新華(hua)社北京8月8日電 題：近兩年“老鼠倉”案(an)發數量大幅減(jian)少 呈現(xian)三大新動向

　　新華社記者劉慧

　　證監會最新(xin)數據(ju)顯示(shi)，2018年上半年“老鼠(shu)倉”案(an)發數量(liang)同比(bi)下降50%。與(yu)2015、2016年平均(jun)數相比(bi)，2017年“老鼠(shu)倉”案(an)發數量(liang)下降48%，案(an)均(jun)涉案(an)賬戶減少78%。

　　這意(yi)味著(zhu)，被(bei)市(shi)場深(shen)惡痛絕的“老(lao)鼠(shu)倉”案發數量自2017年以來開(kai)始(shi)出現(xian)明顯下降(jiang)。證監會相關(guan)部門負責人(ren)介紹，總體(ti)看，最近兩年“老(lao)鼠(shu)倉”案發數量明顯減少，公募基金、券商和保險資(zi)管等(deng)傳(chuan)統領域違法交易得到有效遏(e)制，行業(ye)生態(tai)顯著(zhu)凈化(hua)。不敢犯、不能犯、不想犯的行業(ye)自律新風正在形成。

　　從2017年以來案件查辦情況看，“老鼠(shu)倉”正呈現出三(san)大新(xin)動向。

　　一是(shi)重點領域“老鼠倉”時有發生，公募機構專(zhuan)戶產(chan)品涉案較多，有的外部投資顧(gu)問直接下達投資指(zhi)令，實(shi)施(shi)“老鼠倉”交(jiao)易。

　　二是(shi)私募(mu)行業“老鼠倉(cang)(cang)”抬頭。全年新增私募(mu)從(cong)(cong)(cong)業人員“老鼠倉(cang)(cang)”8件(jian)，占此(ci)類案(an)件(jian)案(an)發(fa)總量的53%，案(an)發(fa)數量超過公募(mu)從(cong)(cong)(cong)業領域。2017年以來，證(zheng)監(jian)會立(li)案(an)調查公募(mu)基金從(cong)(cong)(cong)業人員“老鼠倉(cang)(cang)”案(an)件(jian)5件(jian)，同(tong)比下降(jiang)80%。

　　三是違(wei)法(fa)樣態由(you)從業人(ren)員私下直接交易(yi)(yi)向泄露(lu)、互換信息(xi)(xi)以及共謀(mou)違(wei)法(fa)交易(yi)(yi)演變，隱蔽(bi)性更(geng)強。某基金(jin)經理與大學好友(you)合謀(mou)利用未公開信息(xi)(xi)交易(yi)(yi)獲利270余(yu)萬元。

　　“老鼠倉”案(an)發數量明顯下(xia)降背后(hou)是(shi)嚴監(jian)管的“威力”。該負(fu)責人介紹，自(zi)2008年依法查(cha)處(chu)首起“老鼠倉”案(an)件以來，證監(jian)會(hui)對資管從業人員違法趨同交(jiao)易(yi)、先買(mai)先賣嚴格(ge)執法、嚴肅處(chu)理(li)，一(yi)以貫之(zhi)。稽查(cha)部門依托市場監(jian)控系統，運(yun)用(yong)類案(an)數據模型，對全市場可(ke)疑交(jiao)易(yi)實施跨行業、無差別(bie)、一(yi)致(zhi)性(xing)篩(shai)查(cha)，精準鎖定了(le)一(yi)大(da)批可(ke)疑賬戶和不(bu)法人員。

　　“2017年(nian)以來，我們會同行業協會、公安司法機關持續嚴(yan)厲打擊，查處(chu)了(le)一(yi)大(da)批重大(da)典型案(an)件，對全行業產生了(le)極大(da)震撼。”該負(fu)責人說(shuo)。

　　業內人士分析，“老鼠(shu)倉(cang)”案件監管執(zhi)(zhi)法(fa)效果明(ming)顯得益于：一是(shi)大數據分析方法(fa)和模型(xing)廣(guang)泛應用并(bing)日趨(qu)(qu)成(cheng)熟(shu)，實現(xian)了對全市(shi)場(chang)可疑(yi)趨(qu)(qu)同(tong)交(jiao)易(yi)的跨行(xing)業無(wu)差(cha)別篩查；二是(shi)監管部門連續多年(nian)始終(zhong)保持查辦“老鼠(shu)倉(cang)”案件的高壓態(tai)勢，證監會最近三年(nian)連續組織3個批次專項行(xing)動查處23起典型(xing)案件；三是(shi)司法(fa)裁判明(ming)確法(fa)律(lv)適用標準，向市(shi)場(chang)傳導了嚴格執(zhi)(zhi)法(fa)信號。

　　2017年(nian)以來，工(gong)信瑞信胡拓夫“老鼠(shu)倉”案、王(wang)鵬利(li)用未公(gong)開信息交(jiao)易案先后被(bei)判(pan)處六(liu)年(nian)六(liu)個月至七年(nian)不(bu)等的有期(qi)徒刑，最高刑期(qi)不(bu)斷(duan)刷新，執法合力與威懾進一(yi)步凸顯。

　　證監(jian)(jian)會信息(xi)顯示(shi)，證監(jian)(jian)會在相關金融(rong)監(jian)(jian)管(guan)(guan)部門(men)的(de)協同下，將繼續堅持依法全面(mian)從嚴監(jian)(jian)管(guan)(guan)，加大對(dui)資(zi)管(guan)(guan)從業(ye)人員違法亂象的(de)整治(zhi)力度，切實保護投資(zi)者合法權益。