清理整頓“回頭看” 各部委分工明確
進入(ru)(ru)新年(nian),備受關注的各(ge)類(lei)交(jiao)易(yi)場(chang)(chang)所(suo)清理整頓(dun)工(gong)作有了新進展。1月9日,清理整頓(dun)各(ge)類(lei)交(jiao)易(yi)場(chang)(chang)所(suo)部際(ji)(ji)聯席會(hui)(hui)(hui)(hui)議第三(san)次會(hui)(hui)(hui)(hui)議在(zai)北京(jing)召開。會(hui)(hui)(hui)(hui)議要求,用半年(nian)時間,深入(ru)(ru)開展交(jiao)易(yi)場(chang)(chang)所(suo)清理整頓(dun)“回頭看”行(xing)動,集中整治交(jiao)易(yi)場(chang)(chang)所(suo)存在(zai)的違(wei)法違(wei)規問(wen)題,防范和化解金融風(feng)險。隨后,《清理整頓(dun)各(ge)類(lei)交(jiao)易(yi)場(chang)(chang)所(suo)部際(ji)(ji)聯席會(hui)(hui)(hui)(hui)議第三(san)會(hui)(hui)(hui)(hui)議會(hui)(hui)(hui)(hui)議手冊(ce)》中的“會(hui)(hui)(hui)(hui)議材料”等(deng)(deng)流(liu)出,并(bing)傳到期(qi)貨(huo)日報(bao)記者手中。與此同時,相關的大宗(zong)商品協(xie)會(hui)(hui)(hui)(hui)、文化產權市場(chang)(chang)協(xie)會(hui)(hui)(hui)(hui)等(deng)(deng)邀請(qing)國家相關部委(wei)、國務院發展研究中心(xin)、高校(xiao)等(deng)(deng)領導(dao)專家,紛(fen)紛(fen)開會(hui)(hui)(hui)(hui),“擁抱監管”。各(ge)方傳遞出的信(xin)息表明(ming),2017年(nian),各(ge)類(lei)交(jiao)易(yi)場(chang)(chang)所(suo)將經歷(li)一個歷(li)史性(xing)轉折點。
對各類違法違規交易平臺嚴懲不怠
1月12日至14日,期貨(huo)日報記者(zhe)在北京采訪了解到,此(ci)次清理(li)整頓各類(lei)交(jiao)(jiao)(jiao)易(yi)場所(suo)(suo)部際聯席會議(yi),是圍(wei)繞落實國務院關于進一(yi)(yi)步清理(li)整頓各類(lei)交(jiao)(jiao)(jiao)易(yi)場所(suo)(suo)的要求而進行(xing)的,官方(fang)態度堅決(jue),目(mu)標明確,分(fen)(fen)(fen)工(gong)明細。會議(yi)主要強調以下幾個方(fang)面:一(yi)(yi)些(xie)交(jiao)(jiao)(jiao)易(yi)場所(suo)(suo)誘(you)導大量不具備風(feng)險(xian)承受(shou)能力的投(tou)資(zi)者(zhe)參與投(tou)資(zi);部分(fen)(fen)(fen)貴金屬、原油(you)類(lei)商品交(jiao)(jiao)(jiao)易(yi)場所(suo)(suo)開(kai)展(zhan)分(fen)(fen)(fen)散式柜臺(tai)交(jiao)(jiao)(jiao)易(yi)涉(she)嫌(xian)非法期貨(huo)活動;部分(fen)(fen)(fen)郵(you)幣卡類(lei)交(jiao)(jiao)(jiao)易(yi)場所(suo)(suo)開(kai)展(zhan)現貨(huo)發售模式涉(she)嫌(xian)市(shi)場價格操縱;一(yi)(yi)些(xie)交(jiao)(jiao)(jiao)易(yi)場所(suo)(suo)會員、代理(li)商等機(ji)構涉(she)嫌(xian)欺詐誤導投(tou)資(zi)者(zhe);一(yi)(yi)些(xie)金融資(zi)產交(jiao)(jiao)(jiao)易(yi)場所(suo)(suo)將收益權等拆分(fen)(fen)(fen)轉(zhuan)讓變相(xiang)突破(po)200人界限,涉(she)嫌(xian)非法公(gong)開(kai)發行(xing);微盤(pan)交(jiao)(jiao)(jiao)易(yi)涉(she)嫌(xian)聚(ju)眾賭博(bo)。
