全國政(zheng)協委員(yuan)、工商銀行(xing)(xing)副行(xing)(xing)長張紅力日前(qian)建(jian)議,強化(hua)證券市場(chang)違(wei)法(fa)行(xing)(xing)為(wei)處罰法(fa)律(lv)制度。
張(zhang)紅力認為,在(zai)推進注冊制(zhi)(zhi)(zhi)改革(ge)的過程中(zhong),如果(guo)沒有(you)強(qiang)有(you)力的證(zheng)券(quan)違法(fa)(fa)行(xing)為處罰制(zhi)(zhi)(zhi)度,注冊制(zhi)(zhi)(zhi)實(shi)施后違法(fa)(fa)行(xing)為可能會(hui)更為猖獗。在(zai)法(fa)(fa)律頂層設計、主管(guan)部門職(zhi)能定位、行(xing)政與(yu)司法(fa)(fa)銜接(jie)、上市(shi)公司退出等方(fang)面亟(ji)待完(wan)善監(jian)管(guan)處罰機(ji)制(zhi)(zhi)(zhi),提高證(zheng)券(quan)市(shi)場違法(fa)(fa)成本,促進中(zhong)國證(zheng)券(quan)市(shi)場健(jian)康發展。
他建(jian)議,積極推(tui)(tui)進(jin)(jin)(jin)《證券法》修(xiu)(xiu)(xiu)訂和穩(wen)妥(tuo)實(shi)(shi)施(shi)注冊(ce)制,完善證券市場法律(lv)頂層設(she)計。一是積極推(tui)(tui)動《證券法》修(xiu)(xiu)(xiu)訂,建(jian)議全國人(ren)大常委會(hui)將(jiang)該法的修(xiu)(xiu)(xiu)訂工作(zuo)作(zuo)為今年經濟(ji)金融(rong)立(li)法領域的重中(zhong)之重加以推(tui)(tui)進(jin)(jin)(jin)。將(jiang)加大對(dui)證券違法行為處罰力度作(zuo)為《證券法》修(xiu)(xiu)(xiu)訂的重要內(nei)容,切實(shi)(shi)維護(hu)證券市場中(zhong)小投資者權(quan)益。二是穩(wen)妥(tuo)推(tui)(tui)進(jin)(jin)(jin)注冊(ce)制改革。
他認為(wei),應明(ming)確(que)中國證(zheng)監(jian)會相對獨立的(de)(de)(de)(de)法(fa)律地位(wei)。證(zheng)券市場的(de)(de)(de)(de)特殊(shu)性(xing)(xing)(xing)(xing)、證(zheng)券活動的(de)(de)(de)(de)復雜性(xing)(xing)(xing)(xing)、市場失靈現象的(de)(de)(de)(de)廣泛性(xing)(xing)(xing)(xing)和證(zheng)券行業(ye)的(de)(de)(de)(de)專業(ye)性(xing)(xing)(xing)(xing)要(yao)求市場監(jian)管體制采(cai)取獨立型(xing)的(de)(de)(de)(de)監(jian)管主體。建議修改相應的(de)(de)(de)(de)法(fa)律法(fa)規,通(tong)過具體的(de)(de)(de)(de)行業(ye)立法(fa)來(lai)明(ming)確(que)證(zheng)監(jian)會的(de)(de)(de)(de)地位(wei)、職責以及職權,在我國現有的(de)(de)(de)(de)行政機構(gou)序(xu)列之下,明(ming)確(que)界定其為(wei)委(wei)員會制的(de)(de)(de)(de)獨立行政機構(gou);對于機構(gou)人員的(de)(de)(de)(de)任命要(yao)注(zhu)意專業(ye)性(xing)(xing)(xing)(xing)和獨立性(xing)(xing)(xing)(xing)。
