4月25日，據香(xiang)(xiang)港(gang)證(zheng)監會(hui)(hui)網站消息(xi)，香(xiang)(xiang)港(gang)證(zheng)監會(hui)(hui)向(xiang)富途及盈透發(fa)出限制(zhi)通知書(shu)，禁止兩家公(gong)司處(chu)置或處(chu)理其客戶(hu)賬戶(hu)內(nei)所(suo)(suo)持有(you)的(de)資(zi)產(chan)。該等賬戶(hu)由(you)一名(ming)在關鍵時間于香(xiang)(xiang)港(gang)聯合交易所(suo)(suo)主板上市的(de)公(gong)司的(de)前董事會(hui)(hui)成員所(suo)(suo)擁有(you)。

　　“香港(gang)的這類(lei)限制(zhi)通知(zhi)書比較常見，主要(yao)是針對(dui)客戶的，并非(fei)(fei)券(quan)商(shang)自(zi)身存在問題(ti)，券(quan)商(shang)只是遵照監管指令行事。”一(yi)家香港(gang)券(quan)商(shang)負(fu)責人向券(quan)商(shang)中國記者表示。據悉(xi)，富途(tu)及(ji)盈透并非(fei)(fei)香港(gang)證監會此次的調查對(dui)象。

　　富途及盈透被發限制通知書

　　香港(gang)證監會(hui)稱，上述所(suo)提公司(si)前(qian)董事會(hui)成員涉嫌(xian)犯有(you)失當行為，違反(fan)了對(dui)該公司(si)的(de)責任。富(fu)途及盈透并非證監會(hui)此(ci)次的(de)調(diao)查對(dui)象(xiang)，而它(ta)們均已配合有(you)關調(diao)查。有(you)關限制通知書并不影響兩家經紀行的(de)運作或它(ta)們的(de)其他(ta)客戶(hu)。

　　據(ju)悉，這(zhe)種限制(zhi)通知(zhi)書禁止經(jing)紀行(xing)在(zai)未取得證(zheng)監會(hui)的(de)事先書面同意的(de)情況下，處(chu)置或(huo)處(chu)理(li)，或(huo)輔助、慫使或(huo)促致(zhi)另一人處(chu)置或(huo)處(chu)理(li)該(gai)等(deng)(deng)賬戶內(nei)的(de)任何資產，以(yi)該(gai)等(deng)(deng)通知(zhi)書所載的(de)款額為限。所涉經(jing)紀行(xing)在(zai)接(jie)獲任何與上述指(zhi)(zhi)明的(de)限制(zhi)有關的(de)指(zhi)(zhi)示(shi)，也須通知(zhi)香(xiang)港證(zheng)監會(hui)。

　　香港證(zheng)監會認為(wei)，發出(chu)有關限(xian)制通(tong)知(zhi)書(shu)以(yi)保存該等賬戶內的(de)資產，屬必要的(de)做(zuo)法(fa)，從而確(que)保有資金應付法(fa)庭在證(zheng)監會可能提(ti)起的(de)法(fa)律程序中或(huo)會作出(chu)的(de)任何命令，以(yi)及就維護投資者的(de)利益(yi)或(huo)公眾(zhong)利益(yi)而言是(shi)可取的(de)。

　　知情人士向券商(shang)中(zhong)國記(ji)者(zhe)(zhe)表示(shi)，香港(gang)的這(zhe)類限制通(tong)知書(shu)比較常見(jian)，主要是(shi)(shi)針對投資者(zhe)(zhe)，并非券商(shang)或(huo)(huo)經紀行自身存在問題，券商(shang)或(huo)(huo)經紀行只是(shi)(shi)遵(zun)照監管指(zhi)令行事。

　　券商中國記(ji)者注(zhu)意到，去年的12月8日，香港證監(jian)會就向中金(jin)香港發出過限制通知(zhi)書。

　　彼時的(de)(de)公(gong)告稱，香港證監會向中(zhong)金(jin)香港發出限制(zhi)通知書，禁止該公(gong)司處理(li)或(huo)(huo)處置一個與涉嫌內(nei)幕交易有關的(de)(de)客(ke)戶(hu)賬戶(hu)內(nei)的(de)(de)某些資(zi)產。同樣的(de)(de)，金(jin)香港并非證監會該次(ci)的(de)(de)調查(cha)對象(xiang)。有關限制(zhi)通知書不會對該公(gong)司的(de)(de)運作或(huo)(huo)其他客(ke)戶(hu)造(zao)成影響(xiang)。

　　香港證監會、港交所聯手行動

　　券商中國記者注意到，上述香(xiang)(xiang)港證(zheng)監(jian)會(hui)向富途及(ji)(ji)盈透(tou)發出限(xian)制通知書(shu)中，涉及(ji)(ji)的(de)賬(zhang)戶是(shi)由一(yi)名在(zai)港交所主板上市的(de)公(gong)司前董事會(hui)成員所擁有(you)。就在(zai)同(tong)一(yi)日，香(xiang)(xiang)港證(zheng)監(jian)會(hui)還發布了(le)香(xiang)(xiang)港證(zheng)監(jian)會(hui)與香(xiang)(xiang)港交易所就主板上市公(gong)司的(de)可疑投資及(ji)(ji)財務安排聯(lian)手采(cai)取(qu)行(xing)動(dong)。不過，目前尚無(wu)法證(zheng)實兩(liang)件事是(shi)否有(you)關聯(lian)。

