《關于國家層面盡快(kuai)出臺全(quan)國統一的地方交易場所管(guan)理辦法(fa)的建議》收悉(xi)。經認真(zhen)研(yan)究,并征(zheng)求國務院(yuan)法(fa)制(zhi)辦意見,現就有關問題答復(fu)如下:
各(ge)類地方交(jiao)易場所(suo)作為交(jiao)易平臺,具(ju)有較強的社會性、公開(kai)性,需要依法(fa)規(gui)范(fan)管(guan)理。制定(ding)交(jiao)易場所(suo)監管(guan)法(fa)律(lv)法(fa)規(gui),對于推動交(jiao)易場所(suo)規(gui)范(fan)運行、保護(hu)投資者合法(fa)權益和防范(fan)金(jin)融(rong)風險(xian)具(ju)有十分(fen)重要的意義。
為(wei)防(fang)范金融(rong)風(feng)險(xian),規(gui)范市場(chang)(chang)秩(zhi)序,維護社會穩定,《國(guo)務院(yuan)關(guan)(guan)于清(qing)(qing)(qing)理整(zheng)頓(dun)(dun)(dun)(dun)各(ge)類(lei)交(jiao)易(yi)場(chang)(chang)所切實防(fang)范金融(rong)風(feng)險(xian)的(de)決定》(國(guo)發(fa)〔2011〕38號)對各(ge)類(lei)交(jiao)易(yi)場(chang)(chang)所清(qing)(qing)(qing)理整(zheng)頓(dun)(dun)(dun)(dun)作(zuo)出(chu)部(bu)(bu)署。《國(guo)務院(yuan)辦公廳關(guan)(guan)于清(qing)(qing)(qing)理整(zheng)頓(dun)(dun)(dun)(dun)各(ge)類(lei)交(jiao)易(yi)場(chang)(chang)所的(de)實施意見》(國(guo)辦發(fa)〔2012〕37號)進一步明確了(le)清(qing)(qing)(qing)理整(zheng)頓(dun)(dun)(dun)(dun)的(de)政(zheng)策界(jie)限和具體措施。針對近一時(shi)期部(bu)(bu)分交(jiao)易(yi)場(chang)(chang)所違(wei)規(gui)行(xing)為(wei)“死灰復燃”帶來(lai)的(de)問題(ti)和風(feng)險(xian),2017年1月9日,清(qing)(qing)(qing)理整(zheng)頓(dun)(dun)(dun)(dun)各(ge)類(lei)交(jiao)易(yi)場(chang)(chang)所部(bu)(bu)際(ji)聯(lian)席(xi)會議(yi)召(zhao)開第(di)三次(ci)會議(yi),部(bu)(bu)署開展(zhan)清(qing)(qing)(qing)理整(zheng)頓(dun)(dun)(dun)(dun)各(ge)類(lei)交(jiao)易(yi)場(chang)(chang)所“回頭看”工(gong)作(zuo),各(ge)地人民政(zheng)府、各(ge)有(you)關(guan)(guan)部(bu)(bu)門積極行(xing)動,落(luo)實責任,交(jiao)易(yi)場(chang)(chang)所違(wei)法違(wei)規(gui)行(xing)為(wei)得到(dao)集中清(qing)(qing)(qing)理整(zheng)治,濫(lan)設各(ge)類(lei)交(jiao)易(yi)場(chang)(chang)所和違(wei)法違(wei)規(gui)從事金融(rong)業務的(de)勢頭得到(dao)了(le)有(you)效遏(e)制。
由(you)于交(jiao)(jiao)(jiao)(jiao)易(yi)場(chang)(chang)(chang)(chang)所類別(bie)眾多,涉及(ji)(ji)大(da)宗商品(pin)、文(wen)化(hua)產(chan)權(quan)及(ji)(ji)藝(yi)術品(pin)、金融資產(chan)、國有產(chan)權(quan)、農村產(chan)權(quan)、林權(quan)、礦(kuang)權(quan)、知識產(chan)權(quan)、碳(tan)排放權(quan)、排污權(quan)、水權(quan)等多個類別(bie),情況復雜,如(ru)何制(zhi)定(ding)統一(yi)的(de)(de)交(jiao)(jiao)(jiao)(jiao)易(yi)場(chang)(chang)(chang)(chang)所監(jian)(jian)管(guan)法(fa)律法(fa)規(gui)需作深入研究論證。同時,國發〔2011〕38號(hao)、國辦發〔2012〕37號(hao)文(wen)件明確規(gui)定(ding),“對經國務(wu)院(yuan)或(huo)國務(wu)院(yuan)金融管(guan)理(li)部門批(pi)(pi)(pi)準設(she)立(li)從(cong)事金融產(chan)品(pin)交(jiao)(jiao)(jiao)(jiao)易(yi)的(de)(de)交(jiao)(jiao)(jiao)(jiao)易(yi)場(chang)(chang)(chang)(chang)所,由(you)國務(wu)院(yuan)金融管(guan)理(li)部門負責日常(chang)監(jian)(jian)管(guan),其他交(jiao)(jiao)(jiao)(jiao)易(yi)場(chang)(chang)(chang)(chang)所均由(you