新(xin)“國(guo)九條”出臺以來(lai)，資(zi)本(ben)市場開啟了更(geng)深層(ceng)次的改革，“1+N”政策體系(xi)加速(su)落地。證券公司(si)如何(he)更(geng)好貫徹落實(shi)(shi)一系(xi)列戰略部(bu)署(shu)，助力金融強國(guo)建設？如何(he)切實(shi)(shi)發(fa)揮(hui)資(zi)本(ben)市場“看門人”作(zuo)用(yong)，加快打造一流(liu)投行，推動資(zi)本(ben)市場高質(zhi)量發(fa)展？

　　開源證(zheng)券董事(shi)長李剛(gang)在(zai)接受上海證(zheng)券報(bao)記者專(zhuan)(zhuan)訪時表示，中小型(xing)券商(shang)應聚焦自身的業(ye)務(wu)特點、區域優勢、人才儲備和專(zhuan)(zhuan)業(ye)能力(li)等資源稟賦，加大對(dui)中小企(qi)(qi)業(ye)的培育(yu)深度和服務(wu)力(li)度，打造覆(fu)蓋企(qi)(qi)業(ye)客戶全(quan)生(sheng)命周期的投融研(yan)聯動綜合(he)金融服務(wu)體系(xi)，在(zai)細(xi)分業(ye)務(wu)領域形成核(he)心競(jing)爭力(li)。

　　筑牢可持續發展基石

　　新“國九條”要(yao)求(qiu)“嚴把發行(xing)上市(shi)準入關”，對證券公司履行(xing)好(hao)資(zi)本市(shi)場融(rong)資(zi)中(zhong)介(jie)、資(zi)本市(shi)場“看門人”的職責(ze)使命(ming)提出了更高要(yao)求(qiu)。

　　李剛(gang)認為(wei)，證券公司應主動適(shi)應行業(ye)發展新形勢(shi)，將(jiang)合規風控擺在更(geng)加突出的(de)位置，穩慎開(kai)展業(ye)務創新，充分識別評估業(ye)務的(de)潛(qian)在風險：

　　一是(shi)建立(li)完(wan)備的風(feng)險管(guan)理體(ti)(ti)系，通過加強事(shi)(shi)(shi)前合規(gui)(gui)(gui)審(shen)查覆蓋范(fan)圍、提高合規(gui)(gui)(gui)審(shen)查頻次，完(wan)善事(shi)(shi)(shi)中(zhong)合規(gui)(gui)(gui)風(feng)控監測、提升(sheng)風(feng)險預判和防范(fan)能力(li)(li)，加大事(shi)(shi)(shi)后(hou)合規(gui)(gui)(gui)風(feng)控檢查與監督力(li)(li)度等形式，構建完(wan)善的事(shi)(shi)(shi)前事(shi)(shi)(shi)中(zhong)事(shi)(shi)(shi)后(hou)全鏈條管(guan)理體(ti)(ti)系，提升(sheng)合規(gui)(gui)(gui)風(feng)控能力(li)(li)。

　　二是借(jie)助金融(rong)科技力(li)量，實現業(ye)務管理的流(liu)程(cheng)化、精(jing)細化和(he)數字化，提升風險管理質效。

　　他表示，國(guo)有金融企(qi)業(ye)須厚植企(qi)業(ye)文化底蘊，提升國(guo)有券商文化品牌力，樹立正(zheng)確的(de)經(jing)營(ying)觀、業(ye)績觀、風險(xian)觀。通過營(ying)造風清氣正(zheng)的(de)行業(ye)氛圍，強化從業(ye)人員的(de)使命感(gan)與責(ze)任(ren)感(gan)。金融從業(ye)者要在服務實體經(jing)濟、國(guo)家(jia)戰略、居民財富管理等方面發(fa)揮(hui)更大(da)作用。

　　積極服務實體經濟

　　證券(quan)公司如何(he)助力(li)金融強國建(jian)設？李剛認為：一方面，金融機(ji)構要積(ji)(ji)極投身服務實體(ti)經濟的各項工作，更好地(di)服務中國式(shi)現代化建(jian)設；另一方面，金融機(ji)構應(ying)全方位支持(chi)實體(ti)經濟，積(ji)(ji)極參與多層次資本市場(chang)建(jian)設，共同推動經濟可持(chi)續(xu)發展。具(ju)體(ti)而言：

　　一(yi)是(shi)在鄉村(cun)振興、普(pu)惠(hui)金融(rong)、養老金融(rong)等(deng)方(fang)面主動作為，使(shi)經(jing)濟發展的成果惠(hui)及千家萬(wan)戶。

　　二是以服務實體(ti)經濟為宗(zong)旨，重視支持重點戰略領域(yu)和(he)新(xin)(xin)質(zhi)生產力領域(yu)發展，加(jia)快(kuai)培育新(xin)(xin)動(dong)能(neng)新(xin)(xin)優(you)勢(shi)，積極服務產業發展的綠色轉型，促進產業與科(ke)技良(liang)性互(hu)動(dong)，建(jian)立更加(jia)完(wan)善的金融(rong)(rong)賦能(neng)高新(xin)(xin)產業機制和(he)綠色低(di)碳(tan)金融(rong)(rong)體(ti)系。