期貨(huo)日報(bao)記者從流出(chu)的(de)(de)(de)“會(hui)議材料”看,非法(fa)(fa)交(jiao)(jiao)易場所超(chao)過300家(jia)(jia),約(yue)占交(jiao)(jiao)易場所總(zong)數(shu)量(liang)的(de)(de)(de)27%,其數(shu)量(liang)較多的(de)(de)(de)地方分別(bie)(bie)是:大連(lian)(39家(jia)(jia))、河北(bei)(29家(jia)(jia))、寧夏(16家(jia)(jia))、北(bei)京(jing)(14家(jia)(jia))、江蘇(13家(jia)(jia))。從類別(bie)(bie)來看,開展郵(you)幣(bi)卡、貴金屬、原油交(jiao)(jiao)易的(de)(de)(de)交(jiao)(jiao)易場所違規比例較高。郵(you)幣(bi)卡高達85%(45家(jia)(jia)違規),貴金屬高達85%(76家(jia)(jia)違規),原油為59%(35家(jia)(jia)違規),其中(zhong)同時開展貴金屬和原油交(jiao)(jiao)易的(de)(de)(de)高達87%。聯(lian)席會(hui)議下達嚴厲要求,各地方需(xu)督促(cu)轄區內違規交(jiao)(jiao)易場所進(jin)行(xing)清理(li)和分類處(chu)置,“該撤(che)并的(de)(de)(de)撤(che)并,該關閉的(de)(de)(de)限(xian)期關閉,涉嫌(xian)犯罪的(de)(de)(de)移送公安(an)司法(fa)(fa)機關”。
“會議材料(liao)”載(zai)明(ming),交(jiao)(jiao)(jiao)(jiao)(jiao)易(yi)(yi)場(chang)(chang)所違規問題位(wei)列前三位(wei)的(de)依次是:一、部(bu)分(fen)商品(pin)類交(jiao)(jiao)(jiao)(jiao)(jiao)易(yi)(yi)所涉嫌非法期貨,大多(duo)以(yi)白銀、原油為(wei)交(jiao)(jiao)(jiao)(jiao)(jiao)易(yi)(yi)標(biao)的(de)(或符號),其交(jiao)(jiao)(jiao)(jiao)(jiao)易(yi)(yi)模式大多(duo)為(wei)分(fen)散式柜臺交(jiao)(jiao)(jiao)(jiao)(jiao)易(yi)(yi),致(zhi)使客戶(hu)普遍虧損。二(er)、郵幣(bi)卡類交(jiao)(jiao)(jiao)(jiao)(jiao)易(yi)(yi)場(chang)(chang)所集中競(jing)價投機炒(chao)作過度(du),部(bu)分(fen)交(jiao)(jiao)(jiao)(jiao)(jiao)易(yi)(yi)場(chang)(chang)所甚(shen)至與發行(xing)人串通(tong)(tong)虛擬發行(xing),并無相應(ying)的(de)產(chan)品(pin)入庫(ku)。為(wei)營造供不應(ying)求的(de)氣氛(fen),產(chan)品(pin)發行(xing)后封閉運行(xing),平臺交(jiao)(jiao)(jiao)(jiao)(jiao)易(yi)(yi)的(de)產(chan)品(pin)量(liang)僅是市場(chang)(chang)總流通(tong)(tong)量(liang)的(de)一小部(bu)分(fen),產(chan)品(pin)上市后被莊(zhuang)家迅速拉升,價格高(gao)出市場(chang)(chang)價格幾倍甚(shen)至幾十(shi)倍,引(yin)誘投資者高(gao)位(wei)接盤(pan)獲利。三、一些金融交(jiao)(jiao)(jiao)(jiao)(jiao)易(yi)(yi)場(chang)(chang)所違反政策規定開展業務。