)省(sheng)級人民(min)政(zheng)府(fu)按(an)(an)照(zhao)屬地管(guan)理(li)原(yuan)則負責監(jian)(jian)管(guan),并切(qie)實做好統計監(jian)(jian)測、違(wei)規(gui)處(chu)理(li)和(he)風險處(chu)置(zhi)工作”“各(ge)省(sheng)級人民(min)政(zheng)府(fu)應按(an)(an)照(zhao)‘總量控(kong)制(zhi)、合理(li)布(bu)局、審(shen)慎(shen)審(shen)批(pi)(pi)(pi)’的(de)(de)原(yuan)則,統籌規(gui)劃(hua)各(ge)類交(jiao)(jiao)(jiao)(jiao)易(yi)場(chang)(chang)(chang)(chang)所的(de)(de)數量規(gui)模和(he)區域(yu)分(fen)布(bu),制(zhi)定(ding)交(jiao)(jiao)(jiao)(jiao)易(yi)場(chang)(chang)(chang)(chang)所品(pin)種(zhong)結(jie)構規(gui)劃(hua)和(he)審(shen)查標(biao)準,審(shen)慎(shen)批(pi)(pi)(pi)準設(she)立(li)交(jiao)(jiao)(jiao)(jiao)易(yi)場(chang)(chang)(chang)(chang)所”“各(ge)省(sheng)級人民(min)政(zheng)府(fu)要制(zhi)定(ding)本地區各(ge)類交(jiao)(jiao)(jiao)(jiao)易(yi)場(chang)(chang)(chang)(chang)所監(jian)(jian)管(guan)制(zhi)度,明確各(ge)類交(jiao)(jiao)(jiao)(jiao)易(yi)場(chang)(chang)(chang)(chang)所監(jian)(jian)管(guan)機(ji)構和(he)職能,加強日常(chang)監(jian)(jian)管(guan),建立(li)長效機(ji)制(zhi)”。據(ju)此(ci),省(sheng)級人民(min)政(zheng)府(fu)對相關交(jiao)(jiao)(jiao)(jiao)易(yi)場(chang)(chang)(chang)(chang)所的(de)(de)設(she)立(li)進行(xing)審(shen)批(pi)(pi)(pi)以及(ji)(ji)制(zhi)定(ding)審(shen)批(pi)(pi)(pi)和(he)監(jian)(jian)管(guan)的(de)(de)具體(ti)辦法(fa)是有明確依據(ju)的(de)(de)。
國務院(yuan)法(fa)(fa)(fa)(fa)制辦表示,關(guan)于行(xing)(xing)政(zheng)處罰,現行(xing)(xing)法(fa)(fa)(fa)(fa)律法(fa)(fa)(fa)(fa)規(gui)(gui)(gui)(gui)已有明確規(gui)(gui)(gui)(gui)定,如《證券法(fa)(fa)(fa)(fa)》第一(yi)百九十(shi)六條、《期貨交(jiao)易(yi)管理條例》第七十(shi)四條對非法(fa)(fa)(fa)(fa)開設證券交(jiao)易(yi)場(chang)所、非法(fa)(fa)(fa)(fa)設立期貨交(jiao)易(yi)場(chang)所或者以其(qi)他形式(shi)組織期貨交(jiao)易(yi)活(huo)動均規(gui)(gui)(gui)(gui)定了相關(guan)罰則。同時根(gen)據《行(xing)(xing)政(zheng)處罰法(fa)(fa)(fa)(fa)》規(gui)(gui)(gui)(gui)定,地方性法(fa)(fa)(fa)(fa)規(gui)(gui)(gui)(gui)可以設定除(chu)限(xian)制人(ren)身(shen)自由、吊銷企業營業執照以外的(de)(de)(de)行(xing)(xing)政(zheng)處罰。各地在現行(xing)(xing)法(fa)(fa)(fa)(fa)律、行(xing)(xing)政(zheng)法(fa)(fa)(fa)(fa)規(gui)(gui)(gui)(gui)的(de)(de)(de)框架下,可結合實(shi)際情況,通過制定地方性法(fa)(fa)(fa)(fa)規(gui)(gui)(gui)(gui)來解決監管手段和處罰力度不足的(de)(de)(de)問題(ti)。
下一(yi)步,作(zuo)為清理整(zheng)頓各(ge)類交(jiao)易場所(suo)部(bu)際聯席會(hui)議牽頭單位,我會(hui)將繼(ji)續(xu)協調(diao)督導(dao)(dao)各(ge)地(di)人民政府(fu)、各(ge)有關(guan)部(bu)門做好對(dui)各(ge)類交(jiao)易場所(suo)的清理整(zheng)頓工作(zuo),指(zhi)導(dao)(dao)配(pei)合地(di)方(fang)人民政府(fu)積極探索通過制定地(di)方(fang)性法(fa)規(gui)加強(qiang)對(dui)交(jiao)易場所(suo)的依法(fa)監管,整(zheng)治交(jiao)易場所(suo)亂象,引導(dao)(dao)地(di)方(fang)交(jiao)易場所(suo)走上(shang)規(gui)范(fan)發(fa)展(zhan)道路。
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