上證(zheng)(zheng)報(bao)中(zhong)國(guo)(guo)證(zheng)(zheng)券網(wang)訊 中(zhong)國(guo)(guo)證(zheng)(zheng)券業(ye)(ye)(ye)協會12日發布關于(yu)修(xiu)改(gai)《證(zheng)(zheng)券公司債券業(ye)(ye)(ye)務執業(ye)(ye)(ye)質量評價辦法》的決定。

　　一、將(jiang)第十(shi)六條修改(gai)為(wei)：“發行(xing)定價利(li)率指標以證券公司評價期承銷的(de)債(zhai)券發行(xing)利(li)率在上市(shi)后(hou)前5個(ge)交(jiao)易(yi)日(ri)內與(yu)該(gai)債(zhai)券中證估值收益(yi)率的(de)最大(da)偏離程度為(wei)依據。”

　　相(xiang)應地，將第(di)三十七條修改為(wei)：“發(fa)行定價利(li)率指(zhi)標為(wei)扣(kou)分(fen)項指(zhi)標，初始(shi)分(fen)為(wei)5分(fen)。按照(zhao)證券(quan)公司(si)評價期承(cheng)銷的(de)債券(quan)發(fa)行利(li)率在上(shang)市后前5個交易日(ri)內與(yu)該(gai)債券(quan)中(zhong)證估值(zhi)(zhi)收益率的(de)最大偏(pian)離程度統計(ji)，以平均值(zhi)(zhi)從大到小(xiao)排(pai)名(ming)。已有(you)估值(zhi)(zhi)的(de)，排(pai)名(ming)第(di)1至(zhi)5名(ming)的(de)，扣(kou)5分(fen)；第(di)6至(zhi)10名(ming)的(de)，扣(kou)3分(fen)；第(di)11至(zhi)15名(ming)的(de)，扣(kou)1分(fen)；第(di)16至(zhi)20名(ming)的(de)，扣(kou)0.5分(fen)；排(pai)名(ming)第(di)21名(ming)以后的(de)，不扣(kou)分(fen)。債券(quan)未上(shang)市的(de)不得分(fen)，上(shang)市首日(ri)無估值(zhi)(zhi)的(de)順延(yan)至(zhi)次日(ri)。”

　　二、將(jiang)第三(san)十五條修改為：“負(fu)向(xiang)申報(bao)質量指標為扣(kou)分項指標，初始分為2分，扣(kou)至0分為止(zhi)。證券公司出現(xian)因債券項目(mu)申報(bao)質量差(cha)，被交易(yi)所以函件等形式提醒(xing)的(de)，每(mei)出現(xian)1次扣(kou)0.5分；被約(yue)談、現(xian)場督(du)導的(de)，每(mei)出現(xian)1次扣(kou)1分。”

　　三(san)(san)、將第(di)三(san)(san)十九條修改為：“風控實效(xiao)指(zhi)標為扣(kou)(kou)分(fen)(fen)(fen)項(xiang)指(zhi)標，初始分(fen)(fen)(fen)為5分(fen)(fen)(fen)，扣(kou)(kou)至(zhi)(zhi)(zhi)0分(fen)(fen)(fen)為止(zhi)。按照證券(quan)公(gong)司在評價期末受托(tuo)管理違約債券(quan)規(gui)模與評價期末受托(tuo)管理債券(quan)總(zong)規(gui)模的比例(li)從大到(dao)小進行排(pai)名(ming)(ming)(ming)(ming)。排(pai)名(ming)(ming)(ming)(ming)第(di)1至(zhi)(zhi)(zhi)5名(ming)(ming)(ming)(ming)的，扣(kou)(kou)5分(fen)(fen)(fen)；第(di)6至(zhi)(zhi)(zhi)10名(ming)(ming)(ming)(ming)的，扣(kou)(kou)4分(fen)(fen)(fen)；第(di)11至(zhi)(zhi)(zhi)15名(ming)(ming)(ming)(ming)的，扣(kou)(kou)3分(fen)(fen)(fen)；第(di)16至(zhi)(zhi)(zhi)20名(ming)(ming)(ming)(ming)的，扣(kou)(kou)2分(fen)(fen)(fen)；第(di)21至(zhi)(zhi)(zhi)25名(ming)(ming)(ming)(ming)的，扣(kou)(kou)1分(fen)(fen)(fen)；第(di)26至(zhi)(zhi)(zhi)30名(ming)(ming)(ming)(ming)的，扣(kou)(kou)0.5分(fen)(fen)(fen)；排(pai)名(ming)(ming)(ming)(ming)第(di)31名(ming)(ming)(ming)(ming)以后(hou)的，不扣(kou)(kou)分(fen)(fen)(fen)。”

　　四、將第四十四條修改為：“受托管(guan)理(li)風(feng)險(xian)(xian)(xian)(xian)處(chu)(chu)置(zhi)(zhi)指(zhi)標為加分(fen)(fen)(fen)項指(zhi)標，初始分(fen)(fen)(fen)為0分(fen)(fen)(fen)，滿分(fen)(fen)(fen)不超過6分(fen)(fen)(fen)。證券(quan)(quan)公司(si)能夠(gou)發(fa)揮主動(dong)管(guan)理(li)職能，在配合風(feng)險(xian)(xian)(xian)(xian)處(chu)(chu)置(zhi)(zhi)、及時發(fa)現風(feng)險(xian)(xian)(xian)(xian)苗(miao)頭，主動(dong)向監管(guan)部(bu)門報告并(bing)在風(feng)險(xian)(xian)(xian)(xian)處(chu)(chu)置(zhi)(zhi)中(zhong)實(shi)效(xiao)明(ming)顯的，每涉及1個債(zhai)券(quan)(quan)項目，加2分(fen)(fen)(fen)。在風(feng)險(xian)(xian)(xian)(xian)處(chu)(chu)置(zhi)(zhi)中(zhong)實(shi)效(xiao)明(ming)顯是指(zhi)通過推(tui)(tui)動(dong)市場(chang)(chang)化(hua)重(zhong)(zhong)組(zu)等(deng)方式有(you)效(xiao)化(hua)解(jie)債(zhai)券(quan)(quan)違約風(feng)險(xian)(xian)(xian)(xian)隱患，或者通過推(tui)(tui)動(dong)破產重(zhong)(zhong)整、金融債(zhai)權(quan)人委(wei)員會等(deng)有(you)效(xiao)實(shi)現違約債(zhai)券(quan)(quan)處(chu)(chu)置(zhi)(zhi)出清，或者探索、豐(feng)富(fu)市場(chang)(chang)化(hua)、法(fa)治化(hua)、多(duo)元化(hua)債(zhai)券(quan)(quan)違約處(chu)(chu)置(zhi)(zhi)機制方面取得積極成效(xiao)。

　　推動債券(quan)展(zhan)期等方(fang)式(shi)有效緩釋債券(quan)違約風(feng)險的，每涉及1個債券(quan)項目，加1分。

　　證券(quan)公司在(zai)推動相關債券(quan)重大(da)訴訟環節取(qu)得突出成果并(bing)對厘(li)清中介機構(gou)責任邊界(jie)有示(shi)范效應(ying)的，每(mei)涉及1個債券(quan)項目，加2分。”

　　五、將附表《服(fu)務國家戰略指標具體計分方法(fa)》修改為：

　　該決定自公布(bu)之日起施行。《證券(quan)公司(si)債券(quan)業務執業質量評(ping)價(jia)辦(ban)法》根據本決定作相應(ying)修改，重新公布(bu)。