　　香港證監會與聯交(jiao)所聯手采取(qu)(qu)行動，令聯交(jiao)所最終成功地對(dui)中國生(sheng)態旅(lv)游集(ji)團有限公司（中國生(sheng)態旅(lv)游）及其(qi)7名現任和前任董事采取(qu)(qu)紀律行動。

　　有關(guan)調查主要(yao)針對他(ta)們的(de)失(shi)當行(xing)為，當中涉及(ji)向9名(ming)借款人授出13筆約3.63億(yi)港元和人民幣9100萬元的(de)貸款，及(ji)以(yi)3500萬港元收(shou)購一家區塊鏈技術公司的(de)37.5%權益。

　　聯(lian)交(jiao)所(suo)最初在中國(guo)生態旅游截至2019年(nian)12月31日止年(nian)度(du)的(de)年(nian)度(du)業績中，發(fa)現與上(shang)述交(jiao)易有關的(de)重大(da)減值(zhi)。此事遂轉介香港(gang)證(zheng)監會跟進，經(jing)調查后有數項(xiang)重大(da)發(fa)現。

　　值(zhi)得注意的是(shi)，香港證監會的調(diao)查(cha)發現部分貸款(kuan)資金(jin)及投資認購款(kuan)項(xiang)，已支付給了(le)與兩(liang)(liang)名前(qian)執行董(dong)事陳丹娜（女(nv)(nv)）和劉婷（女(nv)(nv)）有(you)關的個人及實體。調(diao)查(cha)結果令(ling)人關注到該兩(liang)(liang)名前(qian)執行董(dong)事是(shi)否未有(you)履行其(qi)作(zuo)為董(dong)事的誠信責(ze)任。香港證監會將關于資金(jin)轉移的資金(jin)追溯資料(liao)及所(suo)取得的其(qi)他證據轉交予(yu)聯交所(suo)，并繼續調(diao)查(cha)。

　　經考慮所有(you)(you)證據后，上市委員會作(zuo)出裁定，其(qi)中包括有(you)(you)關(guan)資金流向(xiang)令(ling)人關(guan)注到(dao)有(you)(you)否涉及(ji)(ji)該兩名前執行董(dong)事(shi)及(ji)(ji)相關(guan)借款人的若(ruo)(ruo)干其(qi)他安(an)排。這些(xie)資金流向(xiang)亦令(ling)人嚴(yan)重地關(guan)注到(dao)該兩名前執行董(dong)事(shi)作(zuo)為董(dong)事(shi)的誠信(xin)責任的履行情況(kuang)。尤(you)其(qi)是，劉沒有(you)(you)妥善管理利益沖突，因(yin)她共(gong)同持(chi)有(you)(you)的實體看來收(shou)取(qu)了若(ruo)(ruo)干貸(dai)款資金。

　　聯(lian)交所的紀律行(xing)動包括向該兩(liang)名(ming)前(qian)執(zhi)(zhi)行(xing)董事和一名(ming)現任執(zhi)(zhi)行(xing)董事吳京(jing)偉（男(nan)）作出損害投(tou)資(zi)(zi)者權益聲明。他們三人曾參與(yu)批準相關貸款，而陳丹娜亦曾處理有關投(tou)資(zi)(zi)。聯(lian)交所認(ren)為，若該兩(liang)名(ming)前(qian)執(zhi)(zhi)行(xing)董事及吳繼續留(liu)任，均(jun)會(hui)損害投(tou)資(zi)(zi)者的權益。

　　香(xiang)港證監會法規(gui)執行部(bu)執行董事魏弘福（Mr Christopher Wilson）表示：“上市公司(si)的(de)董事會，包括(kuo)轄下的(de)審核(he)委(wei)員會，行事時有責任善(shan)意地(di)以(yi)公司(si)的(de)最佳利益(yi)為前(qian)提。他們(men)應確(que)保貸(dai)款交易通過(guo)有效的(de)審查(cha)、風險(xian)評(ping)估、盡職審查(cha)及(ji)批(pi)核(he)程序。他們(men)亦(yi)應確(que)保已制定合(he)適及(ji)有效的(de)內部(bu)監控措施，包括(kuo)監察還(huan)款情況(kuang)和(he)評(ping)估減值(zhi)的(de)措施，使貸(dai)款適當地(di)入賬及(ji)在財務報表中予以(yi)披(pi)露。”

　　“是(shi)次行動展現出證監(jian)會(hui)與聯(lian)交所之間的(de)策略性協調取(qu)得有效監(jian)管(guan)成果。香港證監(jian)會(hui)將繼(ji)續與聯(lian)交所及(ji)其(qi)他監(jian)管(guan)執法機構合作，共(gong)同打擊企業(ye)失當行為，以(yi)維持企業(ye)管(guan)治和保障(zhang)投(tou)資者。”

　　在2023年7月(yue)與(yu)會(hui)(hui)計及財務匯報(bao)局發出(chu)的聯合聲(sheng)明(ming)中，香(xiang)(xiang)港證監會(hui)(hui)重(zhong)申上(shang)市公司妥善(shan)地進行財務活動，特別是在授出(chu)貸款時的重(zhong)要性。香(xiang)(xiang)港證監會(hui)(hui)強調，董事會(hui)(hui)及轄下的審核委員會(hui)(hui)應明(ming)白其有責任防止上(shang)市公司資產出(chu)現(xian)損失或被(bei)不(bu)當使用。