大連市(shi)(shi)“十(shi)四五”規劃和二〇三五年遠景目(mu)標綱(gang)要明確提出，推進資(zi)本要素市(shi)(shi)場(chang)化配置(zhi)。以資(zi)本市(shi)(shi)場(chang)全面深(shen)化改革為契(qi)機(ji)推動企業(ye)上市(shi)(shi)，加強企業(ye)上市(shi)(shi)培育，形成企業(ye)上市(shi)(shi)長效梯隊結構。

　　在開啟“十(shi)四五”建(jian)設、邁進(jin)全面建(jian)設社會主(zhu)義現(xian)代化國家(jia)新征程的(de)關(guan)鍵時刻，大(da)連(lian)(lian)(lian)資本(ben)(ben)市場(chang)(chang)將如何譜寫高質量發(fa)展(zhan)(zhan)新篇(pian)章(zhang)？近日，證券時報(bao)“獻(xian)禮(li)建(jian)黨百年·資本(ben)(ben)市場(chang)(chang)風景(jing)線(xian)”大(da)型主(zhu)題報(bao)道采訪團走進(jin)大(da)連(lian)(lian)(lian)，對話大(da)連(lian)(lian)(lian)證監局黨委書記(ji)、局長于(yu)海聯，回(hui)顧大(da)連(lian)(lian)(lian)資本(ben)(ben)市場(chang)(chang)發(fa)展(zhan)(zhan)成(cheng)果(guo)，探討優勢與不足，展(zhan)(zhan)望未來大(da)連(lian)(lian)(lian)資本(ben)(ben)市場(chang)(chang)發(fa)展(zhan)(zhan)，獻(xian)禮(li)建(jian)黨100周年。

　　全面落實改革目標

　　推動資本市場服務實體經濟

　　證(zheng)(zheng)券時報(bao)記者：資本市場正全面(mian)深化改革(ge)，大連證(zheng)(zheng)監(jian)局如何推進各項改革(ge)任務？

　　于海聯(lian)：大連證(zheng)監局全面落(luo)實注(zhu)冊(ce)制改革，著力提升直接融資(zi)(zi)比重。2020年(nian)以來(lai)，大連轄區2家企業首發；遼寧(ning)成大全國首例分拆新(xin)三板掛牌公(gong)司(si)在境內上市(shi)已(yi)(yi)獲(huo)交易所審(shen)核通過；新(xin)增公(gong)司(si)債券(quan)184.2億元(yuan)，同比增長254%，另(ling)有2家科創板、創業板企業IPO已(yi)(yi)注(zhu)冊(ce)完畢，擬近期發行上市(shi)；3家上市(shi)公(gong)司(si)非公(gong)開發行已(yi)(yi)全部(bu)過會(hui)，預計(ji)融資(zi)(zi)不超過43.7億元(yuan)。

　　在化解存量問(wen)題和風險(xian)、提(ti)(ti)高(gao)上(shang)(shang)市公(gong)(gong)司質(zhi)量方(fang)面(mian)，大連(lian)(lian)證監局積極推動政府出臺《關于進(jin)一步提(ti)(ti)高(gao)上(shang)(shang)市公(gong)(gong)司質(zhi)量的(de)實(shi)(shi)施(shi)意見》，建立了(le)上(shang)(shang)市公(gong)(gong)司服務秘書制，為(wei)上(shang)(shang)市公(gong)(gong)司提(ti)(ti)供協調對接服務，大連(lian)(lian)轄(xia)區(qu)提(ti)(ti)高(gao)上(shang)(shang)市公(gong)(gong)司質(zhi)量工作取得了(le)良好(hao)開(kai)局。同(tong)時對影響上(shang)(shang)市公(gong)(gong)司質(zhi)量的(de)主要規范性問(wen)題常(chang)抓不(bu)懈(xie)，連(lian)(lian)續5年將公(gong)(gong)司治理(li)和內(nei)部控制作為(wei)雙隨機檢查重點內(nei)容，落實(shi)(shi)“退市一批，重組一批，重整一批”的(de)工作思路，對3家救助無望的(de)上(shang)(shang)市公(gong)(gong)司實(shi)(shi)施(shi)市場化退市，爭取各(ge)方(fang)支持(chi)某*ST上(shang)(shang)市公(gong)(gong)司通(tong)過(guo)司法重整程序實(shi)(shi)施(shi)全額(e)債轉(zhuan)股，徹底化解了(le)其退市風險(xian)。

