中證(zheng)網(wang)訊(xun)(記者 馬(ma)爽)為規(gui)范境外交(jiao)易者參(can)與PTA期(qi)(qi)貨(huo)(huo)業務,保護(hu)期(qi)(qi)貨(huo)(huo)交(jiao)易各方合(he)法(fa)權益,防范和化解市場(chang)風(feng)險,日(ri)前,鄭(zheng)州商品交(jiao)易所發布通(tong)知,就PTA期(qi)(qi)貨(huo)(huo)引入境外交(jiao)易者相(xiang)關規(gui)則制度公開征求意(yi)見。
根據鄭商所發布的(de)通知和相關規則制度征求意見(jian)稿,本次規則修改涉及(ji)現有(you)的(de)《鄭州(zhou)商品交易(yi)所交易(yi)細則》等13個(ge)制度,同(tong)時,新增了《鄭州(zhou)商品交易(yi)所特定品種(zhong)交易(yi)者適(shi)當性管(guan)理辦(ban)法(草(cao)案)》和《期貨(huo)公司會員接受境外經紀機構委托開(kai)展期貨(huo)交易(yi)業務管(guan)理辦(ban)法(草(cao)案)》2個(ge)制度,相關內容主要涉及(ji)七個(ge)方(fang)面。
一是制定(ding)境(jing)外(wai)交(jiao)(jiao)(jiao)易者(zhe)(zhe)(zhe)適(shi)當性(xing)制度(du)。本規(gui)則(ze)修(xiu)改新增《鄭州(zhou)商品(pin)交(jiao)(jiao)(jiao)易所特定(ding)品(pin)種(zhong)境(jing)外(wai)交(jiao)(jiao)(jiao)易者(zhe)(zhe)(zhe)適(shi)當性(xing)管(guan)理(li)(li)辦法》,針對(dui)自(zi)然人(ren)交(jiao)(jiao)(jiao)易者(zhe)(zhe)(zhe)和(he)機(ji)構(gou)(gou)交(jiao)(jiao)(jiao)易者(zhe)(zhe)(zhe),分(fen)別從行為能(neng)力(li)、市場及認知水平(ping)、經(jing)驗水平(ping)、風(feng)險(xian)控(kong)制能(neng)力(li)、資(zi)金實力(li)等(deng)方面設定(ding)相(xiang)應的(de)適(shi)當性(xing)管(guan)理(li)(li)標準(zhun)。保證境(jing)外(wai)交(jiao)(jiao)(jiao)易者(zhe)(zhe)(zhe)在(zai)參(can)與特定(ding)品(pin)種(zhong)期(qi)(qi)貨交(jiao)(jiao)(jiao)易之前(qian)具備(bei)基礎的(de)期(qi)(qi)貨知識,應具有最(zui)近三年內(nei)期(qi)(qi)貨交(jiao)(jiao)(jiao)易成交(jiao)(jiao)(jiao)記(ji)錄;境(jing)外(wai)個人(ren)和(he)單位客戶資(zi)金門檻均設為10萬(wan)元。對(dui)于機(ji)構(gou)(gou)交(jiao)(jiao)(jiao)易者(zhe)(zhe)(zhe)還要求具備(bei)參(can)與期(qi)(qi)貨交(jiao)(jiao)(jiao)易的(de)內(nei)部控(kong)制、風(feng)險(xian)管(guan)理(li)(li)等(deng)相(xiang)關制度(du)。此外(wai),還對(dui)開(kai)戶機(ji)構(gou)(gou)實施交(jiao)(jiao)(jiao)易者(zhe)(zhe)(zhe)適(shi)當性(xing)制度(du)工(gong)作進(jin)行要求,對(dui)適(shi)當性(xing)管(guan)理(li)(li)的(de)監督進(jin)行規(gui)范。
