中(zhong)證網(wang)訊（記(ji)者 胡雨）作為資本市場重要“看門人”，證券(quan)公司尤(you)其是保薦代(dai)表人在(zai)嚴把IPO準(zhun)入關等領域發(fa)揮著重要作用。引(yin)導保薦代(dai)表人提升(sheng)自身專業(ye)素養，同時在(zai)制度層面不(bu)斷(duan)壓(ya)實相關主體責(ze)任、塑(su)造積極健康的行業(ye)生態，成為近年來監管層持續發(fa)力(li)的方(fang)向。

　　為落實新“國九條”關于(yu)“進(jin)一(yi)步(bu)建立健全從(cong)業(ye)(ye)人員(yuan)分類名單制(zhi)度和職(zhi)業(ye)(ye)聲譽管(guan)理機(ji)制(zhi)”要求(qiu)，日前(qian)中國證(zheng)券(quan)業(ye)(ye)協會(hui)發(fa)布(bu)《關于(yu)修訂<證(zheng)券(quan)公司保(bao)薦業(ye)(ye)務(wu)規(gui)則>的(de)(de)決(jue)定》，對保(bao)薦代表人負面評價公示(shi)機(ji)制(zhi)進(jin)行進(jin)一(yi)步(bu)完善。中證(zheng)協表示(shi)，未來將細化執業(ye)(ye)標(biao)準，同時不(bu)斷強化全員(yuan)的(de)(de)合規(gui)風控意(yi)識，提升從(cong)業(ye)(ye)人員(yuan)的(de)(de)專業(ye)(ye)素養和服務(wu)能力(li)，更(geng)好(hao)服務(wu)資(zi)本(ben)市場高質量發(fa)展需(xu)要。

　　更清晰明確責任邊界

　　2020年12月，中證協(xie)建立了保(bao)(bao)薦代(dai)(dai)表(biao)人分(fen)類名(ming)(ming)(ming)單(dan)，成為(wei)促進保(bao)(bao)薦代(dai)(dai)表(biao)人誠(cheng)實守信、勤勉盡責，不斷(duan)提升專(zhuan)業(ye)能(neng)力(li)(li)水(shui)平和(he)執(zhi)業(ye)質量的重要抓(zhua)手。其中，分(fen)類名(ming)(ming)(ming)單(dan)A（綜合(he)執(zhi)業(ye)信息(xi)）為(wei)全體保(bao)(bao)薦代(dai)(dai)表(biao)人綜合(he)執(zhi)業(ye)信息(xi)名(ming)(ming)(ming)單(dan)；名(ming)(ming)(ming)單(dan)B（機構(gou)驗證類）為(wei)專(zhuan)業(ye)能(neng)力(li)(li)水(shui)平評價測(ce)試結果(guo)未(wei)達到基本要求、所在機構(gou)驗證其專(zhuan)業(ye)能(neng)力(li)(li)的保(bao)(bao)薦代(dai)(dai)表(biao)人名(ming)(ming)(ming)單(dan)；名(ming)(ming)(ming)單(dan)C（處罰處分(fen)類）為(wei)最近三年內(nei)受過證監(jian)會行政監(jian)管措施、行業(ye)自(zi)律(lv)組(zu)織(zhi)紀律(lv)處分(fen)或自(zi)律(lv)管理措施的保(bao)(bao)薦代(dai)(dai)表(biao)人名(ming)(ming)(ming)單(dan)。

　　保薦(jian)(jian)代表人分類名(ming)單自建立以來，在行(xing)業內(nei)外得到廣泛(fan)關(guan)注和使用(yong)，對保薦(jian)(jian)代表人的行(xing)為起到了較好的震懾作(zuo)用(yong)，促使其更加注重個人和職業聲譽，有助于提高(gao)其責(ze)任意識和執(zhi)業質(zhi)量(liang)。證券行(xing)業保薦(jian)(jian)代表人隊伍(wu)也(ye)迎來明顯擴容，總人數從分類名(ming)單發布(bu)時(shi)的5901人增至(zhi)目前超過8700人。