綜合措施聯袂出手 打造健康市場
“會議(yi)材(cai)料”顯示(shi),各部委在上半(ban)年(nian)清理整頓工(gong)作中的分(fen)工(gong)已劃明。
證監會:督促各地(di)對轄區內違規交(jiao)易場(chang)所進行(xing)清理(li)整治和分(fen)類處置(zhi),該規范的(de)規范,該撤并的(de)撤并,該關閉(bi)的(de)關閉(bi),涉嫌(xian)犯罪的(de)移送公安司法機關。堅決防止違規行(xing)業死灰復(fu)燃、養癰為患。
央行、銀(yin)監會:督促商業(ye)銀(yin)行、第三方支付機構在(zai)6月30日前(qian),停(ting)止為違(wei)法(fa)違(wei)規交(jiao)易場所和微盤交(jiao)易平(ping)臺(tai)提供服務;對(dui)沒有省(sheng)級政府批文的非法(fa)交(jiao)易場所,不得為其提供服務。
火爆的微交易、二元期(qi)貨成魔,已嚴重威脅到(dao)投資人(ren)利益。公安(an)部統一部署各地公安(an)機關,對各處(chu)跑(pao)馬(ma)圈地的微盤和二元期(qi)貨正式(shi)提出嚴打。
工信部、國(guo)家網(wang)信辦:以(yi)名稱、營(ying)業(ye)范圍(wei)、交易(yi)品種、宣(xuan)傳內(nei)容等(deng)中(zhong)間(jian)帶有(you)“微盤”“微交易(yi)”“云交易(yi)”等(deng)關鍵字為標準,通過(guo)微信公眾號(hao)、手機APP網(wang)站等(deng),全面摸排微盤交易(yi)平臺動態監(jian)測和清理(li)處置機制。
長期以來,我國地(di)方(fang)(fang)監管(guan)缺(que)乏(fa)統(tong)一(yi)規則(ze),各(ge)類交(jiao)(jiao)易(yi)(yi)所缺(que)乏(fa)法(fa)(fa)(fa)律(lv)(lv)法(fa)(fa)(fa)規,各(ge)地(di)方(fang)(fang)法(fa)(fa)(fa)院對同一(yi)性質、同一(yi)類型的(de)案件竟做出不同判決,這讓監管(guan)部門(men)、交(jiao)(jiao)易(yi)(yi)場(chang)(chang)所、投資者(zhe)(zhe)和(he)法(fa)(fa)(fa)律(lv)(lv)工作者(zhe)(zhe)無所適從,市(shi)場(chang)(chang)一(yi)片(pian)迷茫。針對這一(yi)現象,部際聯席會議提(ti)請最高法(fa)(fa)(fa)院制定出臺交(jiao)(jiao)易(yi)(yi)場(chang)(chang)所糾(jiu)紛(fen)案件的(de)司法(fa)(fa)(fa)解釋,以推動地(di)方(fang)(fang)法(fa)(fa)(fa)院案件審理的(de)統(tong)一(yi)性。明確在交(jiao)(jiao)易(yi)(yi)糾(jiu)紛(fen)處理方(fang)(fang)面采取舉(ju)證責(ze)任倒置,過錯推定等(deng)原則(ze),強化(hua)交(jiao)(jiao)易(yi)(yi)場(chang)(chang)所和(he)會員機(ji)構舉(ju)證責(ze)任,切實保(bao)護投資者(zhe)(zhe)合法(fa)(fa)(fa)權(quan)益。