證監(jian)會(hui)5月(yue)22日消(xiao)息，為優化(hua)證券公司(si)分(fen)類(lei)監(jian)管制度，促進證券公司(si)增強風險管理能力，引導(dao)證券行業(ye)差異化(hua)發展，證監(jian)會(hui)對(dui)《證券公司(si)分(fen)類(lei)監(jian)管規(gui)定》相關條(tiao)款進行修(xiu)改(gai)，現(xian)向(xiang)社會(hui)公開征(zheng)求意(yi)見。本次修(xiu)改(gai)的主要內容包括對(dui)相關評(ping)價指標(biao)進行優化(hua)，進一(yi)步強化(hua)合規(gui)、審慎經營導(dao)向(xiang)，強化(hua)專業(ye)服務(wu)能力導(dao)向(xiang)。

　　分析人士指(zhi)出，此次征求意見(jian)稿優化(hua)了(le)市場(chang)競爭力評價指(zhi)標等，同時完(wan)善持續合(he)規狀況的扣(kou)分標準及調降級別依據，有利(li)于完(wan)善中介機構分類監管，打(da)造良好(hao)行業生態。

　　優化評價指標

　　分類監(jian)(jian)(jian)管(guan)(guan)制(zhi)度(du)是證(zheng)券(quan)行業(ye)一項基礎性監(jian)(jian)(jian)管(guan)(guan)制(zhi)度(du)。2009年5月，中國證(zheng)監(jian)(jian)(jian)會出臺(tai)《證(zheng)券(quan)公(gong)(gong)司分類監(jian)(jian)(jian)管(guan)(guan)規定》，確立了(le)分類評價指標(biao)體(ti)系，并于2010年5月、2017年7月兩次進行修改。近年來，分類監(jian)(jian)(jian)管(guan)(guan)制(zhi)度(du)對(dui)促進證(zheng)券(quan)公(gong)(gong)司加強合規風控、提升(sheng)核心競爭力發揮了(le)積極的(de)正向激勵作用，得到行業(ye)和(he)市場認(ren)可。本次修改主要包(bao)括如下內容：

　　一是維持現行以風險管理(li)能力、持續(xu)合規狀況為(wei)主的(de)(de)證券公司(si)分類評(ping)價體系和有(you)效做(zuo)法，著重對相(xiang)關評(ping)價指標進(jin)行優(you)化，集中(zhong)解決實踐中(zhong)遇到的(de)(de)突出問題。

　　二是(shi)進(jin)一步(bu)強(qiang)(qiang)化(hua)合規、審慎經營導(dao)向。圍繞使分(fen)(fen)類評價結果更(geng)加準確(que)反映證券(quan)公(gong)司(si)(si)的(de)合規風控狀況，完善對證券(quan)公(gong)司(si)(si)及其人員被采取處罰(fa)處分(fen)(fen)措施的(de)扣分(fen)(fen)規則，明(ming)確(que)對公(gong)司(si)(si)治理(li)與內部(bu)控制嚴重失效(xiao)等情形予(yu)以調降(jiang)分(fen)(fen)類級別的(de)依(yi)據，全(quan)(quan)(quan)面梳理(li)強(qiang)(qiang)化(hua)風險管理(li)能力評價指標和(he)標準。優化(hua)風險管理(li)能力加分(fen)(fen)項，引導(dao)證券(quan)公(gong)司(si)(si)強(qiang)(qiang)化(hua)資本(ben)約束，提高全(quan)(quan)(quan)面風險管理(li)的(de)有效(xiao)性，切實實現風險管理(li)全(quan)(quan)(quan)覆蓋。

　　三是進一(yi)步(bu)強化專業(ye)(ye)服務(wu)(wu)能力(li)導向(xiang)。適(shi)應行(xing)(xing)業(ye)(ye)發展狀(zhuang)況(kuang)，從營業(ye)(ye)收入、證券(quan)(quan)(quan)經紀、投資銀行(xing)(xing)、資產(chan)管理、機構客(ke)戶服務(wu)(wu)及(ji)交易、財富管理、信(xin)息(xi)技(ji)術投入等方面，優化市場競爭力(li)評(ping)價指標，既反(fan)映(ying)證券(quan)(quan)(quan)公司的綜合(he)實力(li)，又反(fan)映(ying)其專項業(ye)(ye)務(wu)(wu)能力(li)，引導證券(quan)(quan)(quan)公司突出主(zhu)業(ye)(ye)，做(zuo)優做(zuo)強，同(tong)時也引導證券(quan)(quan)(quan)行(xing)(xing)業(ye)(ye)差異化發展。

　　完善分類監管

　　分析人士指出，證監會擬修(xiu)改證券公司分類(lei)監管規定是對近(jin)期完(wan)善分類(lei)監管政策的(de)延續。

　　證監會主席易會滿日前(qian)在“5·15全國投(tou)資者保(bao)護宣傳日”活動(dong)上(shang)表示，證監會將(jiang)進一步(bu)完善中介機構分類監管、差異化(hua)(hua)發展(zhan)思路，對好機構加大(da)政策扶(fu)持(chi)力度，支持(chi)做優(you)做強做大(da)；對問題機構和相關責(ze)任人(ren)，強化(hua)(hua)責(ze)任追究，健(jian)全黑(hei)名單制度，真正體現獎優(you)罰(fa)劣。

　　適應注冊制(zhi)改革要(yao)求，證監會(hui)會(hui)同(tong)相關(guan)部委正(zheng)在(zai)制(zhi)定(ding)中介機構從事(shi)證券(quan)服務業(ye)務備案管理規定(ding)，在(zai)取消事(shi)前審批的(de)同(tong)時，更加(jia)突出(chu)事(shi)中事(shi)后監管，推(tui)(tui)動行業(ye)規范健康發(fa)展。同(tong)時，繼續推(tui)(tui)進建(jian)設“合規、誠(cheng)信、專業(ye)、穩健”的(de)行業(ye)文化，健全(quan)聲譽約束機制(zhi)，打造(zao)良好行業(ye)生(sheng)態。

　　“證(zheng)監會就(jiu)修改《證(zheng)券(quan)公司分(fen)類監管(guan)規(gui)定》公開征求意見，是(shi)(shi)對近(jin)期(qi)券(quan)商(shang)監管(guan)政策的延續。一是(shi)(shi)利好行業龍頭，排名(ming)靠前的券(quan)商(shang)實力較強，加分(fen)可能(neng)性更高(gao)；二(er)是(shi)(shi)重合規(gui)風控，守住(zhu)風險(xian)底(di)線(xian)(xian)。總體而言(yan)，新規(gui)定將進一步鼓勵券(quan)商(shang)行業在守住(zhu)底(di)線(xian)(xian)的基礎上做(zuo)大做(zuo)強。”前券(quan)商(shang)資深保薦代表人王驥躍稱(cheng)。