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證監會進一步優化證券基金經營機構行政許可及備案

昝秀麗 中國證券報·中證網

  證(zheng)(zheng)監(jian)會1月21日消息(xi),為進一步貫徹落實(shi)黨(dang)中央、國務院(yuan)關(guan)于深入推進“放管服”改革和優(you)化營(ying)商環境的(de)要求(qiu),切實(shi)落實(shi)“我為群(qun)眾(zhong)辦實(shi)事”,證(zheng)(zheng)監(jian)會進一步優(you)化證(zheng)(zheng)券(quan)基金經營(ying)機構行政許可及備(bei)案工(gong)作,切實(shi)減輕(qing)市場主體負擔,便(bian)利市場主體辦事。

  具體來看,一是(shi)再精簡(jian)(jian)63%證(zheng)(zheng)(zheng)明(ming)事(shi)項(xiang)(xiang)(xiang),減(jian)(jian)少(shao)繁文縟節。按(an)照(zhao)“能減(jian)(jian)則(ze)(ze)減(jian)(jian)、能簡(jian)(jian)則(ze)(ze)簡(jian)(jian)”的原(yuan)則(ze)(ze),進一步取消20項(xiang)(xiang)(xiang)證(zheng)(zheng)(zheng)券基金(jin)經(jing)營(ying)機(ji)構(gou)(gou)行(xing)(xing)(xing)政(zheng)事(shi)項(xiang)(xiang)(xiang)證(zheng)(zheng)(zheng)明(ming)文件,對7項(xiang)(xiang)(xiang)證(zheng)(zheng)(zheng)明(ming)文件實施告知承諾制,簡(jian)(jian)化(hua)2項(xiang)(xiang)(xiang)證(zheng)(zheng)(zheng)明(ming)事(shi)項(xiang)(xiang)(xiang),合計占比達63%。二是(shi)再壓縮簡(jian)(jian)化(hua)91項(xiang)(xiang)(xiang)申(shen)請(qing)(qing)材(cai)料,減(jian)(jian)輕市場主(zhu)體負擔(dan)。按(an)照(zhao)“最小、必要(yao)”原(yuan)則(ze)(ze),取消、簡(jian)(jian)化(hua)91項(xiang)(xiang)(xiang)申(shen)請(qing)(qing)材(cai)料。其中,直接取消51項(xiang)(xiang)(xiang)非(fei)必要(yao)或(huo)重復材(cai)料,整(zheng)合26項(xiang)(xiang)(xiang)無需單列的申(shen)請(qing)(qing)材(cai)料,簡(jian)(jian)化(hua)14項(xiang)(xiang)(xiang)申(shen)請(qing)(qing)材(cai)料。三是(shi)制定公示備(bei)案(an)辦事(shi)指(zhi)南(nan),便民(min)增效(xiao)。對7項(xiang)(xiang)(xiang)由行(xing)(xing)(xing)政(zheng)許可改(gai)為備(bei)案(an)管理的證(zheng)(zheng)(zheng)券基金(jin)經(jing)營(ying)機(ji)構(gou)(gou)事(shi)項(xiang)(xiang)(xiang),制定備(bei)案(an)辦事(shi)指(zhi)南(nan),清晰列示備(bei)案(an)依據、程序、要(yao)求(qiu)、材(cai)料等,并在(zai)證(zheng)(zheng)(zheng)監(jian)會網站公示,方便市場主(zhu)體辦事(shi)。基于上述變化(hua),證(zheng)(zheng)(zheng)監(jian)會同步更(geng)新了官方網站上的證(zheng)(zheng)(zheng)券基金(jin)經(jing)營(ying)機(ji)構(gou)(gou)行(xing)(xing)(xing)政(zheng)許可辦事(shi)指(zhi)南(nan),對取消、簡(jian)(jian)化(hua)證(zheng)(zheng)(zheng)明(ming)事(shi)項(xiang)(xiang)(xiang)和行(xing)(xing)(xing)政(zheng)許可申(shen)請(qing)(qing)材(cai)料內容(rong)作了相(xiang)應調(diao)整(zheng)。

  證監會指出(chu),下一(yi)步,對于(yu)取(qu)消、簡化(hua)的證明(ming)文(wen)件、行政許可申請材料,證監會將通過(guo)公開渠道(dao)查(cha)詢、監管信息交換、強化(hua)社會監督等方式(shi)進(jin)行核(he)查(cha)驗證,對虛(xu)假承(cheng)諾等違規情形將嚴肅處理,確保放而不亂。

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