在法(fa)(fa)(fa)律(lv)(lv)建(jian)設方(fang)(fang)面,法(fa)(fa)(fa)制辦和(he)商(shang)務(wu)部負責(ze)統(tong)籌研究推進地(di)方(fang)(fang)交(jiao)(jiao)易(yi)(yi)場(chang)(chang)所監管(guan)立法(fa)(fa)(fa)工作,明確違(wei)法(fa)(fa)(fa)違(wei)規行為的(de)法(fa)(fa)(fa)律(lv)(lv)責(ze)任事(shi)項,逐步健全(quan)交(jiao)(jiao)易(yi)(yi)場(chang)(chang)所監管(guan)法(fa)(fa)(fa)律(lv)(lv)體系。分步推進立法(fa)(fa)(fa)工作,先制定相關條例,規范問題(ti)多發的(de)商(shang)品交(jiao)(jiao)易(yi)(yi)場(chang)(chang)所。
“會(hui)議(yi)(yi)材料(liao)”透露出的信息還表明(ming),各(ge)地對交(jiao)易(yi)場(chang)所(suo)(suo)的設立不(bu)(bu)能有(you)權就(jiu)任性,要(yao)求(qiu)省級政(zheng)府審慎批設,控制總(zong)量,不(bu)(bu)得將審批權下放。并要(yao)求(qiu)交(jiao)易(yi)場(chang)所(suo)(suo)電子(zi)化交(jiao)易(yi)系統一律(lv)接入地方政(zheng)府監管部門(men),便于實時監測和隨機抽查。交(jiao)易(yi)場(chang)所(suo)(suo)名(ming)稱與上(shang)線(xian)品(pin)種要(yao)名(ming)實相符,不(bu)(bu)得隨意變(bian)更。本(ben)次整肅力度較以往進(jin)一步(bu)加強。例如“會(hui)議(yi)(yi)材料(liao)”顯示(shi),商品(pin)類交(jiao)易(yi)場(chang)所(suo)(suo)及交(jiao)易(yi)品(pin)種的設置應立足(zu)現(xian)貨(huo),具有(you)產業背景和物(wu)流等配套措施,不(bu)(bu)得上(shang)線(xian)與當地產業無關(guan)的交(jiao)易(yi)品(pin)種。交(jiao)易(yi)場(chang)所(suo)(suo)不(bu)(bu)得開展分散式(shi)柜臺交(jiao)易(yi)模(mo)式(shi)和現(xian)貨(huo)發售模(mo)式(shi),要(yao)限期(qi)停止貴金屬、石油(you)、郵幣卡等違規(gui)交(jiao)易(yi)品(pin)種。
認清形勢 方有健康發展前途
期貨日報(bao)記(ji)者了(le)解(jie)到,部(bu)(bu)際聯席會(hui)議后,除相關行業(ye)協會(hui)召開大會(hui)號召行業(ye)擁(yong)抱監管外,數個省份(fen)也以不(bu)同形(xing)式(shi)對部(bu)(bu)際聯席會(hui)進行呼(hu)應(ying),要(yao)求地方交(jiao)易(yi)場所發展定(ding)位到服(fu)務(wu)實體經濟上來,對于不(bu)能服(fu)務(wu)實體經濟、虛假炒(chao)作(zuo)的平(ping)臺,將(jiang)嚴格清理。
自(zi)上而上的(de)清整信息(xi)表明,交(jiao)易所也(ye)好(hao),會員、居間代(dai)理也(ye)好(hao),虛假宣傳、誘(you)導欺騙投資者(zhe)、對賭(du)操縱價格(ge)、高杠桿,必然是重(zhong)點(dian)打擊處罰(fa)對象。微(wei)盤、微(wei)交(jiao)易、云(yun)交(jiao)易等交(jiao)易平臺基本被了判“死刑”,不管以后怎么“創新(xin)”,都是在越雷池,挑戰法律。同時,郵幣卡也(ye)被列為嚴厲清整范圍……這就等于告(gao)訴各(ge)類(lei)交(jiao)易場所,請掂量(liang)掂量(liang)這次清整的(de)分量(liang),再不守規矩闖紅燈,不是被一次罰(fa)12分回爐(lu)重(zhong)考駕照的(de)問題,更要掂量(liang)掂量(liang)自(zi)己會有多大概率(lv)成為“犧牲品”。