二是(shi)新(xin)增境(jing)(jing)外(wai)(wai)經紀(ji)機(ji)構(gou)、境(jing)(jing)外(wai)(wai)交易(yi)(yi)者兩(liang)(liang)類主體。根據(ju)引(yin)入境(jing)(jing)外(wai)(wai)交易(yi)(yi)者方(fang)案,境(jing)(jing)外(wai)(wai)交易(yi)(yi)者可以通過兩(liang)(liang)條路徑參與(yu)(yu)境(jing)(jing)內PTA期貨交易(yi)(yi)——作為(wei)境(jing)(jing)內期貨公(gong)司會員(yuan)(yuan)的(de)(de)客戶直(zhi)接參與(yu)(yu)交易(yi)(yi),或(huo)是(shi)通過境(jing)(jing)外(wai)(wai)經紀(ji)機(ji)構(gou),由境(jing)(jing)外(wai)(wai)經紀(ji)機(ji)構(gou)轉委(wei)托(tuo)境(jing)(jing)內期貨公(gong)司會員(yuan)(yuan)參與(yu)(yu)交易(yi)(yi)。在(zai)此方(fang)案下,境(jing)(jing)外(wai)(wai)經紀(ji)機(ji)構(gou)和境(jing)(jing)外(wai)(wai)交易(yi)(yi)者是(shi)我國(guo)期貨市(shi)場新(xin)增的(de)(de)參與(yu)(yu)主體,故有必要在(zai)相關制度中新(xin)增境(jing)(jing)外(wai)(wai)經紀(ji)機(ji)構(gou)和境(jing)(jing)外(wai)(wai)交易(yi)(yi)者兩(liang)(liang)類主體,并明確他們與(yu)(yu)其他市(shi)場主體之間(jian)的(de)(de)權責(ze)關系。
三(san)是(shi)(shi)制定(ding)會員接受境(jing)外(wai)經(jing)(jing)紀(ji)機(ji)(ji)構(gou)委托(tuo)(tuo)開(kai)(kai)(kai)展期(qi)(qi)(qi)貨(huo)(huo)交易(yi)業(ye)務的(de)具(ju)體(ti)辦法(fa)。本次規(gui)則修(xiu)改新增《期(qi)(qi)(qi)貨(huo)(huo)公司(si)會員接受境(jing)外(wai)經(jing)(jing)紀(ji)機(ji)(ji)構(gou)委托(tuo)(tuo)開(kai)(kai)(kai)展期(qi)(qi)(qi)貨(huo)(huo)交易(yi)業(ye)務管(guan)理(li)辦法(fa)(草案(an))》(以下簡稱《管(guan)理(li)辦法(fa)》),對(dui)境(jing)外(wai)經(jing)(jing)紀(ji)機(ji)(ji)構(gou)的(de)準(zhun)(zhun)入條件及(ji)(ji)境(jing)內期(qi)(qi)(qi)貨(huo)(huo)公司(si)會員接受境(jing)外(wai)經(jing)(jing)紀(ji)機(ji)(ji)構(gou)委托(tuo)(tuo)等開(kai)(kai)(kai)展期(qi)(qi)(qi)貨(huo)(huo)交易(yi)業(ye)務作了規(gui)定(ding)。《管(guan)理(li)辦法(fa)》主要包(bao)(bao)括三(san)方(fang)(fang)面(mian)(mian)內容(rong):一方(fang)(fang)面(mian)(mian)是(shi)(shi)明確(que)境(jing)外(wai)經(jing)(jing)紀(ji)機(ji)(ji)構(gou)的(de)準(zhun)(zhun)入條件及(ji)(ji)備案(an)材(cai)(cai)料,境(jing)外(wai)經(jing)(jing)紀(ji)機(ji)(ji)構(gou)的(de)準(zhun)(zhun)入條件參照鄭(zheng)商(shang)所(suo)會員準(zhun)(zhun)入條件制定(ding),同時,其所(suo)在國監管(guan)機(ji)(ji)構(gou)必須(xu)與我國監管(guan)機(ji)(ji)構(gou)簽訂合作諒解(jie)備忘錄(lu),鄭(zheng)商(shang)所(suo)在接收(shou)到(dao)符(fu)合要求(qiu)(qiu)的(de)備案(an)材(cai)(cai)料后核發(fa)備案(an)號;另一方(fang)(fang)面(mian)(mian)是(shi)(shi)明確(que)委托(tuo)(tuo)協(xie)議應(ying)包(bao)(bao)含的(de)內容(rong)及(ji)(ji)變(bian)更(geng)、終止程序(xu),委托(tuo)(tuo)協(xie)議至少應(ying)當包(bao)(bao)含委托(tuo)(tuo)范(fan)圍(wei)、費用標準(zhun)(zhun)、風險管(guan)理(li)措(cuo)施、法(fa)律(lv)適用等內容(rong),變(bian)更(geng)、終止時應(ying)遵照程序(xu)執(zhi)行;此外(wai),新規(gui)還對(dui)期(qi)(qi)(qi)貨(huo)(huo)公司(si)會員與境(jing)外(wai)經(jing)(jing)紀(ji)機(ji)(ji)構(gou)間涉及(ji)(ji)開(kai)(kai)(kai)銷戶、賬(zhang)戶及(ji)(ji)資金(jin)管(guan)理(li)、交易(yi)、結(jie)算(suan)、交割等方(fang)(fang)面(mian)(mian)的(de)工作明確(que)了協(xie)作要求(qiu)(qiu)。
四(si)是新(xin)增(zeng)(zeng)(zeng)外幣(bi)作(zuo)為保(bao)證(zheng)金相(xiang)關規定。此新(xin)增(zeng)(zeng)(zeng)內容體現在《鄭州(zhou)商品交易所結算細(xi)則》中,增(zeng)(zeng)(zeng)加(jia)外幣(bi)保(bao)證(zheng)金的(de)賬(zhang)戶開立、資金存管(guan)和劃轉以及結售匯的(de)相(xiang)關規定,并相(xiang)應增(zeng)(zeng)(zeng)加(jia)和調整指(zhi)定存管(guan)銀行開展保(bao)證(zheng)金存管(guan)業務(wu)的(de)相(xiang)關規定,明確(que)期(qi)貨公司保(bao)管(guan)境外客戶保(bao)證(zheng)金的(de)要求。增(zeng)(zeng)(zeng)加(jia)外幣(bi)作(zuo)為保(bao)證(zheng)金使用(yong)的(de)相(xiang)關規定。
五是新(xin)增(zeng)(zeng)指定(ding)(ding)存(cun)(cun)(cun)(cun)(cun)管(guan)(guan)(guan)銀(yin)(yin)(yin)行(xing)(xing)(xing)(xing)對境(jing)(jing)(jing)外(wai)客(ke)戶(hu)(hu)開(kai)展保(bao)(bao)證(zheng)金(jin)存(cun)(cun)(cun)(cun)(cun)管(guan)(guan)(guan)業(ye)務相關規定(ding)(ding)。根據(ju)新(xin)增(zeng)(zeng)內容對《鄭州商品交易所指定(ding)(ding)存(cun)(cun)(cun)(cun)(cun)管(guan)(guan)(guan)銀(yin)(yin)(yin)行(xing)(xing)(xing)(xing)管(guan)(guan)(guan)理(li)辦法》的(de)(de)修改有(you):增(zeng)(zeng)加期貨(huo)保(bao)(bao)證(zheng)金(jin)存(cun)(cun)(cun)(cun)(cun)管(guan)(guan)(guan)銀(yin)(yin)(yin)行(xing)(xing)(xing)(xing)存(cun)(cun)(cun)(cun)(cun)管(guan)(guan)(guan)業(ye)務的(de)(de)分類管(guan)(guan)(guan)理(li)規定(ding)(ding),按照境(jing)(jing)(jing)內客(ke)戶(hu)(hu)保(bao)(bao)證(zheng)金(jin)存(cun)(cun)(cun)(cun)(cun)管(guan)(guan)(guan)和境(jing)(jing)(jing)外(wai)客(ke)戶(hu)(hu)保(bao)(bao)證(zheng)金(jin)存(cun)(cun)(cun)(cun)(cun)管(guan)(guan)(guan)進(jin)行(xing)(xing)(xing)(xing)分類,并增(zeng)(zeng)加了申請從事境(jing)(jing)(jing)外(wai)客(ke)戶(hu)(hu)保(bao)(bao)證(zheng)金(jin)存(cun)(cun)(cun)(cun)(cun)管(guan)(guan)(guan)業(ye)務的(de)(de)指定(ding)(ding)存(cun)(cun)(cun)(cun)(cun)管(guan)(guan)(guan)銀(yin)(yin)(yin)行(xing)(xing)(xing)(xing)資(zi)格(ge)應具備的(de)(de)條件。增(zeng)(zeng)加指定(ding)(ding)存(cun)(cun)(cun)(cun)(cun)管(guan)(guan)(guan)銀(yin)(yin)(yin)行(xing)(xing)(xing)(xing)開(kai)展境(jing)(jing)(jing)外(wai)客(ke)戶(hu)(hu)保(bao)(bao)證(zheng)金(jin)存(cun)(cun)(cun)(cun)(cun)管(guan)(guan)(guan)業(ye)務的(de)(de)賬戶(hu)(hu)管(guan)(guan)(guan)理(li)、結售匯及資(zi)金(jin)匯劃等業(ye)務要求。增(zeng)(zeng)加指定(ding)(ding)存(cun)(cun)(cun)(cun)(cun)管(guan)(guan)(guan)銀(yin)(yin)(yin)行(xing)(xing)(xing)(xing)在保(bao)(bao)證(zheng)金(jin)安全存(cun)(cun)(cun)(cun)(cun)管(guan)(guan)(guan)方面的(de)(de)要求。
六是(shi)修訂完(wan)善了(le)(le)與(yu)交(jiao)(jiao)割相關的細(xi)(xi)(xi)則(ze)(ze)及管(guan)理辦(ban)(ban)法(fa)。鄭商所(suo)對(dui)《鄭州(zhou)商品(pin)(pin)交(jiao)(jiao)易所(suo)期(qi)貨交(jiao)(jiao)割細(xi)(xi)(xi)則(ze)(ze)》《鄭州(zhou)商品(pin)(pin)交(jiao)(jiao)易所(suo)標(biao)(biao)準倉單(dan)與(yu)中轉(zhuan)(zhuan)倉單(dan)管(guan)理辦(ban)(ban)法(fa)》《鄭州(zhou)商品(pin)(pin)交(jiao)(jiao)易所(suo)保(bao)稅(shui)交(jiao)(jiao)割實施細(xi)(xi)(xi)則(ze)(ze)(試(shi)行)》和《鄭州(zhou)商品(pin)(pin)交(jiao)(jiao)易所(suo)指定(ding)交(jiao)(jiao)割倉庫(ku)管(guan)理辦(ban)(ban)法(fa)》進行修訂,規定(ding)境(jing)外(wai)交(jiao)(jiao)易者進行期(qi)貨交(jiao)(jiao)割需要(yao)委托境(jing)內會員辦(ban)(ban)理;修改了(le)(le)交(jiao)(jiao)割配對(dui)流(liu)程,保(bao)稅(shui)倉單(dan)優先(xian)分配給境(jing)外(wai)買方(fang)客戶;對(dui)配對(dui)到(dao)完(wan)稅(shui)標(biao)(biao)準倉單(dan)的境(jing)外(wai)買方(fang),規定(ding)由(you)交(jiao)(jiao)易所(suo)負(fu)責組織對(dui)該PTA完(wan)稅(shui)標(biao)(biao)準倉單(dan)進行競(jing)(jing)賣(mai),競(jing)(jing)賣(mai)產生(sheng)的損益(yi)和可能增(zeng)加(jia)的稅(shui)費由(you)境(jing)外(wai)買方(fang)承擔;若競(jing)(jing)賣(mai)不(bu)成功,境(jing)外(wai)買方(fang)支(zhi)付(fu)對(dui)應交(jiao)(jiao)割貨款(kuan)20%的補償金(jin)給配對(dui)賣(mai)方(fang)。修改了(le)(le)PTA期(qi)貨保(bao)稅(shui)交(jiao)(jiao)割發票流(liu)轉(zhuan)(zhuan)流(liu)程等(deng)。
