據中國(guo)政府網消息，21日(ri)，國(guo)務(wu)院金融(rong)穩定發展委員會(hui)（下稱“金融(rong)委”）召開第四十三(san)次會(hui)議，研究(jiu)規范債(zhai)券市(shi)場發展、維護債(zhai)券市(shi)場穩定工(gong)作。會(hui)議提出了(le)切實履行監(jian)(jian)管及屬地責(ze)任，“零容(rong)忍”打擊違法違規、維護債(zhai)市(shi)公平(ping)和秩序，加(jia)強行業自律和監(jian)(jian)督，加(jia)強部門協作，深化債(zhai)市(shi)改革、建立健(jian)全(quan)市(shi)場制度(du)等五方(fang)面要求。

　　記(ji)者(zhe)從(cong)接近監(jian)管層的相關人士處獲悉(xi)，證監(jian)會將按照“建制度、不干預、零容(rong)忍”要求，從(cong)完善制度、推(tui)動(dong)分類(lei)監(jian)管、加大(da)中(zhong)介機(ji)構(gou)違法違規(gui)成(cheng)本(ben)等方面著(zhu)手，進一步強化中(zhong)介機(ji)構(gou)監(jian)管，持(chi)續督促(cu)中(zhong)介機(ji)構(gou)歸位盡責，加強源頭風險防控，保護(hu)債市投(tou)資者(zhe)合法權益。

　　金融委會議指(zhi)出，我國債券(quan)市(shi)場改革開放不斷深化(hua)，服務實體經(jing)濟功能持續增強，市(shi)場整體穩(wen)健運行(xing)。近(jin)期違約(yue)個(ge)案有所增加(jia)，是(shi)周期性、體制性、行(xing)為(wei)性因(yin)素相互疊加(jia)的結(jie)果。要(yao)堅持穩(wen)中求(qiu)進工(gong)作總基(ji)調，按照(zhao)市(shi)場化(hua)、法治化(hua)、國際化(hua)原則(ze)，處理(li)好促發(fa)展與(yu)防風險的關系，推動債券(quan)市(shi)場持續健康發(fa)展。

　　會(hui)議指出(chu)，加(jia)強行業自律和監督，強化市場約(yue)束機(ji)制(zhi)。發債(zhai)企(qi)業及其股東、金融機(ji)構、中(zhong)介機(ji)構等各類市場主體必須嚴守法律法規和市場規則，堅持職業操守，勤勉盡責，誠(cheng)實守信，切實防范(fan)道德風險。

　　就此，浙江大學(xue)法學(xue)院(yuan)教(jiao)授李(li)有星表示，中介(jie)機構(gou)勤(qin)勉盡責(ze)、誠實(shi)(shi)守信，是(shi)維護債券市(shi)場良好信用(yong)生態的基礎，也是(shi)債券市(shi)場高質量(liang)發展的保障，應當多措并舉壓實(shi)(shi)中介(jie)機構(gou)責(ze)任，切實(shi)(shi)發揮看門人(ren)作用(yong)。

　　各類中介機(ji)構(gou)(gou)是資本市場(chang)(chang)投融(rong)資活動(dong)的重(zhong)要參與主體(ti)。從業人(ren)士介紹(shao)，在(zai)債券市場(chang)(chang)中，中介機(ji)構(gou)(gou)應通過勤(qin)勉、審慎、專業的核查(cha)工(gong)作(zuo)，提(ti)(ti)供(gong)債券承銷、盡職調查(cha)、審計、法律、信用評(ping)級(ji)等專業服(fu)務，提(ti)(ti)升信息披露質量，防范各類債券欺詐，發(fa)揮債券市場(chang)(chang)直接融(rong)資配置資源作(zuo)用，保障債券發(fa)行人(ren)、投資人(ren)合(he)法權益。近年來，隨著(zhu)債券市場(chang)(chang)市場(chang)(chang)化程度的提(ti)(ti)高，剛性(xing)兌付逐漸打破，債券市場(chang)(chang)中介機(ji)構(gou)(gou)看門人(ren)的作(zuo)用更加凸顯。

　　記者從接近監(jian)管(guan)(guan)層的(de)相關人士處(chu)獲悉，近年來(lai)，證監(jian)會不斷加(jia)強(qiang)債券市場(chang)基礎制度(du)建設(she)，強(qiang)化中(zhong)介(jie)機(ji)構(gou)監(jian)管(guan)(guan)。在(zai)日常監(jian)管(guan)(guan)、現(xian)場(chang)檢查，特別是在(zai)有關債券違約風險處(chu)置(zhi)中(zhong)，發(fa)現(xian)部分中(zhong)介(jie)機(ji)構(gou)在(zai)合規管(guan)(guan)理、盡(jin)職(zhi)履責、風險防控方(fang)(fang)面(mian)依然(ran)存(cun)(cun)在(zai)短(duan)板。例如，在(zai)承(cheng)(cheng)銷環節，存(cun)(cun)在(zai)重承(cheng)(cheng)攬、輕承(cheng)(cheng)做，盡(jin)職(zhi)調查不充分的(de)問(wen)題；在(zai)受托管(guan)(guan)理方(fang)(fang)面(mian)，存(cun)(cun)在(zai)履職(zhi)不主動，未能督導發(fa)行(xing)人及(ji)時(shi)信息(xi)披露等問(wen)題；對個別發(fa)行(xing)人欺詐(zha)發(fa)行(xing)、信息(xi)披露造假(jia)等嚴重違法(fa)違規行(xing)為，有關承(cheng)(cheng)銷機(ji)構(gou)、會計(ji)師事務所、評級機(ji)構(gou)都未能勤勉盡(jin)責、及(ji)時(shi)發(fa)現(xian)。

　　據悉，下一(yi)步(bu)，證監(jian)會將按照“建制(zhi)度(du)、不干預、零容忍”要求，進一(yi)步(bu)強(qiang)化(hua)中介(jie)(jie)機(ji)構(gou)監(jian)管(guan)，持續督(du)促中介(jie)(jie)機(ji)構(gou)歸位盡責，著(zhu)力加(jia)強(qiang)源頭風險防控，切(qie)實(shi)保護投(tou)資者(zhe)合法(fa)權益。監(jian)管(guan)部(bu)門將著(zhu)手開展三方面工作：一(yi)是(shi)，完善制(zhi)度(du)，進一(yi)步(bu)明確公司債券承銷業(ye)務盡職(zhi)調查、工作底稿要求，健全中介(jie)(jie)機(ji)構(gou)執(zhi)業(ye)規(gui)則體系。二是(shi)，推(tui)動分類監(jian)管(guan)，堅持扶優限劣，督(du)導(dao)中介(jie)(jie)機(ji)構(gou)合規(gui)展業(ye)，逐(zhu)步(bu)減少外部(bu)評級依賴，促進形成(cheng)責任(ren)明晰、過罰(fa)相當(dang)、責權利對(dui)稱的(de)治(zhi)理約(yue)束(shu)機(ji)制(zhi)。三是(shi)，加(jia)大中介(jie)(jie)機(ji)構(gou)違(wei)(wei)法(fa)違(wei)(wei)規(gui)成(cheng)本，進一(yi)步(bu)強(qiang)化(hua)日常監(jian)管(guan)和(he)現場檢(jian)查工作，強(qiang)化(hua)對(dui)違(wei)(wei)規(gui)機(ji)構(gou)和(he)人(ren)員的(de)責任(ren)追究。