　　證券時(shi)報記(ji)者：在推動(dong)提升資本市場(chang)服務實體經濟(ji)和地方經濟(ji)發(fa)展方面，大連證監局有哪(na)些做法？

　　于海聯：大連證(zheng)監(jian)局緊密(mi)結合轄區(qu)實際(ji)和職責(ze)定(ding)位(wei)，切實把資本市場服務實體經濟高(gao)質量(liang)發展在轄區(qu)落(luo)實落(luo)地，在應對疫情(qing)沖擊、優質后備企業培(pei)育(yu)、推動解(jie)決歷史遺留問題、存量(liang)公司風險化解(jie)等(deng)方面更加積極有為并取得(de)明顯(xian)成(cheng)效，得(de)到了地方政府和市場主體的(de)充(chong)分肯定(ding)。

　　疫情期間先后6次摸底統計復工(gong)情況和困難(nan)需求，推(tui)動(dong)地(di)方(fang)政府出臺減免(mian)稅費(fei)扶持政策并(bing)建立與各(ge)(ge)公(gong)(gong)司(si)(si)的一對一聯絡(luo)機制。積(ji)極(ji)傳(chuan)遞證(zheng)監(jian)(jian)會及交易所優惠(hui)政策，體現監(jian)(jian)管彈性和溫度(du)，協調銀企對接，幫(bang)助(zhu)相關上市公(gong)(gong)司(si)(si)化解債務(wu)困難(nan)，督促協助(zhu)高風險公(gong)(gong)司(si)(si)穩控(kong)風險，推(tui)動(dong)2家公(gong)(gong)司(si)(si)出臺回購方(fang)案，涉及金額(e)45億元。引導各(ge)(ge)公(gong)(gong)司(si)(si)積(ji)極(ji)履行(xing)社會責任，據(ju)不完全統計，各(ge)(ge)公(gong)(gong)司(si)(si)共捐(juan)贈(zeng)資金4000余萬元、各(ge)(ge)類防(fang)疫物資160余萬件。

　　同(tong)時，與地(di)方(fang)政(zheng)府工作合力(li)進(jin)一步(bu)增強。提(ti)高上(shang)市(shi)(shi)(shi)公(gong)司質量(liang)(liang)、服務實體經(jing)濟離不開地(di)方(fang)政(zheng)府的(de)(de)大力(li)支(zhi)持，去年以來大連(lian)證監局多次向市(shi)(shi)(shi)政(zheng)府專(zhuan)題匯報，宣(xuan)傳證監會注(zhu)冊制(zhi)改革(ge)、提(ti)高上(shang)市(shi)(shi)(shi)公(gong)司質量(liang)(liang)等(deng)重大改革(ge)政(zheng)策導向，全面(mian)梳理分析轄(xia)區存量(liang)(liang)上(shang)市(shi)(shi)(shi)公(gong)司狀況，提(ti)出(chu)“一司一策”工作建(jian)議。大連(lian)市(shi)(shi)(shi)政(zheng)府對資本市(shi)(shi)(shi)場的(de)(de)重視程度不斷提(ti)高，在國務院意見出(chu)臺前即(ji)主動謀劃(hua)，并于(yu)今年初印發了大連(lian)市(shi)(shi)(shi)《關(guan)于(yu)進(jin)一步(bu)提(ti)高上(shang)市(shi)(shi)(shi)公(gong)司質量(liang)(liang)的(de)(de)實施意見》，各級(ji)地(di)方(fang)政(zheng)府及相關(guan)部門切實履行屬地(di)責任。