七(qi)是完善(shan)境(jing)(jing)(jing)(jing)(jing)外(wai)經紀(ji)機(ji)構(gou)(gou)、境(jing)(jing)(jing)(jing)(jing)外(wai)交(jiao)易(yi)(yi)(yi)者相關風(feng)(feng)控規(gui)定。據鄭(zheng)(zheng)商(shang)所(suo)(suo)相關負責(ze)人介紹,PTA期貨引(yin)入境(jing)(jing)(jing)(jing)(jing)外(wai)交(jiao)易(yi)(yi)(yi)者風(feng)(feng)險(xian)管(guan)(guan)(guan)(guan)(guan)理(li)及(ji)(ji)合規(gui)監(jian)(jian)(jian)管(guan)(guan)(guan)(guan)(guan)的(de)總體目(mu)標是將所(suo)(suo)有PTA市(shi)場(chang)的(de)投(tou)資者納(na)入國家法(fa)(fa)(fa)律(lv)法(fa)(fa)(fa)規(gui)和(he)(he)市(shi)場(chang)規(gui)則之(zhi)下(xia),對境(jing)(jing)(jing)(jing)(jing)內、境(jing)(jing)(jing)(jing)(jing)外(wai)客戶(hu)按照統(tong)一標準進(jin)行監(jian)(jian)(jian)管(guan)(guan)(guan)(guan)(guan),境(jing)(jing)(jing)(jing)(jing)外(wai)客戶(hu)同樣需要遵守中(zhong)國法(fa)(fa)(fa)律(lv)法(fa)(fa)(fa)規(gui)和(he)(he)交(jiao)易(yi)(yi)(yi)所(suo)(suo)各項規(gui)則制(zhi)度。在此監(jian)(jian)(jian)管(guan)(guan)(guan)(guan)(guan)目(mu)標和(he)(he)原(yuan)則下(xia),鄭(zheng)(zheng)商(shang)所(suo)(suo)修(xiu)改了《鄭(zheng)(zheng)州商(shang)品交(jiao)易(yi)(yi)(yi)所(suo)(suo)期貨交(jiao)易(yi)(yi)(yi)風(feng)(feng)險(xian)控制(zhi)管(guan)(guan)(guan)(guan)(guan)理(li)辦(ban)(ban)(ban)法(fa)(fa)(fa)》《鄭(zheng)(zheng)州商(shang)品交(jiao)易(yi)(yi)(yi)所(suo)(suo)套(tao)期保值管(guan)(guan)(guan)(guan)(guan)理(li)辦(ban)(ban)(ban)法(fa)(fa)(fa)》《鄭(zheng)(zheng)州商(shang)品交(jiao)易(yi)(yi)(yi)所(suo)(suo)異(yi)常交(jiao)易(yi)(yi)(yi)行為管(guan)(guan)(guan)(guan)(guan)理(li)辦(ban)(ban)(ban)法(fa)(fa)(fa)》《鄭(zheng)(zheng)州商(shang)品交(jiao)易(yi)(yi)(yi)所(suo)(suo)實際控制(zhi)關系賬戶(hu)管(guan)(guan)(guan)(guan)(guan)理(li)辦(ban)(ban)(ban)法(fa)(fa)(fa)》等4個辦(ban)(ban)(ban)法(fa)(fa)(fa),強化交(jiao)易(yi)(yi)(yi)所(suo)(suo)對境(jing)(jing)(jing)(jing)(jing)外(wai)經紀(ji)機(ji)構(gou)(gou)的(de)合規(gui)監(jian)(jian)(jian)管(guan)(guan)(guan)(guan)(guan)要求,以及(ji)(ji)境(jing)(jing)(jing)(jing)(jing)外(wai)經紀(ji)機(ji)構(gou)(gou)對其代理(li)的(de)境(jing)(jing)(jing)(jing)(jing)外(wai)客戶(hu)的(de)事(shi)前、事(shi)中(zhong)、事(shi)后應采取(qu)的(de)風(feng)(feng)控措施(shi)。
