“目前(qian)的最新(xin)進展(zhan)是,地(di)方由(you)地(di)方金(jin)融辦牽頭(tou),會同地(di)方交(jiao)易場(chang)所清(qing)理整頓(dun)工作領導小組各(ge)成員單位落實‘回(hui)頭(tou)看’工作,進一步清(qing)理頓(dun)地(di)方各(ge)類(lei)交(jiao)易場(chang)所,切實防范金(jin)融風險。”對此,該人士(shi)稱。“根據前(qian)期摸底(di)情(qing)況,目前(qian),地(di)方監管部門(men)已(yi)經初步擬定了‘黑名單’。”
3月8日,證(zheng)監(jian)會主席劉士余在“兩會”期(qi)間公開表示,資本市場改(gai)革是要“邁(mai)(mai)穩步”,而不是“邁(mai)(mai)大步”。
在清(qing)理整(zheng)頓違規交易場(chang)所這一(yi)領域,這樣的步子已經率先邁(mai)出去了。
21世紀(ji)經(jing)濟報(bao)道(dao)記者獨家獲悉(xi),針對違(wei)規(gui)(gui)交易(yi)場(chang)所(suo)整(zheng)改規(gui)(gui)范,各級地(di)(di)方政府已經(jing)行動起來,積極(ji)落實清理整(zheng)頓各類交易(yi)場(chang)所(suo)部(bu)際(ji)聯席會議辦公室有關文件精神。按照(zhao)要求,地(di)(di)方監管部(bu)門日(ri)前也(ye)正式(shi)下(xia)發核查(cha)函(han),采(cai)取聯動方式(shi)對轄(xia)區內(nei)非法(fa)交易(yi)所(suo)進行調查(cha)。
3月(yue)9日,一(yi)位資深業內(nei)人士對21世紀經濟報道記者表示(shi),“據我(wo)們(men)了解的情況,地方(fang)一(yi)些郵幣卡(ka)業務都是一(yi)些江湖游資和草(cao)臺班子在(zai)搞(gao),再(zai)加(jia)上電子盤這種(zhong)模式不健全,很容易出問(wen)題。”
此前,部分郵幣卡交易(yi)場(chang)所(suo)集中競價投資炒作過度,不同程(cheng)度損(sun)害了投資者(zhe)的(de)合(he)法權益,引起了監管部門的(de)高度關注。
當天,據接近監管(guan)層的人(ren)(ren)士稱,目(mu)前,監管(guan)部門(men)對此也列(lie)出(chu)了明(ming)確的時間進程安排。要求(qiu)各省級人(ren)(ren)民政(zheng)府3月15曰前公布轄區(qu)內違法違規交易(yi)場所“黑名(ming)單”。
具體來講,除了公布轄區內(nei)違(wei)法違(wei)規(gui)交(jiao)易場所“黑名單”以外,3月(yue)(yue)15日前各省級人民政府還要(yao)向(xiang)聯席會議辦報備各地“回頭看”實施方案,在6月(yue)(yue)30日前報送相(xiang)關(guan)工(gong)(gong)作進(jin)展情(qing)況及(ji)存在的問題,9月(yue)(yue)30日前報送工(gong)(gong)作總結。
地方下發核查函
上(shang)述(shu)接近監(jian)管層的(de)人士告訴21世(shi)紀經(jing)濟報道記者,此(ci)前,省級政府部(bu)門針(zhen)對全(quan)省下一步開(kai)展,清理整頓各(ge)類交易場所“回頭看”工作作了部(bu)署。
“目(mu)前的(de)最新進展是,地(di)(di)方(fang)(fang)由(you)地(di)(di)方(fang)(fang)金融辦牽頭,會同地(di)(di)方(fang)(fang)交(jiao)易場所(suo)清(qing)理(li)整頓(dun)工作領導小組各成員單位落實(shi)‘回頭看(kan)’工作,進一步清(qing)理(li)整頓(dun)地(di)(di)方(fang)(fang)各類交(jiao)易場所(suo),切(qie)實(shi)防(fang)范(fan)金融風(feng)險。”對此,該人(ren)士稱。“根據(ju)前期摸底情況,目(mu)前,地(di)(di)方(fang)(fang)監管(guan)部門已經初步擬(ni)定了‘黑名單’。”
據21世紀經濟報道記者(zhe)了解,近日,有地方監管部(bu)門(men)(men)針對未經當(dang)地政府批準,涉嫌非法開展金融業務,存在(zai)較大風險隱患的非法交易場所正式下發了核查(cha)函,要求多部(bu)門(men)(men)聯(lian)動協(xie)助(zhu)調查(cha)。
該核查函(han)稱,“鑒于(yu)未經(jing)批準(zhun)在我(wo)市運(yun)營或設(she)立(li)經(jing)營性(xing)分(fen)(fen)支(zhi)機(ji)構已(yi)經(jing)擾亂我(wo)市金融市場秩序,為建立(li)健(jian)全交(jiao)易場所(suo)監管的(de)長效機(ji)制,現(xian)特(te)商請貴單位(wei)根據《會議紀要(yao)》精(jing)神,協(xie)助核查未經(jing)批準(zhun)在我(wo)市運(yun)營或設(she)立(li)經(jing)營性(xing)分(fen)(fen)支(zhi)機(ji)構的(de)非法交(jiao)易場所(suo)”。