　　中證(zheng)(zheng)協此次修訂《證(zheng)(zheng)券(quan)(quan)公司(si)保薦(jian)(jian)業(ye)(ye)(ye)務規則(ze)》，旨在強化對保薦(jian)(jian)代(dai)表人的(de)(de)(de)聲譽約束，并將“申(shen)報即擔責”要求落實到位，促進提(ti)升(sheng)執(zhi)業(ye)(ye)(ye)質量。根(gen)據本次修訂后(hou)(hou)的(de)(de)(de)《證(zheng)(zheng)券(quan)(quan)公司(si)保薦(jian)(jian)業(ye)(ye)(ye)務規則(ze)》，中證(zheng)(zheng)協對A類(lei)名(ming)(ming)單(dan)做進一步完善，增(zeng)加(jia)了項目(mu)撤否信息；并在A、B、C三(san)類(lei)名(ming)(ming)單(dan)基礎上新增(zeng)一項保薦(jian)(jian)代(dai)表人分類(lei)名(ming)(ming)單(dan)D（暫停業(ye)(ye)(ye)務類(lei)）。調整后(hou)(hou)的(de)(de)(de)分類(lei)名(ming)(ming)單(dan)將促進保薦(jian)(jian)代(dai)表人更(geng)加(jia)清晰(xi)地認識到自己的(de)(de)(de)責任邊界和(he)執(zhi)業(ye)(ye)(ye)風險，更(geng)加(jia)盡職(zhi)盡責地開展(zhan)工作(zuo)，有助于加(jia)快保薦(jian)(jian)代(dai)表人的(de)(de)(de)優勝(sheng)劣汰，強化自律約束，提(ti)升(sheng)行(xing)業(ye)(ye)(ye)整體(ti)的(de)(de)(de)執(zhi)業(ye)(ye)(ye)質量。

　　不斷強化合規風控意識

　　從今年3月(yue)證監會(hui)表(biao)(biao)示會(hui)完善(shan)保薦代(dai)表(biao)(biao)人(ren)分類(lei)公示制度、真正讓(rang)聲(sheng)譽約(yue)束(shu)硬(ying)起來，到新“國九條(tiao)”強調(diao)“持續開展行業(ye)文(wen)化綜合治(zhi)理，建(jian)立(li)健全從業(ye)人(ren)員分類(lei)名單(dan)制度和(he)執業(ye)聲(sheng)譽管理機制”，在強化制度“硬(ying)約(yue)束(shu)”同時(shi)，強化從業(ye)人(ren)員職業(ye)道(dao)德建(jian)設、持續提升行業(ye)優秀文(wen)化“軟實力(li)”，也成為監管機構(gou)推動提升保薦代(dai)表(biao)(biao)人(ren)職業(ye)素養的重要(yao)舉(ju)措。

　　日(ri)前(qian)中證(zheng)(zheng)協(xie)發(fa)布《證(zheng)(zheng)券(quan)從業(ye)(ye)人(ren)(ren)員(yuan)(yuan)職業(ye)(ye)道(dao)德(de)(de)準則(ze)》，進(jin)一(yi)步(bu)明確了(le)(le)證(zheng)(zheng)券(quan)公司凈化從業(ye)(ye)人(ren)(ren)員(yuan)(yuan)隊伍(wu)、督促從業(ye)(ye)人(ren)(ren)員(yuan)(yuan)珍(zhen)惜(xi)(xi)聲(sheng)(sheng)譽(yu)(yu)的導向。中證(zheng)(zheng)協(xie)提出了(le)(le)“誠(cheng)實(shi)守(shou)信，專業(ye)(ye)盡職”“以義取利，珍(zhen)惜(xi)(xi)聲(sheng)(sheng)譽(yu)(yu)”“穩健(jian)審慎，致(zhi)力(li)長遠”“守(shou)正創新，益(yi)國利民”“依法合(he)規(gui)，廉(lian)潔(jie)自律”“尊重包容，共同發(fa)展”等六項從業(ye)(ye)人(ren)(ren)員(yuan)(yuan)應遵守(shou)的行業(ye)(ye)道(dao)德(de)(de)準則(ze)，同時(shi)明確各會員(yuan)(yuan)單位要(yao)加強從業(ye)(ye)人(ren)(ren)員(yuan)(yuan)管理，引導從業(ye)(ye)人(ren)(ren)員(yuan)(yuan)守(shou)住(zhu)合(he)規(gui)底(di)線，筑(zhu)牢(lao)廉(lian)潔(jie)自律意(yi)識，督促從業(ye)(ye)人(ren)(ren)員(yuan)(yuan)規(gui)范言行，珍(zhen)惜(xi)(xi)行業(ye)(ye)聲(sheng)(sheng)譽(yu)(yu)、公司聲(sheng)(sheng)譽(yu)(yu)和個(ge)人(ren)(ren)聲(sheng)(sheng)譽(yu)(yu)。

　　中證(zheng)協表示(shi)，下一步(bu)將不(bu)斷強化證(zheng)券公(gong)司(si)的合規風控意識，提升證(zheng)券公(gong)司(si)及其從業(ye)人員的專業(ye)素養和服(fu)(fu)務(wu)能力，更好發揮資本市場(chang)“看(kan)門人”作用(yong)，服(fu)(fu)務(wu)資本市場(chang)的高質量發展。