　　積極(ji)貫徹落(luo)實國家脫(tuo)貧(pin)(pin)(pin)攻(gong)堅戰略，大力推進“結(jie)對(dui)(dui)幫扶(fu)(fu)(fu)(fu)送金(jin)(jin)融下鄉”活動。大連(lian)(lian)證監(jian)局創(chuang)新(xin)扶(fu)(fu)(fu)(fu)貧(pin)(pin)(pin)工作(zuo)思路(lu)，聯合大連(lian)(lian)市(shi)扶(fu)(fu)(fu)(fu)貧(pin)(pin)(pin)辦、大連(lian)(lian)市(shi)政協農業和農村(cun)委員會(hui)、大連(lian)(lian)市(shi)證券(quan)(quan)業協會(hui)、大連(lian)(lian)市(shi)期貨業協會(hui)、大連(lian)(lian)市(shi)基(ji)金(jin)(jin)業協會(hui)共(gong)同組織發起“結(jie)對(dui)(dui)幫扶(fu)(fu)(fu)(fu)-送金(jin)(jin)融下鄉”活動，旨(zhi)在倡導大連(lian)(lian)轄區內的(de)(de)證券(quan)(quan)、期貨、私募基(ji)金(jin)(jin)經營機(ji)構與(yu)大連(lian)(lian)市(shi)128個(ge)(ge)低(di)收入(ru)(ru)村(cun)聯系對(dui)(dui)接，采取(qu)“一村(cun)三機(ji)構”方式(shi)結(jie)對(dui)(dui)幫扶(fu)(fu)(fu)(fu)開(kai)展扶(fu)(fu)(fu)(fu)貧(pin)(pin)(pin)攻(gong)堅工作(zuo)，利用金(jin)(jin)融平(ping)臺，實現(xian)資源要(yao)素的(de)(de)合理分配(pei)和雙向流動，解(jie)決低(di)收入(ru)(ru)村(cun)脫(tuo)貧(pin)(pin)(pin)增收問(wen)題。引導轄區機(ji)構持(chi)續積極(ji)響應國家脫(tuo)貧(pin)(pin)(pin)攻(gong)堅戰略，采取(qu)金(jin)(jin)融扶(fu)(fu)(fu)(fu)智、黨建扶(fu)(fu)(fu)(fu)貧(pin)(pin)(pin)、產業扶(fu)(fu)(fu)(fu)貧(pin)(pin)(pin)、教育扶(fu)(fu)(fu)(fu)貧(pin)(pin)(pin)、公(gong)益扶(fu)(fu)(fu)(fu)貧(pin)(pin)(pin)、消費(fei)扶(fu)(fu)(fu)(fu)貧(pin)(pin)(pin)等多種舉措，助力全(quan)市(shi)低(di)收入(ru)(ru)村(cun)提前3個(ge)(ge)月全(quan)部實現(xian)“脫(tuo)低(di)”摘帽(mao)。

　　證券時報記者：大連首創“保(bao)險+期貨”模式深(shen)受市場好評(ping)，連續6年被寫入中央一(yi)號文(wen)件，目前在(zai)這方面還進(jin)行了哪些探(tan)索？

　　于海聯(lian)(lian)：大(da)連證監局(ju)探(tan)索運用“保(bao)險(xian)(xian)+期貨(huo)”模(mo)式服(fu)務國家脫貧(pin)攻堅戰略，積(ji)極推動實施大(da)連市普蘭店區低收(shou)入村玉米“保(bao)險(xian)(xian)+期貨(huo)”精準扶貧(pin)項目，指導(dao)安糧(liang)期貨(huo)大(da)連分公(gong)司(si)充分發揮風險(xian)(xian)管(guan)理專業能力，聯(lian)(lian)合人保(bao)財險(xian)(xian)在大(da)連下轄的莊河(he)市開展(zhan)豬(zhu)飼料價格“保(bao)險(xian)(xian)+期貨(huo)”項目，惠及(ji)91戶養殖(zhi)戶2.7萬(wan)余(yu)頭育肥豬(zhu)，養殖(zhi)戶承(cheng)擔保(bao)費12萬(wan)元(yuan)，其余(yu)由(you)大(da)商所、大(da)連市政府補貼支(zhi)持，獲賠金(jin)額達316萬(wan)余(yu)元(yuan)，單頭豬(zhu)凈(jing)利潤增加約(yue)10%，有(you)力保(bao)障了養殖(zhi)戶收(shou)益(yi)，也(ye)為地方農業生產風險(xian)(xian)管(guan)理提供了第(di)一手實踐經驗，取得了良好反響(xiang)及(ji)社會效益(yi)。

　　“保險(xian)+期貨”精(jing)準(zhun)扶貧項(xiang)目成(cheng)功理賠，打(da)破了農(nong)民(min)“看天吃(chi)飯、因災(zai)致貧”的窘境(jing)，極大(da)地(di)穩定了低(di)收(shou)入(ru)村農(nong)民(min)收(shou)入(ru)，也為大(da)連市農(nong)業生產(chan)風險(xian)管理提供(gong)了實踐經驗。