他建議,加(jia)(jia)大(da)處(chu)(chu)罰(fa)力度(du)(du),完(wan)(wan)(wan)善(shan)處(chu)(chu)罰(fa)法(fa)(fa)律制度(du)(du),建立(li)健全處(chu)(chu)罰(fa)程(cheng)序(xu)。一(yi)是加(jia)(jia)大(da)執法(fa)(fa)力度(du)(du),提高法(fa)(fa)律法(fa)(fa)規的(de)(de)(de)震懾力,真正做(zuo)到(dao)立(li)法(fa)(fa)和(he)執法(fa)(fa)之間的(de)(de)(de)配(pei)套協調,促(cu)進證(zheng)(zheng)(zheng)(zheng)券(quan)監管處(chu)(chu)罰(fa)法(fa)(fa)制功能的(de)(de)(de)實(shi)現(xian)(xian);二(er)是健全并完(wan)(wan)(wan)善(shan)行(xing)政處(chu)(chu)罰(fa)程(cheng)序(xu)所必要的(de)(de)(de)程(cheng)序(xu)性規范,健全我國證(zheng)(zheng)(zheng)(zheng)券(quan)監管信(xin)息公開(kai)制度(du)(du),強(qiang)化對(dui)(dui)行(xing)政機關(guan)的(de)(de)(de)約(yue)束;三是在特定(ding)(ding)證(zheng)(zheng)(zheng)(zheng)券(quan)市場(chang)違(wei)(wei)(wei)法(fa)(fa)案件借鑒集團(tuan)訴(su)訟(song)模式,完(wan)(wan)(wan)善(shan)現(xian)(xian)有(you)(you)的(de)(de)(de)代(dai)表人訴(su)訟(song)制度(du)(du);四是對(dui)(dui)于(yu)部(bu)分證(zheng)(zheng)(zheng)(zheng)券(quan)犯罪(zui)類型(xing)采(cai)取舉證(zheng)(zheng)(zheng)(zheng)責(ze)任倒置的(de)(de)(de)原則,轉移(yi)公訴(su)機關(guan)的(de)(de)(de)部(bu)分舉證(zheng)(zheng)(zheng)(zheng)責(ze)任,解決證(zheng)(zheng)(zheng)(zheng)券(quan)犯罪(zui)行(xing)為“取證(zheng)(zheng)(zheng)(zheng)難”的(de)(de)(de)問(wen)題;五是修(xiu)改完(wan)(wan)(wan)善(shan)《證(zheng)(zheng)(zheng)(zheng)券(quan)法(fa)(fa)》中(zhong)有(you)(you)關(guan)控(kong)股(gu)股(gu)東、實(shi)際控(kong)制人民(min)事(shi)法(fa)(fa)律責(ze)任條款,增加(jia)(jia)對(dui)(dui)因違(wei)(wei)(wei)法(fa)(fa)違(wei)(wei)(wei)規而退市的(de)(de)(de)上(shang)市公司負(fu)有(you)(you)責(ze)任的(de)(de)(de)控(kong)股(gu)股(gu)東及(ji)實(shi)際控(kong)制人,依(yi)法(fa)(fa)將其持有(you)(you)的(de)(de)(de)公司股(gu)權及(ji)其他資產(chan)用于(yu)賠(pei)償中(zhong)小投(tou)資者(zhe)等相關(guan)規定(ding)(ding);六是探索在上(shang)海、深圳等地建立(li)專業的(de)(de)(de)證(zheng)(zheng)(zheng)(zheng)券(quan)法(fa)(fa)庭,提高專業化水平和(he)審判(pan)效率(lv),破除對(dui)(dui)上(shang)市公司的(de)(de)(de)地方(fang)保護主(zhu)義。
張紅力認為,妥(tuo)善解決證券(quan)(quan)(quan)監(jian)管行(xing)政處罰(fa)與刑事處罰(fa)適(shi)(shi)用銜(xian)接問題。一是(shi)全國人大對證券(quan)(quan)(quan)執法機(ji)(ji)關和(he)檢(jian)察機(ji)(ji)關的(de)信(xin)(xin)息(xi)(xi)共(gong)享銜(xian)接機(ji)(ji)制(zhi)進行(xing)專(zhuan)門(men)的(de)法律(lv)(lv)確(que)(que)認;二是(shi)細化(hua)證券(quan)(quan)(quan)領域違法犯(fan)罪案(an)件(jian)移(yi)(yi)(yi)送的(de)法律(lv)(lv)制(zhi)度(du),制(zhi)定明(ming)確(que)(que)統(tong)一的(de)案(an)件(jian)移(yi)(yi)(yi)送標準,真正做到(dao)使案(an)件(jian)移(yi)(yi)(yi)送和(he)監(jian)督工作(zuo