公(gong)司專項政策等(deng)(deng)具有(you)新(xin)三(san)板市(shi)場(chang)特(te)色的(de)(de)服(fu)務(wu)(wu)事(shi)(shi)項。對(dui)(dui)象涵蓋了擬掛牌公(gong)司、掛牌公(gong)司、中介機構、投(tou)資者等(deng)(deng)各類市(shi)場(chang)主體。對(dui)(dui)于已有(you)明(ming)(ming)確(que)規定的(de)(de)服(fu)務(wu)(wu)事(shi)(shi)項，列明(ming)(ming)了相關規定；暫無明(ming)(ming)確(que)規定的(de)(de)，公(gong)布了聯系方(fang)式，方(fang)便市(shi)場(chang)主體及時聯系相關工作人員(yuan)咨詢(xun)辦(ban)理。

　　全國股轉公司表示，下一(yi)步(bu)，將貫(guan)徹(che)“服務(wu)立司”理念，根據市(shi)場變化與業(ye)務(wu)發展(zhan)情況，及(ji)時對《清(qing)單》內容進行動(dong)態(tai)更新(xin)，為市(shi)場主體提供(gong)業(ye)務(wu)便利，穩(wen)定(ding)市(shi)場預(yu)期，為建設(she)監管(guan)透明(ming)有效、服務(wu)便民友好(hao)的(de)新(xin)三(san)板市(shi)場提供(gong)堅實保障(zhang)。

　　實現風險分層管理

　　全國股轉公司(si)黨(dang)委(wei)書(shu)記、董事(shi)長謝庚日前接受(shou)中國證券報專訪(fang)時表示，多層(ceng)次資本市(shi)場體系構建(jian)過程需要有效(xiao)管(guan)(guan)控風險(xian)。實現(xian)投(tou)融雙(shuang)方有效(xiao)對接，必須(xu)通過多層(ceng)次市(shi)場建(jian)設實現(xian)風險(xian)分層(ceng)管(guan)(guan)理，整體增(zeng)強市(shi)場韌性，必須(xu)持續加強市(shi)場監(jian)管(guan)(guan)，提高監(jian)管(guan)(guan)效(xiao)能，必須(xu)持續推進(jin)產品(pin)創新，豐富風險(xian)管(guan)(guan)理工具、大力發展機構投(tou)資者。

　　謝庚認為(wei)，要(yao)持(chi)續(xu)提升企(qi)業規(gui)范性，“治理規(gui)范和信(xin)息(xi)(xi)公(gong)開是企(qi)業實現(xian)直(zhi)接融(rong)(rong)資的(de)微觀(guan)基(ji)礎”。掛(gua)牌公(gong)司(si)經過股份制改造，建立了“三會一層”的(de)公(gong)司(si)治理架(jia)構，掛(gua)牌后定(ding)期披露經審計的(de)財務報告，接受主(zhu)辦(ban)券商的(de)持(chi)續(xu)督導，提升了公(gong)司(si)會計信(xin)息(xi)(xi)的(de)規(gui)范化(hua)(hua)、透明化(hua)(hua)和連續(xu)化(hua)(hua)程度，有效降(jiang)低了投融(rong)(rong)資對接的(de)信(xin)息(xi)(xi)不對稱問題，使得(de)各(ge)類投資人可通過可比(bi)信(xin)息(xi)(xi)做出(chu)風險和價值判斷。

　　同(tong)時，要(yao)探索建立針對中(zhong)小企業的監管(guan)(guan)和風險控制(zhi)體系。謝庚介紹，全國股(gu)轉公司按照“科(ke)學監管(guan)(guan)、分類(lei)監管(guan)(guan)、精準監管(guan)(guan)”的要(yao)求(qiu)持續加強監管(guan)(guan)制(zhi)度(du)機制(zhi)建設，堅持以信息(xi)披露為中(zhong)心、以規(gui)則監管(guan)(guan)為依(yi)據健全和改善市場自律管(guan)(guan)理，對掛牌公司實(shi)施分類(lei)監管(guan)(guan)和分層監管(guan)(guan)。

　　據(ju)了解，目(mu)前新三板已形成(cheng)了以(yi)法律法規(gui)為(wei)(wei)依據(ju)、以(yi)部門規(gui)章和行政規(gui)范(fan)性(xing)文(wen)件為(wei)(wei)基(ji)礎、以(yi)市場自律規(gui)則為(wei)(wei)主體的(de)制(zhi)度體系，構建(jian)了行政監管與自律管理的(de)信(xin)息共享、監管協(xie)作(zuo)(zuo)、案件查(cha)處的(de)分工(gong)協(xie)作(zuo)(zuo)機(ji)制(zhi)及風險(xian)處置機(ji)制(zhi)。

　　此(ci)外，全(quan)國股轉公(gong)司(si)著力推進科技監管(guan)，上線信息披(pi)露智能監管(guan)系(xi)統和新一代監察(cha)系(xi)統，完善風(feng)險(xian)防控機制，從風(feng)險(xian)識別、監測和應對全(quan)方位完善防控體系(xi)，以常態化的市場培訓服務機制帶動監管(guan)延伸(shen)。