　　積極有為

　　打造企業上市長效梯隊

　　證券時(shi)報記者：大連證監局在(zai)發掘、培育和促進企業上市掛牌方面做了(le)哪些工作？目前轄區(qu)企業上市后備情況如何？

　　于海聯：近(jin)兩年，大連證監局緊(jin)緊(jin)把握注冊制改(gai)革和IPO常態化發行的重要機遇，把加快(kuai)企業上市(shi)(shi)、擴(kuo)大直接融資放到更突(tu)出(chu)的位置，支(zhi)持引導更多(duo)優(you)質企業在多(duo)層次資本市(shi)(shi)場(chang)上市(shi)(shi)掛牌。

　　一是建(jian)立合(he)作機(ji)制(zhi)，完善政(zheng)府(fu)、監管(guan)機(ji)構、企業三(san)方聯動機(ji)制(zhi)，落實(shi)企業上市(shi)“專班(ban)制(zhi)”，提高資源整合(he)和(he)企業服務能力。

　　二是(shi)與(yu)滬深(shen)(shen)證券交(jiao)易所簽署(shu)建立資(zi)本市場服務(wu)基地協議，積極開展各類(lei)培訓(xun)和座談交(jiao)流。通(tong)過線(xian)上線(xian)下對上市后備企業宣(xuan)講證監(jian)會、滬深(shen)(shen)交(jiao)易所上市相關政策、規(gui)則，幫助企業及時掌握(wo)最新政策和要求，提升規(gui)范運作意識。

　　三(san)是施(shi)行高效、便(bian)利(li)輔導(dao)監管工作(zuo)舉措。即報(bao)即備案，即報(bao)即驗收，依法(fa)加快上(shang)市流(liu)程(cheng)。

　　在(zai)打造企業(ye)上市梯(ti)次培育體(ti)系等有效舉措持續推動下，2020年(nian)以來大連轄區(qu)新增8家備(bei)案企業(ye)，后備(bei)梯(ti)隊初步形成(cheng)。豪森股份科(ke)(ke)創板(ban)上市，成(cheng)為大連首家科(ke)(ke)創板(ban)企業(ye)，結束了(le)大連4年(nian)無(wu)新增上市公(gong)司的歷史(shi)。連城(cheng)數控(kong)掛牌(pai)新三(san)板(ban)精選(xuan)層，成(cheng)為東北(bei)首家掛牌(pai)新三(san)板(ban)精選(xuan)層企業(ye)。

　　截至(zhi)目前(qian)，轄區創業板(ban)企業德(de)(de)邁仕(shi)和科創板(ban)企業科德(de)(de)數控均(jun)已通(tong)過證監會注冊(ce)。預計(ji)今年還有(you)4~5家企業進行申報。

　　證券(quan)時(shi)報(bao)記(ji)者：在充分發揮好多層次資本市(shi)場的(de)價值和作用上，當(dang)地(di)還(huan)有哪些潛力可(ke)挖？

　　于(yu)海聯(lian)：資本市(shi)(shi)場(chang)作為推(tui)動科技(ji)、資本和實體經(jing)濟高水平循(xun)環(huan)的重(zhong)(zhong)要樞(shu)紐，能夠為不同類型(xing)(xing)、不同生命周(zhou)期科技(ji)型(xing)(xing)企業(ye)提供全(quan)方位投融(rong)資服務。近幾(ji)年，在(zai)(zai)加快創新(xin)戰略的引導(dao)下(xia)(xia)，大(da)(da)連轄區涌現了一批具有市(shi)(shi)場(chang)競(jing)爭力的創新(xin)型(xing)(xing)企業(ye)，部分企業(ye)“硬科技(ji)”產品攻(gong)克重(zhong)(zhong)點領域，打(da)破了進口(kou)壟(long)斷。為更好地推(tui)動科技(ji)與(yu)資本的融(rong)合，未(wei)來大(da)(da)連證監局將(jiang)充分發揮資本市(shi)(shi)場(chang)在(zai)(zai)促進創新(xin)資本形成(cheng)中的獨特優勢，堅持(chi)雙管(guan)齊下(xia)(xia)：

　　一是完善(shan)多(duo)層次資(zi)本市場體(ti)系，夯實多(duo)層次資(zi)本市場塔基。推動大(da)連區域性(xing)股權市場高質量發(fa)展，充分發(fa)揮其在(zai)支持“雙創”企業融(rong)資(zi)、增強金融(rong)服務普惠性(xing)方面的作(zuo)用。