)有據可依;三是(shi)規范信(xin)(xin)息(xi)(xi)通(tong)報(bao)制(zhi)度(du)、聯席會議制(zhi)度(du)、規范查處案(an)件(jian)協作(zuo)和(he)配(pei)合的(de)程(cheng)序制(zhi)度(du)等,建立(li)起規范的(de)信(xin)(xin)息(xi)(xi)傳播和(he)溝通(tong)的(de)渠道,推(tui)動證券(quan)(quan)(quan)領域涉(she)嫌犯(fan)罪的(de)行(xing)政案(an)件(jian)及時轉(zhuan)入(ru)司法審查程(cheng)序;四是(shi)明(ming)確(que)(que)證券(quan)(quan)(quan)行(xing)政執法機(ji)(ji)關和(he)檢(jian)察機(ji)(ji)關案(an)件(jian)線索移(yi)(yi)(yi)送的(de)工作(zuo)程(cheng)序,完善適(shi)(shi)用銜(xian)接的(de)信(xin)(xin)息(xi)(xi)共(gong)享制(zhi)度(du);五是(shi)建立(li)有效的(de)案(an)件(jian)移(yi)(yi)(yi)送監(jian)督制(zhi)度(du)。
張(zhang)紅(hong)力(li)還建(jian)議,注冊制(zhi)(zhi)下亟須強(qiang)有力(li)的(de)(de)(de)法(fa)(fa)(fa)律(lv)(lv)配套措施。一(yi)是應建(jian)立完善的(de)(de)(de)信(xin)息披(pi)(pi)露制(zhi)(zhi)度(du)。一(yi)方(fang)(fang)面(mian),通(tong)過修(xiu)訂(ding)《證(zheng)券(quan)法(fa)(fa)(fa)》,將證(zheng)券(quan)監管的(de)(de)(de)重點(dian)放(fang)到事(shi)后審查(cha)(cha)和事(shi)中(zhong)審查(cha)(cha)之中(zhong)。賦予證(zheng)監會(hui)根據(ju)具體情況(kuang)制(zhi)(zhi)定相關(guan)規則的(de)(de)(de)權力(li),加(jia)大(da)對上市(shi)公(gong)司信(xin)息披(pi)(pi)露違(wei)法(fa)(fa)(fa)案件的(de)(de)(de)查(cha)(cha)處力(li)度(du)。另一(yi)方(fang)(fang)面(mian),充分發揮證(zheng)券(quan)交易(yi)所的(de)(de)(de)優勢。盡快著手(shou)證(zheng)券(quan)交易(yi)所的(de)(de)(de)公(gong)司化(hua)改革,使(shi)其作(zuo)為一(yi)個(ge)獨立的(de)(de)(de)公(gong)司制(zhi)(zhi)機構,參(can)與市(shi)場(chang)競爭。對上市(shi)公(gong)司實行(xing)嚴格的(de)(de)(de)信(xin)息披(pi)(pi)露監管,以(yi)增(zeng)(zeng)強(qiang)交易(yi)所市(shi)場(chang)融資的(de)(de)(de)功能。二是建(jian)立以(yi)信(xin)用為導(dao)向的(de)(de)(de)上市(shi)公(gong)司退(tui)市(shi)標(biao)準(zhun)。完善退(tui)市(shi)制(zhi)(zhi)度(du)的(de)(de)(de)相關(guan)法(fa)(fa)(fa)律(lv)(lv)條(tiao)例,在《證(zheng)券(quan)法(fa)(fa)(fa)》修(xiu)訂(ding)中(zhong)增(zeng)(zeng)加(jia)違(wei)法(fa)(fa)(fa)退(tui)市(shi)標(biao)準(zhun);引入公(gong)司治(zhi)理的(de)(de)(de)退(tui)市(shi)標(biao)準(zhun)。當控股(gu)股(gu)東違(wei)背誠實守信(xin)原(yuan)則、內部(bu)人控制(zhi)(zhi)非常嚴重時(shi),可(ke)以(yi)暫停股(gu)票(piao)上市(shi)交易(yi),危害特(te)別大(da)的(de)(de)(de)可(ke)以(yi)強(qiang)制(zhi)(zhi)退(tui)市(shi)。
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