　　三是(shi)加強(qiang)金(jin)融(rong)(rong)(rong)科技投入，通過大(da)數據(ju)、云計算、區塊鏈、人工(gong)智能(neng)等技術建設現代化(hua)的(de)(de)(de)數字金(jin)融(rong)(rong)(rong)基礎(chu)，實現兼顧安全與效(xiao)益的(de)(de)(de)金(jin)融(rong)(rong)(rong)創新，以(yi)提(ti)供更(geng)高質量的(de)(de)(de)金(jin)融(rong)(rong)(rong)產品服務(wu)。通過不斷探索數字金(jin)融(rong)(rong)(rong)與實體(ti)經(jing)濟間的(de)(de)(de)有機融(rong)(rong)(rong)合，創造經(jing)濟持續(xu)發展的(de)(de)(de)驅動(dong)力。

　　李剛表(biao)示，近(jin)年來，開(kai)源證券充分發揮自身專業(ye)優勢(shi)，打(da)造(zao)“投行—研(yan)究—投資—財富(fu)”服務聯動(dong)機制，堅持(chi)久久為功，形成(cheng)以(yi)服務中(zhong)小(xiao)(xiao)型企(qi)業(ye)為中(zhong)心、以(yi)需求(qiu)為導向的協同服務體系(xi)，憑(ping)借分支機構(gou)屬地化優勢(shi)及(ji)時響應中(zhong)小(xiao)(xiao)企(qi)業(ye)需求(qiu)，助力中(zhong)小(xiao)(xiao)企(qi)業(ye)全(quan)周期發展(zhan)，更(geng)好地利(li)用資本(ben)市場發展(zhan)壯大。

　　鍛造專業化人才隊伍

　　在新(xin)的(de)監管形勢下(xia)，證券公(gong)司除(chu)了加(jia)強(qiang)合(he)規風(feng)控、制度建設等重點(dian)工(gong)作外，還(huan)應持續提升從業人員的(de)專(zhuan)業素養(yang)和能力(li)水平(ping)，鍛造一支專(zhuan)業素質強(qiang)、合(he)規意識(shi)高、創新(xin)能力(li)強(qiang)的(de)“金融鐵軍”。

　　李剛認為，證券公(gong)司可從三(san)方面(mian)著手：一(yi)是加(jia)大對優秀(xiu)人(ren)才(cai)(cai)(cai)的(de)引(yin)進(jin)，積(ji)極(ji)引(yin)進(jin)戰(zhan)略需(xu)要的(de)高層次人(ren)才(cai)(cai)(cai)，為人(ren)才(cai)(cai)(cai)高地引(yin)入“源(yuan)頭活(huo)水(shui)(shui)”；二是在人(ren)才(cai)(cai)(cai)培養(yang)上強化(hua)人(ren)才(cai)(cai)(cai)梯(ti)隊建(jian)(jian)設(she)，加(jia)大內部培養(yang)和(he)挖(wa)掘力(li)(li)度，通(tong)過實施科學的(de)激(ji)勵與考核機制，不斷(duan)助力(li)(li)公(gong)司高質(zhi)(zhi)量可持續發(fa)(fa)展；三(san)是要重點(dian)做好數字(zi)化(hua)人(ren)才(cai)(cai)(cai)隊伍建(jian)(jian)設(she)、投研復合型人(ren)才(cai)(cai)(cai)培養(yang)、“管理+專業”雙通(tong)道人(ren)才(cai)(cai)(cai)發(fa)(fa)展體系構建(jian)(jian)、任職資格條件優化(hua)、中層干部選拔、激(ji)勵約束機制完(wan)善等(deng)工作，全(quan)面(mian)提升(sheng)人(ren)才(cai)(cai)(cai)工作能(neng)力(li)(li)和(he)服(fu)務水(shui)(shui)平(ping)，真正把“第(di)一(yi)資源(yuan)”轉化(hua)為高質(zhi)(zhi)量發(fa)(fa)展的(de)“第(di)一(yi)動力(li)(li)”。

　　他表示，在(zai)人(ren)(ren)(ren)(ren)才隊(dui)(dui)伍(wu)建設(she)方面，開源證券(quan)通過持續引入(ru)、定向培(pei)養(yang)相結合(he)的(de)方式，建設(she)了一支專(zhuan)(zhuan)業(ye)能力(li)強、服(fu)務(wu)品質好、市場認可度高的(de)高素質人(ren)(ren)(ren)(ren)才隊(dui)(dui)伍(wu)。此外，加大(da)了北(bei)交所、新三板成熟業(ye)務(wu)團隊(dui)(dui)與內控人(ren)(ren)(ren)(ren)員的(de)引進(jin)力(li)度，促進(jin)公司整體(ti)業(ye)務(wu)隊(dui)(dui)伍(wu)的(de)迭代進(jin)化、能力(li)提(ti)升。目前，開源證券(quan)從事(shi)投行(xing)業(ye)務(wu)相關人(ren)(ren)(ren)(ren)員近700人(ren)(ren)(ren)(ren)，其中保薦代表人(ren)(ren)(ren)(ren)137人(ren)(ren)(ren)(ren)，為(wei)北(bei)交所和(he)新三板業(ye)務(wu)發展儲備了充足的(de)人(ren)(ren)(ren)(ren)力(li)資源，也為(wei)北(bei)交所和(he)新三板市場發展培(pei)養(yang)了不少(shao)專(zhuan)(zhuan)業(ye)人(ren)(ren)(ren)(ren)才。