據了(le)解,本次征求(qiu)意(yi)(yi)見的(de)截止(zhi)日期(qi)為10月16日。市場各方對相關規則制度的(de)意(yi)(yi)見和(he)建議可(ke)(ke)以書面(mian)或電子(zi)郵件(.cn)的(de)形(xing)式向(xiang)鄭商所反饋(kui)。相關通知(zhi)和(he)規章(zhang)制度征求(qiu)意(yi)(yi)見稿詳文可(ke)(ke)在鄭商所官(guan)方網(wang)站()查閱。
中(zhong)(zhong)(zhong)證(zheng)網(wang)(wang)(wang)聲明(ming):凡本(ben)網(wang)(wang)(wang)注(zhu)明(ming)“來(lai)源:中(zhong)(zhong)(zhong)國(guo)(guo)證(zheng)券(quan)報(bao)(bao)(bao)·中(zhong)(zhong)(zhong)證(zheng)網(wang)(wang)(wang)”的(de)所有(you)作(zuo)品(pin),版權(quan)均屬于中(zhong)(zhong)(zhong)國(guo)(guo)證(zheng)券(quan)報(bao)(bao)(bao)、中(zhong)(zhong)(zhong)證(zheng)網(wang)(wang)(wang)。中(zhong)(zhong)(zhong)國(guo)(guo)證(zheng)券(quan)報(bao)(bao)(bao)·中(zhong)(zhong)(zhong)證(zheng)網(wang)(wang)(wang)與作(zuo)品(pin)作(zuo)者聯合聲明(ming),任(ren)何組(zu)織未經中(zhong)(zhong)(zhong)國(guo)(guo)證(zheng)券(quan)報(bao)(bao)(bao)、中(zhong)(zhong)(zhong)證(zheng)網(wang)(wang)(wang)以及作(zuo)者書面(mian)授權(quan)不(bu)得轉(zhuan)(zhuan)載、摘編或利用其它(ta)方式(shi)使用上(shang)述作(zuo)品(pin)。凡本(ben)網(wang)(wang)(wang)注(zhu)明(ming)來(lai)源非中(zhong)(zhong)(zhong)國(guo)(guo)證(zheng)券(quan)報(bao)(bao)(bao)·中(zhong)(zhong)(zhong)證(zheng)網(wang)(wang)(wang)的(de)作(zuo)品(pin),均轉(zhuan)(zhuan)載自其它(ta)媒體,轉(zhuan)(zhuan)載目的(de)在于更(geng)好服務讀者、傳遞信息之需,并(bing)不(bu)代表本(ben)網(wang)(wang)(wang)贊同其觀點,本(ben)網(wang)(wang)(wang)亦(yi)不(bu)對其真實性負責,持(chi)異議者應與原出處單位主(zhu)張權(quan)利。
特別鏈接:政府部門交易機構證券期貨四所兩司新聞發布平臺友情鏈接版權聲明
關于報社關于本站廣告發布免責條款
中國證券報社版權所有,未經書面授權不得復制或建立鏡像 經營許可證編號:京B2-20180749 京公網安備0-1
Copyright 2001-2018 China Securities Journal. All Rights Reserved
中國證券(quan)報社版(ban)權所有,未經書面授權不得復制或建立鏡像
經營(ying)許可(ke)證編號:京B2-20180749 京公(gong)網(wang)安備0-1
Copyright 2001-2018 China Securities Journal. All Rights Reserved