而上述被納入“黑(hei)名單”的非法交易(yi)(yi)場所(suo)涉嫌(xian)未經批準在企業名稱中均使用“交易(yi)(yi)所(suo)”、“交易(yi)(yi)中心”字樣(yang)。
21世紀經濟報道記(ji)者搜索“交(jiao)易所(suo)”、“交(jiao)易中(zhong)(zhong)心”關(guan)鍵字可以發現,僅深圳就有好幾(ji)十家(jia)公(gong)司上榜。其中(zhong)(zhong),有一家(jia)深圳市摩(mo)(mo)根大通貴金屬交(jiao)易中(zhong)(zhong)心有限公(gong)司甚至還打著“摩(mo)(mo)根大通”的(de)旗(qi)號。
不(bu)過(guo),其(qi)工(gong)商登記信息(xi)卻表明,此“摩(mo)根大(da)通(tong)”非彼(bi)“摩(mo)根大(da)通(tong)”。該(gai)公司股東僅有兩名自然(ran)人,分別為(wei)(wei)吳霞(xia)和宣(xuan)玲玲,前者(zhe)任(ren)董事(shi)、總經(jing)理。公司注冊資金為(wei)(wei)3000萬元,經(jing)營范圍是有色金屬鋼材、化工(gong)品(pin)(不(bu)含危險化學品(pin))、初級農產品(pin)的網(wang)上(shang)銷售及相關信息(xi)咨詢(xun)等。
調(diao)查還顯(xian)示(shi),該(gai)公(gong)(gong)司(si)自2014年(nian)核準成立以(yi)來,已經連續兩年(nian)被深(shen)圳市工商局南山分局納入異常名(ming)錄(lu)。其中,2015年(nian)和2016年(nian)均未按時提交上一年(nian)度報告。此外,去年(nian)8月5日,南山局亦公(gong)(gong)告稱,該(gai)公(gong)(gong)司(si)通(tong)過登記的(de)住所或(huo)經營場所已無法取得聯系。
“此前,部分大(da)(da)宗商(shang)品(pin)交(jiao)(jiao)易(yi)(yi)場所涉嫌非法期貨(huo)交(jiao)(jiao)易(yi)(yi),造(zao)成投(tou)資者投(tou)資損失,信訪投(tou)訴量大(da)(da),產(chan)生了較大(da)(da)的(de)不(bu)良影響,”對此,前述接(jie)近監管(guan)層(ceng)的(de)人士(shi)稱,“按現有監管(guan)要求,商(shang)品(pin)類(lei)交(jiao)(jiao)易(yi)(yi)場所及交(jiao)(jiao)易(yi)(yi)品(pin)種(zhong)的(de)設(she)置立足(zu)現貨(huo),具(ju)有產(chan)業(ye)背景和物流等(deng)配(pei)套措(cuo)施,不(bu)得上(shang)線與當地產(chan)業(ye)無關的(de)交(jiao)(jiao)易(yi)(yi)品(pin)種(zhong),交(jiao)(jiao)易(yi)(yi)必須全款實貨(huo),交(jiao)(jiao)易(yi)(yi)客戶限(xian)定為行業(ye)內(nei)企業(ye)。”
分類處置違規交易場所
上述接近(jin)監(jian)管層的(de)人士(shi)還告訴21世紀經濟報道記者,“對(dui)違規(gui)交易所的(de)認定將(jiang)借鑒互聯網金(jin)融整(zheng)頓的(de)經驗,將(jiang)發現問題的(de)交易場(chang)所分為‘規(gui)范類’和‘退出類’,進行分類處置,對(dui)違法違規(gui)行為嚴(yan)重的(de)交易場(chang)所先(xian)行停止其業(ye)務(wu),倒逼其退出市(shi)場(chang)。”
具體來(lai)講,整(zheng)(zheng)治的(de)重點特(te)別是(shi)(shi)要規(gui)范整(zheng)(zheng)治群眾投訴(su)多、風險較大(da)、影響社會穩定的(de)交(jiao)(jiao)(jiao)易(yi)(yi)(yi)品(pin)種:首先是(shi)(shi)交(jiao)(jiao)(jiao)易(yi)(yi)(yi)場所(suo)不得開展(zhan)分散式柜臺交(jiao)(jiao)(jiao)易(yi)(yi)(yi)模式和現(xian)貨(huo)發售模式,限(xian)期停止(zhi)貴金屬(shu)、石油等采(cai)取期貨(huo)形式交(jiao)(jiao)(jiao)易(yi)(yi)(yi)的(de)違規(gui)交(jiao)(jiao)(jiao)易(yi)(yi)(yi)品(pin)種。