　　二是加強與大連市創(chuang)新(xin)創(chuang)業(ye)(ye)創(chuang)投(tou)服(fu)務(wu)中心合(he)作(zuo)，合(he)力(li)打造(zao)轄區科(ke)技(ji)企(qi)業(ye)(ye)直接融(rong)資(zi)綜合(he)服(fu)務(wu)平臺。為科(ke)技(ji)型企(qi)業(ye)(ye)提(ti)供(gong)針對性、差異化(hua)的服(fu)務(wu)，引(yin)導、幫助企(qi)業(ye)(ye)利用好多(duo)層次資(zi)本市場，營造(zao)良好的市場發展(zhan)環境，實現以金(jin)融(rong)資(zi)本賦(fu)能科(ke)技(ji)創(chuang)新(xin)。

　　多措并舉

　　強化“看門人”職責(ze)

　　證(zheng)券時報(bao)記(ji)者：在(zai)防范化解資本市場風險(xian)方(fang)面，大連證(zheng)監(jian)局做了(le)哪些工作(zuo)？成效如何？

　　于(yu)海(hai)聯：2020年，大連證監局(ju)繼續貫(guan)徹“穩定大局(ju)、統籌協調(diao)、分類施策、精準拆彈(dan)”的方針，遏制增量與(yu)化解(jie)存量并(bing)舉，牢牢守住不發生系統性風(feng)險的底(di)線。

　　在(zai)防范化解上(shang)市(shi)公(gong)(gong)司(si)(si)(si)重(zhong)大風(feng)險(xian)方面(mian)(mian)，提(ti)高(gao)風(feng)險(xian)應對(dui)前瞻性(xing)和聯動(dong)性(xing)，對(dui)2家(jia)(jia)救助無(wu)望的上(shang)市(shi)公(gong)(gong)司(si)(si)(si)實施(shi)市(shi)場化平(ping)穩退市(shi)，支持(chi)某*ST公(gong)(gong)司(si)(si)(si)通過司(si)(si)(si)法重(zhong)整(zheng)程序(xu)實施(shi)全(quan)額債轉股，轄區首家(jia)(jia)上(shang)市(shi)公(gong)(gong)司(si)(si)(si)破(po)產重(zhong)整(zheng)順利完成(cheng)，該(gai)項工作(zuo)創造了多個(ge)業內第(di)一。壓(ya)實風(feng)險(xian)公(gong)(gong)司(si)(si)(si)及其控(kong)股股東(dong)主體責任，引導個(ge)別公(gong)(gong)司(si)(si)(si)控(kong)股股東(dong)積極主動(dong)擔(dan)當(dang)作(zuo)為，置入優質資產，成(cheng)功化解公(gong)(gong)司(si)(si)(si)面(mian)(mian)值(zhi)退市(shi)風(feng)險(xian)。全(quan)年風(feng)險(xian)類上(shang)市(shi)公(gong)(gong)司(si)(si)(si)從14家(jia)(jia)減少到10家(jia)(jia)。全(quan)年高(gao)比(bi)例(li)質押公(gong)(gong)司(si)(si)(si)從8家(jia)(jia)減少到5家(jia)(jia)。

　　防(fang)范化(hua)解證(zheng)券期貨基金經營(ying)機(ji)(ji)構(gou)重大風(feng)險(xian)方(fang)面，加強非現場監(jian)(jian)管(guan)，提(ti)升轄(xia)(xia)區(qu)證(zheng)券期貨經營(ying)機(ji)(ji)構(gou)合規風(feng)控水平(ping)，實(shi)施分(fen)類監(jian)(jian)管(guan)，年均監(jian)(jian)測轄(xia)(xia)區(qu)證(zheng)券、期貨類數(shu)據報(bao)表1900余張(zhang)，近3年共對各類機(ji)(ji)構(gou)采取(qu)行政(zheng)監(jian)(jian)管(guan)措施20余件。突出重點領(ling)域風(feng)險(xian)防(fang)范，平(ping)穩有序化(hua)解轄(xia)(xia)區(qu)機(ji)(ji)構(gou)風(feng)險(xian)。

　　證券(quan)時(shi)報記者：打擊(ji)資本市場(chang)違(wei)法，落實(shi)“零(ling)容忍”要求，大連證監局有(you)哪些(xie)做法？

　　于海聯：大(da)連證(zheng)監局堅決貫徹依法(fa)(fa)從(cong)(cong)嚴打擊(ji)證(zheng)券違(wei)(wei)法(fa)(fa)活動的(de)總(zong)體部署，按照“建制度、不干預、零容(rong)忍(ren)”的(de)工(gong)作方針，依法(fa)(fa)從(cong)(cong)重從(cong)(cong)快從(cong)(cong)嚴打擊(ji)違(wei)(wei)法(fa)(fa)違(wei)(wei)規(gui)(gui)行為。“零容(rong)忍(ren)”不是對某(mou)些違(wei)(wei)法(fa)(fa)違(wei)(wei)規(gui)(gui)案例的(de)“零容(rong)忍(ren)”，而是對全(quan)部惡(e)性違(wei)(wei)法(fa)(fa)違(wei)(wei)規(gui)(gui)問題(ti)的(de)“零容(rong)忍(ren)”。大(da)連證(zheng)監局對各(ge)種惡(e)性違(wei)(wei)法(fa)(fa)違(wei)(wei)規(gui)(gui)問題(ti)進行全(quan)方位打擊(ji)，全(quan)面(mian)抓(zhua)實有(you)關公(gong)司和個人的(de)相關責任。

　　2020年以(yi)來，共計查(cha)(cha)辦案(an)(an)件(jian)10起(qi)(qi)(qi)（含2019年結轉6起(qi)(qi)(qi)案(an)(an)件(jian)），其中已結案(an)(an)2起(qi)(qi)(qi)，移送審理3起(qi)(qi)(qi)；內幕交易案(an)(an)件(jian)立(li)案(an)(an)4起(qi)(qi)(qi)，建議處罰2起(qi)(qi)(qi)，較(jiao)近3年均(jun)實現較(jiao)大突(tu)破(po)；新增交辦案(an)(an)件(jian)2起(qi)(qi)(qi)，接(jie)收違(wei)法違(wei)規線(xian)索立(li)案(an)(an)1起(qi)(qi)(qi)，初查(cha)(cha)1起(qi)(qi)(qi)；協(xie)查(cha)(cha)案(an)(an)件(jian)6起(qi)(qi)(qi)，外調資料(liao)30余次(ci)；發放(fang)監督檢查(cha)(cha)通知(zhi)書100余份、銀行查(cha)(cha)詢單60余份。

　　多管齊下

　　筑牢投資者權益保護防線

　　證券時報記者：在投資者教育(yu)與(yu)保護、構建良好市場生態等方面(mian)，大(da)連證監局做(zuo)了哪(na)些工作？

　　于海聯：大(da)連證監(jian)局通(tong)過增強投(tou)(tou)資者(zhe)(zhe)教育(yu)普惠(hui)性、提高投(tou)(tou)資者(zhe)(zhe)服務(wu)質量，整合監(jian)管資源，發(fa)揮聯動效應等，提升轄區(qu)投(tou)(tou)資者(zhe)(zhe)保護(hu)工(gong)作效能。堅(jian)持踐行(xing)和(he)貫(guan)徹“大(da)投(tou)(tou)保”工(gong)作理(li)念(nian)，完善投(tou)(tou)保工(gong)作機(ji)(ji)制。通(tong)過召開投(tou)(tou)資者(zhe)(zhe)保護(hu)領導小組會(hui)議，強化(hua)外部合作工(gong)作機(ji)(ji)制，將投(tou)(tou)保的(de)新(xin)理(li)念(nian)、新(xin)思路及時傳遞給地方相關政(zheng)府部門和(he)市場(chang)主體，督導上市公司(si)、證券期貨基金經營機(ji)(ji)構(gou)等市場(chang)主體，嚴格履行(xing)投(tou)(tou)資者(zhe)(zhe)保護(hu)的(de)首(shou)要責任。

