中證網訊（記者 昝秀麗）江蘇證監局網站1月9日發布關于對江蘇宏(hong)馬物流股份有限公司(si)及湯(tang)建(jian)平、宋蘇云(yun)采取(qu)出具(ju)警示(shi)函措施的決定。

　　江(jiang)蘇(su)證監局指出，近期，根據《非(fei)上市公(gong)眾公(gong)司監督管理(li)辦法(fa)》的相關(guan)規定(ding)，江(jiang)蘇(su)證監局對江(jiang)蘇(su)宏馬物流(liu)股份有(you)限公(gong)司（以(yi)下簡(jian)稱宏馬物流(liu)或公(gong)司）進行了(le)檢查(cha)，發現上述當事人存在以(yi)下問(wen)題。

　　具體來看，包括(kuo)內部控制制度不健全、財務(wu)基礎薄弱(ruo)，部分主營業務(wu)收入(ru)、暫估(gu)收入(ru)、成本確認(ren)依據不足(zu)，缺少(shao)對賬(zhang)單(dan)、托(tuo)運(yun)單(dan)等依據文件。

　　對關聯方(fang)丹(dan)陽市東恒勞務服務有(you)限公司(si)、安(an)徽安(an)星(xing)物(wu)流(liu)有(you)限公司(si)、安(an)徽天齊物(wu)流(liu)有(you)限公司(si)、江蘇宏福物(wu)流(liu)有(you)限公司(si)和相關關聯交易未按規定履(lv)行內(nei)部審議程(cheng)序和信息披露義務。

　　宏馬(ma)(ma)物流(liu)實際(ji)控制人、董事長(chang)、總(zong)經理湯建平向投資者私下轉(zhuan)讓(rang)宏馬(ma)(ma)物流(liu)股權(quan)，所轉(zhuan)讓(rang)的股權(quan)一直處(chu)于代持狀態(tai)，導致公(gong)司股權(quan)不明(ming)晰(xi)，公(gong)司未在2019年(nian)至(zhi)2022年(nian)定期報告等(deng)文件(jian)中進行披(pi)露。

　　截(jie)至2022年(nian)(nian)4月(yue)30日，宏馬物流未按期披露2021年(nian)(nian)年(nian)(nian)度(du)報告。

　　宏馬物流上述行為違反了《非上市(shi)公(gong)(gong)眾公(gong)(gong)司監(jian)督(du)管(guan)理(li)辦(ban)法》第(di)三條(tiao)、第(di)十二(er)條(tiao)、第(di)十三條(tiao)、第(di)二(er)十條(tiao)第(di)一款，以及《非上市(shi)公(gong)(gong)眾公(gong)(gong)司信(xin)息披露管(guan)理(li)辦(ban)法》第(di)十二(er)條(tiao)的相(xiang)關規定。

　　公(gong)(gong)(gong)司董事長、總經理湯建平未忠實、勤勉(mian)地(di)履(lv)行職責，對(dui)公(gong)(gong)(gong)司上述(shu)違規(gui)行為負有責任，違反了《非上市(shi)公(gong)(gong)(gong)眾公(gong)(gong)(gong)司監(jian)督管(guan)理辦法(fa)》第(di)二(er)十條(tiao)(tiao)第(di)二(er)款、《非上市(shi)公(gong)(gong)(gong)眾公(gong)(gong)(gong)司信息(xi)披露管(guan)理辦法(fa)》第(di)五條(tiao)(tiao)的規(gui)定。

　　公(gong)司董事會秘書宋(song)蘇云未忠(zhong)實(shi)、勤勉地履行(xing)職(zhi)責，對公(gong)司未按期(qi)披(pi)露年報(bao)的違規行(xing)為負有責任(ren)，違反了《非(fei)上市公(gong)眾公(gong)司監督管理辦(ban)法(fa)》第二(er)十條第二(er)款、《非(fei)上市公(gong)眾公(gong)司信息(xi)披(pi)露管理辦(ban)法(fa)》第五(wu)條的規定。

　　根據《非(fei)上市(shi)(shi)公眾公司監督管(guan)理辦法(fa)》第(di)六十二(er)條、《非(fei)上市(shi)(shi)公眾公司信息披露管(guan)理辦法(fa)》第(di)四十五條的規定，江蘇證(zheng)監局決定對上述當事人(ren)采取出具警示函的行政監管(guan)措施，并(bing)記入證(zheng)券(quan)期貨市(shi)(shi)場誠信檔案。

　　“你們應加(jia)強(qiang)相關法(fa)律法(fa)規學(xue)習，建(jian)立健全和嚴格(ge)執行(xing)內部控制(zhi)制(zhi)度、財務制(zhi)度、公(gong)司(si)治(zhi)理制(zhi)度，依法(fa)履行(xing)非(fei)上市公(gong)眾公(gong)司(si)的(de)信息披露義務，確保公(gong)司(si)信息披露真實(shi)、準確、完整、及時(shi)。”江蘇(su)證監局指出。