部際聯席會議(yi)(yi)動作,相關(guan)行(xing)業協(xie)會、省份(fen)呼(hu)應擁抱(bao)監(jian)管(guan),讓(rang)社會看(kan)到(dao)了(le)正能量,看(kan)到(dao)了(le)行(xing)業發展的前景。外界(jie)對這(zhe)次會議(yi)(yi)負面(mian)的爆料(liao)和(he)猜測,在曝(pu)光(guang)了(le)的“會議(yi)(yi)材(cai)料(liao)”下,顯(xian)得暗淡(dan)無光(guang)。
中證(zheng)(zheng)(zheng)網(wang)(wang)(wang)聲明(ming)(ming):凡本網(wang)(wang)(wang)注明(ming)(ming)“來(lai)源:中國證(zheng)(zheng)(zheng)券(quan)報(bao)·中證(zheng)(zheng)(zheng)網(wang)(wang)(wang)”的(de)所有作(zuo)(zuo)品,版權均屬于(yu)中國證(zheng)(zheng)(zheng)券(quan)報(bao)、中證(zheng)(zheng)(zheng)網(wang)(wang)(wang)。中國證(zheng)(zheng)(zheng)券(quan)報(bao)·中證(zheng)(zheng)(zheng)網(wang)(wang)(wang)與作(zuo)(zuo)品作(zuo)(zuo)者(zhe)聯(lian)合聲明(ming)(ming),任何(he)組(zu)織未經中國證(zheng)(zheng)(zheng)券(quan)報(bao)、中證(zheng)(zheng)(zheng)網(wang)(wang)(wang)以(yi)及(ji)作(zuo)(zuo)者(zhe)書面授(shou)權不(bu)得轉(zhuan)(zhuan)載、摘編或利用(yong)其(qi)它方式使(shi)用(yong)上述作(zuo)(zuo)品。凡本網(wang)(wang)(wang)注明(ming)(ming)來(lai)源非(fei)中國證(zheng)(zheng)(zheng)券(quan)報(bao)·中證(zheng)(zheng)(zheng)網(wang)(wang)(wang)的(de)作(zuo)(zuo)品,均轉(zhuan)(zhuan)載自其(qi)它媒體,轉(zhuan)(zhuan)載目的(de)在于(yu)更好(hao)服務讀者(zhe)、傳遞(di)信息(xi)之(zhi)需(xu),并不(bu)代表本網(wang)(wang)(wang)贊同(tong)其(qi)觀點,本網(wang)(wang)(wang)亦(yi)不(bu)對其(qi)真實性(xing)負責,持(chi)異(yi)議者(zhe)應與原出(chu)處(chu)單位主張權利。
特別鏈接:政府部門交易機構證券期貨四所兩司新聞發布平臺友情鏈接版權聲明
關于報社關于本站廣告發布免責條款
中國證券報社版權所有,未經書面授權不得復制或建立鏡像 經營許可證編號:京B2-20180749 京公網安備0-1
Copyright 2001-2018 China Securities Journal. All Rights Reserved
中(zhong)國證券報社(she)版權所有,未(wei)經書面授權不得復(fu)制或建立鏡像
經營許(xu)可證(zheng)編(bian)號:京(jing)B2-20180749 京(jing)公(gong)網安(an)備0-1
Copyright 2001-2018 China Securities Journal. All Rights Reserved