上(shang)證(zheng)報中國證(zheng)券(quan)網(wang)訊（記者 孫越）10月8日，記者從券(quan)商人士處獲悉，監(jian)管機構(gou)近日在業內下(xia)發通知，要(yao)求持續優(you)化公(gong)募基(ji)(ji)金券(quan)商交易模式，規(gui)范公(gong)募基(ji)(ji)金管理(li)人開(kai)展證(zheng)券(quan)交易。

　　其(qi)中，2017年11月(yue)交(jiao)(jiao)(jiao)易(yi)(yi)模式轉(zhuan)換試點后設立(li)的公募(mu)基(ji)金管理(li)(li)人，符合一(yi)定條(tiao)件的可以選擇租用(yong)券(quan)(quan)商交(jiao)(jiao)(jiao)易(yi)(yi)單(dan)元開展證券(quan)(quan)交(jiao)(jiao)(jiao)易(yi)(yi)：一(yi)是(shi)，取(qu)得公募(mu)基(ji)金管理(li)(li)業(ye)(ye)務(wu)資格(ge)滿3年，公司洽理(li)(li)健全，財務(wu)狀況(kuang)良好(hao)；二是(shi)，最(zui)近(jin)3年未因重(zhong)大(da)違法違規行(xing)為(wei)受(shou)到行(xing)政(zheng)處罰或(huo)者(zhe)刑事處罰，未受(shou)到重(zhong)大(da)行(xing)政(zheng)監(jian)管措施(shi)，未受(shou)到證券(quan)(quan)交(jiao)(jiao)(jiao)易(yi)(yi)所(suo)公開譴責，不(bu)存在其(qi)他(ta)重(zhong)大(da)失信行(xing)為(wei)，或(huo)者(zhe)不(bu)存在因涉嫌犯罪正(zheng)在被(bei)司法機關(guan)立(li)案偵查或(huo)涉嫌違法違規被(bei)證監(jian)會立(li)案調查的情形(xing)；三是(shi)，具備健全有(you)效的投資管理(li)(li)、內部控制與風險(xian)管理(li)(li)制度，具備與相(xiang)關(guan)業(ye)(ye)務(wu)操作和證券(quan)(quan)公司客戶交(jiao)(jiao)(jiao)易(yi)(yi)行(xing)為(wei)管理(li)(li)要求相(xiang)匹配(pei)的信息技術(shu)系統(tong)，能夠有(you)效防范(fan)交(jiao)(jiao)(jiao)易(yi)(yi)異常(chang)的風險(xian)；四是(shi)，中國(guo)證監(jian)會及(ji)證券(quan)(quan)交(jiao)(jiao)(jiao)易(yi)(yi)所(suo)規定的其(qi)他(ta)條(tiao)件。

　　此(ci)外，新設及成立3年以內(nei)的(de)公募基金管理人(ren)管理的(de)各(ge)類產(chan)品參與證券(quan)(quan)交(jiao)(jiao)易(yi)所(suo)交(jiao)(jiao)易(yi)的(de)，應(ying)(ying)當納入(ru)證券(quan)(quan)公司經紀業(ye)務統一(yi)管理。其他公募基金管理人(ren)按規定(ding)租用證券(quan)(quan)公司交(jiao)(jiao)易(yi)單(dan)元參與證券(quan)(quan)交(jiao)(jiao)易(yi)所(suo)交(jiao)(jiao)易(yi)的(de)，應(ying)(ying)當報告證券(quan)(quan)交(jiao)(jiao)易(yi)所(suo)。證券(quan)(quan)公司應(ying)(ying)當向交(jiao)(jiao)易(yi)單(dan)元使用人(ren)明確(que)合(he)規要求，督促(cu)嚴格遵(zun)守交(jiao)(jiao)易(yi)單(dan)元使用相關(guan)規定(ding)，合(he)法合(he)規參與交(jiao)(jiao)易(yi)。

　　此前，9月中旬，證監會向證監系統(tong)內發布了《優化公募基金管理(li)人證券(quan)交(jiao)(jiao)易(yi)模(mo)式(shi)的通知(zhi)》，著重圍繞提(ti)高券(quan)商交(jiao)(jiao)易(yi)模(mo)式(shi)的便(bian)利化水平，同時允許各類公募基金管理(li)人根據自身業務發展需要自主選擇交(jiao)(jiao)易(yi)模(mo)式(shi)，進行(xing)優化和完善。