其(qi)次,限期停止郵幣卡(ka)、茶(cha)葉、珠寶(bao)玉石等采取集合競(jing)價(jia)、連續競(jing)價(jia)、電子撮合交易(yi),操縱市場、惡性炒作的(de)違規交易(yi)品(pin)種。
三(san)是全(quan)面停(ting)止(zhi)“微(wei)盤”交(jiao)(jiao)易,全(quan)面清(qing)(qing)查(cha)各類交(jiao)(jiao)易場所設立交(jiao)(jiao)易平臺情況,限期清(qing)(qing)理關閉(bi);全(quan)面摸(mo)排“微(wei)盤”交(jiao)(jiao)易平臺名(ming)單,建立“微(wei)盤”交(jiao)(jiao)易平臺動(dong)態監測和清(qing)(qing)理處置(zhi)機制;開展專項排查(cha)和風險評估。四是停(ting)止(zhi)股(gu)權、金融資產等權益(yi)類交(jiao)(jiao)易場所違規(gui)拆分權益(yi)、降(jiang)低投資者門檻(jian)的行為。
3月9日,一(yi)家地方(fang)交易所人士也稱,地方(fang)監管部門對此已(yi)進(jin)行了(le)全(quan)面排查、摸底。
“除了(le)清(qing)查(cha)經合法程(cheng)序保留(liu)或批準(zhun)設(she)立的交(jiao)易場(chang)所外(wai),還(huan)(huan)有對(dui)(dui)多(duo)少未(wei)經審批設(she)立的交(jiao)易所、交(jiao)易中心也進行了(le)摸底。”該交(jiao)易所人(ren)士(shi)說(shuo),“清(qing)查(cha)的對(dui)(dui)象還(huan)(huan)包(bao)括省(sheng)外(wai)交(jiao)易場(chang)所在各地的代理商、授權服(fu)務機(ji)構(gou)和分(fen)支機(ji)構(gou)。除了(le)查(cha)清(qing)這些(xie)交(jiao)易場(chang)所是(shi)否正常經營(ying)以外(wai),還(huan)(huan)要(yao)弄清(qing)楚(chu)它們的交(jiao)易產品和交(jiao)易模式。”
此前,聯(lian)席(xi)會議已督(du)促商業銀(yin)行、第三方支付(fu)機構(gou)對(dui)照(zhao)各(ge)地違(wei)法(fa)違(wei)規交(jiao)易(yi)場所名單和(he)“微(wei)盤(pan)”交(jiao)易(yi)平臺(tai)(tai)名單,盡快(kuai)開展專項(xiang)排查和(he)風險(xian)評(ping)估。要求盡快(kuai)停止(zhi)(zhi)為(wei)“微(wei)盤(pan)”交(jiao)易(yi)平臺(tai)(tai)提(ti)供(gong)(gong)金融服(fu)務(wu)(wu)。對(dui)于沒有省級人民政府批文的(de)(de)非(fei)法(fa)交(jiao)易(yi)場所和(he)非(fei)法(fa)電子交(jiao)易(yi)平臺(tai)(tai),不得為(wei)其提(ti)供(gong)(gong)金融服(fu)務(wu)(wu);對(dui)于監管部門認定違(wei)規并通報的(de)(de)交(jiao)易(yi)場所,及時(shi)停止(zhi)(zhi)金融服(fu)務(wu)(wu)。
各(ge)地區的“回(hui)頭(tou)看”實(shi)施方案分別(bie)包(bao)括轄區內交易場所違規(gui)行為(wei)整改(gai)、分類撤并處置、風險處置預案、監管制(zhi)度完善(shan)等(deng)內容,同時,該實(shi)施方案還應包(bao)括文件制(zhi)定(ding)、執行主體(ti)和時間進度等(deng)。根據要求,各(ge)地區、各(ge)部門應按期推進“回(hui)頭(tou)看”實(shi)施方案,于2017年6月30日前將有關工作進展和遇到的問題報聯(lian)席(xi)會(hui)議辦公(gong)室。
值(zhi)得(de)一(yi)提(ti)的是(shi),“回頭(tou)看”期間暫停批設新(xin)(xin)的交(jiao)(jiao)易(yi)(yi)場(chang)(chang)所,推動現有(you)(you)交(jiao)(jiao)易(yi)(yi)場(chang)(chang)所按(an)類別有(you)(you)序(xu)整合,原則上一(yi)個類別一(yi)家。交(jiao)(jiao)易(yi)(yi)場(chang)(chang)所新(xin)(xin)增交(jiao)(jiao)易(yi)(yi)品(pin)種、變(bian)(bian)更交(jiao)(jiao)易(yi)(yi)模式、變(bian)(bian)更主要(yao)股東要(yao)報省級人民政府有(you)(you)關部門(men)同意。
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