　　2020年，大(da)連(lian)證(zheng)監局(ju)組(zu)織(zhi)(zhi)了(le)“3·15”、“5·15”等(deng)專項(xiang)活動，普及新《證(zheng)券(quan)法》，結合注冊制、退市(shi)制度改革中心(xin)工作，提升上(shang)市(shi)公司質量(liang)，防范(fan)債券(quan)違約風(feng)險、私募基(ji)金(jin)風(feng)險，防范(fan)打擊場(chang)外配(pei)資、“殺豬(zhu)盤(pan)”騙局(ju)等(deng)投(tou)資者(zhe)重點(dian)關(guan)注事項(xiang)等(deng)。開發各類線上(shang)投(tou)教產(chan)品(pin)(pin)，開展(zhan)大(da)連(lian)轄區《證(zheng)券(quan)法》線上(shang)知識競(jing)賽(sai)活動。組(zu)織(zhi)(zhi)開展(zhan)“股東(dong)來了(le)2020”知識競(jing)賽(sai)活動。組(zu)織(zhi)(zhi)開展(zhan)投(tou)教產(chan)品(pin)(pin)征(zheng)集活動，2020年共收到12家證(zheng)券(quan)經營機構報送的20余件(jian)投(tou)教產(chan)品(pin)(pin)，擇(ze)優選擇(ze)5件(jian)，供轄區投(tou)教基(ji)地等(deng)單位宣傳(chuan)使用。

　　在(zai)糾紛化(hua)解(jie)方面，協(xie)調(diao)(diao)大連中院與中證資本市場(chang)法律服務中心(xin)就天神娛樂證券(quan)(quan)虛假(jia)陳述案開(kai)展訴調(diao)(diao)對接(jie)工(gong)作(zuo)，切(qie)實拓寬轄(xia)區投(tou)資者合法權益救濟途(tu)徑(jing)。指導中證大連調(diao)(diao)解(jie)工(gong)作(zuo)站完成“完善證券(quan)(quan)糾紛多元化(hua)解(jie)機制的實踐(jian)研(yan)究”調(diao)(diao)研(yan)課題。2019年(nian)(nian)和2020年(nian)(nian)共登(deng)記調(diao)(diao)解(jie)案件(jian)113件(jian)，受理調(diao)(diao)解(jie)案件(jian)95件(jian)，調(diao)(diao)解(jie)成功(gong)88件(jian)，投(tou)資者獲賠金額63.3萬余元。

　　以高質量黨建

　　引領高質量發展

　　證券時(shi)報記者(zhe)：大連證監(jian)局在(zai)將黨(dang)建(jian)落實到(dao)行動上、融入(ru)到(dao)工(gong)作中，有(you)哪(na)些好(hao)的做法？

　　于海聯：近年來(lai)，在中國證監會(hui)黨(dang)(dang)委(wei)的領(ling)導下，大連證監局始終(zhong)堅持(chi)(chi)黨(dang)(dang)建(jian)引領(ling)、推動(dong)(dong)業務發展(zhan)。立足本局實際，調整(zheng)黨(dang)(dang)支部(bu)設置，推行(xing)“支部(bu)建(jian)在處室、處長(chang)兼任書記(ji)”的工(gong)作機制。先(xian)后組織開(kai)展(zhan)“兩學一做”學習教育、“不忘(wang)初(chu)心、牢記(ji)使命”主題(ti)教育、作風問題(ti)專項整(zheng)治等(deng)集中教育。連續(xu)(xu)三年常態化開(kai)展(zhan)能(neng)力(li)建(jian)設活動(dong)(dong)，持(chi)(chi)續(xu)(xu)開(kai)展(zhan)干部(bu)思想動(dong)(dong)態分析、班子(zi)成員談心談話(hua)全覆蓋，以及在業務處室之間開(kai)展(zhan)交叉(cha)廉(lian)政監督等(deng)工(gong)作。

　　強化(hua)黨(dang)建(jian)與業(ye)務(wu)(wu)深(shen)入融(rong)合(he)。每月局(ju)務(wu)(wu)會既聽(ting)取各(ge)處室業(ye)務(wu)(wu)工(gong)作進(jin)展情況匯報(bao)，又(you)聽(ting)取各(ge)支部書記黨(dang)建(jian)和(he)廉政建(jian)設工(gong)作情況匯報(bao)，布置工(gong)作時既明確(que)監(jian)管業(ye)務(wu)(wu)工(gong)作思路和(he)重(zhong)點，又(you)督促指導黨(dang)建(jian)工(gong)作開(kai)展。牽頭(tou)以“新形(xing)勢(shi)下(xia)黨(dang)建(jian)與監(jian)管業(ye)務(wu)(wu)深(shen)度融(rong)合(he)”為主題開(kai)展調查研究(jiu)，深(shen)入分析問題和(he)不足，探索推進(jin)思路和(he)具體(ti)對策。

　　通過抓思想、帶(dai)隊(dui)伍、轉(zhuan)(zhuan)作(zuo)風(feng)、提能(neng)力(li)(li)、強監(jian)督，大(da)連證監(jian)局把黨建(jian)工作(zuo)與(yu)監(jian)管業務緊密結合(he)、與(yu)發(fa)揮好派出機(ji)構職責作(zuo)用緊密結合(he)，切實將黨建(jian)優勢轉(zhuan)(zhuan)化(hua)為促進監(jian)管工作(zuo)的強大(da)動力(li)(li)，在(zai)防(fang)控轄區(qu)資本市場(chang)風(feng)險(xian)、服務實體經濟(ji)發(fa)展、推進資本市場(chang)全面深化(hua)改革(ge)舉措(cuo)落地(di)等方面取得(de)了較好的效果。

　　證券(quan)時報記者(zhe)：在提高黨(dang)建工作質量方(fang)面，大連證監局有哪些(xie)新(xin)思路、新(xin)做法？開展了哪些(xie)黨(dang)史學(xue)習活動與教育？

　　于海(hai)聯(lian)：大連證監局(ju)推動提高黨(dang)(dang)建工(gong)作質量，首(shou)先完善黨(dang)(dang)支(zhi)(zhi)(zhi)部(bu)工(gong)作制(zhi)度，提高黨(dang)(dang)支(zhi)(zhi)(zhi)部(bu)標(biao)準化(hua)規范化(hua)水(shui)平(ping)。其次，進一(yi)步強(qiang)化(hua)黨(dang)(dang)支(zhi)(zhi)(zhi)部(bu)政治(zhi)功能和戰斗堡壘作用。聯(lian)合大連商品交易所開展支(zhi)(zhi)(zhi)部(bu)書記(ji)集(ji)中培訓，不(bu)斷強(qiang)化(hua)支(zhi)(zhi)(zhi)部(bu)書記(ji)主業主責意識，壓緊(jin)壓實(shi)對支(zhi)(zhi)(zhi)部(bu)黨(dang)(dang)員的(de)教(jiao)育、管理(li)(li)(li)、監督和對群眾的(de)組(zu)(zu)織(zhi)(zhi)、宣傳、凝聚、服務職責，黨(dang)(dang)支(zhi)(zhi)(zhi)部(bu)工(gong)作更加規范有力(li)(li)。第三是不(bu)斷增強(qiang)基層黨(dang)(dang)組(zu)(zu)織(zhi)(zhi)凝聚力(li)(li)戰斗力(li)(li)。突出理(li)(li)(li)想(xiang)信念(nian)(nian)宗旨教(jiao)育，組(zu)(zu)織(zhi)(zhi)參觀“周恩來總理(li)(li)(li)在大連”紀(ji)念(nian)(nian)展室(shi)，緬(mian)懷學習周恩來總理(li)(li)(li)的(de)豐功偉績和崇高精神(shen)。各黨(dang)(dang)支(zhi)(zhi)(zhi)部(bu)主動“走出去”，組(zu)(zu)織(zhi)(zhi)參觀瓦房店市復州城家(jia)風教(jiao)育基地、觀看黨(dang)(dang)建宣傳片《旗幟》、赴莊河市黑(hei)島鎮參觀甲(jia)午海(hai)戰遺址，激勵干部(bu)堅定理(li)(li)(li)想(xiang)信念(nian)(nian)，牢記(ji)初心使命。

　　黨(dang)(dang)史學(xue)習(xi)教(jiao)育(yu)開(kai)展(zhan)以來，大(da)連證監(jian)局(ju)按照學(xue)習(xi)教(jiao)育(yu)實(shi)(shi)施方案，做(zuo)實(shi)(shi)“規定動作(zuo)(zuo)”，創(chuang)新“自(zi)選動作(zuo)(zuo)”，推動黨(dang)(dang)史學(xue)習(xi)教(jiao)育(yu)全面鋪開(kai)、走向深(shen)入。大(da)連證監(jian)局(ju)通過全面從嚴治(zhi)黨(dang)(dang)會(hui)議(yi)再強(qiang)調、支部多形式學(xue)習(xi)交流、精心打造“支部園地”等形式，扎(zha)扎(zha)實(shi)(shi)實(shi)(shi)抓好黨(dang)(dang)史學(xue)習(xi)教(jiao)育(yu)。