中證網訊（記(ji)者 趙中昊）中國證券報記(ji)者從券商獲取的證監會最新一期(qi)《機構監管情況通報》（以下(xia)簡(jian)稱《監管通報》）顯示，證(zheng)監(jian)會進一(yi)步精簡行政事(shi)項證(zheng)明文件，進一(yi)步取消(xiao)20項證(zheng)明事(shi)項以及51項非必要或重復(fu)行政許可申請材(cai)料。 

　　具(ju)體來看，券商(shang)申請從事保薦業務時，無(wu)需(xu)(xu)再(zai)提(ti)交營業執照正(zheng)本復印(yin)件(jian)，申請公(gong)募基(ji)金管(guan)理業務資(zi)格時，無(wu)需(xu)(xu)再(zai)提(ti)交法人(ren)資(zi)格證明(ming)文(wen)件(jian)及(ji)業務資(zi)格證明(ming)文(wen)件(jian)，而均由審(shen)核部(bu)門自(zi)行(xing)通過公(gong)開(kai)渠道查(cha)詢核實；新設(she)基(ji)金公(gong)司(si)變(bian)更(geng)實控人(ren)時無(wu)需(xu)(xu)再(zai)提(ti)供無(wu)行(xing)政處罰及(ji)不良(liang)記錄(lu)證明(ming)。

　　進一步取消20項證明事項

　　證監會(hui)在《監管(guan)通報》中表示(shi)，擬進一步(bu)取(qu)消20項(xiang)證券基金經營機構證明(ming)事項(xiang)，對(dui)7項(xiang)證明(ming)事項(xiang)實施告知承諾制、簡化2項(xiang)證明(ming)事項(xiang)。

　　其中，券(quan)(quan)商(shang)(shang)申(shen)請(qing)從事(shi)(shi)保薦業(ye)(ye)務(wu)時，無(wu)(wu)(wu)需(xu)再(zai)提(ti)交(jiao)營(ying)業(ye)(ye)執照正本復(fu)印件(jian)，而(er)是由(you)(you)審(shen)核(he)(he)(he)部門自(zi)行(xing)(xing)通過(guo)(guo)公(gong)(gong)開(kai)渠(qu)道(dao)查詢核(he)(he)(he)實(shi)(shi)(shi)(shi)；券(quan)(quan)商(shang)(shang)的董事(shi)(shi)、監事(shi)(shi)、高(gao)級(ji)管理人(ren)員任職備案，無(wu)(wu)(wu)需(xu)再(zai)提(ti)交(jiao)擬任人(ren)身(shen)(shen)份證(zheng)(zheng)明(ming)(ming)文件(jian)，而(er)是由(you)(you)申(shen)請(qing)人(ren)核(he)(he)(he)實(shi)(shi)(shi)(shi)擬任高(gao)管人(ren)員的身(shen)(shen)份真實(shi)(shi)(shi)(shi)性；申(shen)請(qing)設立(li)證(zheng)(zheng)券(quan)(quan)公(gong)(gong)司時，無(wu)(wu)(wu)需(xu)再(zai)提(ti)交(jiao)證(zheng)(zheng)券(quan)(quan)公(gong)(gong)司股(gu)(gu)東、持(chi)股(gu)(gu)5%以上的實(shi)(shi)(shi)(shi)控人(ren)的證(zheng)(zheng)券(quan)(quan)或金融(rong)業(ye)(ye)務(wu)資(zi)格(ge)證(zheng)(zheng)明(ming)(ming)文件(jian)，亦應由(you)(you)審(shen)核(he)(he)(he)部門自(zi)行(xing)(xing)通過(guo)(guo)公(gong)(gong)開(kai)渠(qu)道(dao)查詢核(he)(he)(he)實(shi)(shi)(shi)(shi)，但無(wu)(wu)(wu)法(fa)通過(guo)(guo)公(gong)(gong)開(kai)渠(qu)道(dao)查詢的，仍需(xu)提(ti)交(jiao)；申(shen)請(qing)公(gong)(gong)募基(ji)金管理業(ye)(ye)務(wu)資(zi)格(ge)時，無(wu)(wu)(wu)需(xu)再(zai)提(ti)交(jiao)法(fa)人(ren)資(zi)格(ge)證(zheng)(zheng)明(ming)(ming)文件(jian)及業(ye)(ye)務(wu)資(zi)格(ge)證(zheng)(zheng)明(ming)(ming)文件(jian)，亦由(you)(you)審(shen)核(he)(he)(he)部門自(zi)行(xing)(xing)通過(guo)(guo)公(gong)(gong)開(kai)渠(qu)道(dao)查詢核(he)(he)(he)實(shi)(shi)(shi)(shi)。

　　證券公司變(bian)更主(zhu)要(yao)股(gu)(gu)東或者公司的實(shi)(shi)際控制人(ren)，無(wu)需再(zai)提(ti)交擬任(ren)股(gu)(gu)東及持有(you)證券公司5%以上股(gu)(gu)權(quan)的實(shi)(shi)控人(ren)自(zi)身及所控制的機構最近3年(nian)誠(cheng)信證明(ming)(ming)(ming)文(wen)件(包(bao)括如人(ren)民銀行征(zheng)信報告、 工商、稅(shui)務(wu)證明(ming)(ming)(ming)等(deng)的證明(ming)(ming)(ming)文(wen)件)，實(shi)(shi)際控制證券公司5%以上股(gu)(gu)權(quan)的自(zi)然人(ren)(如有(you))本人(ren)及所控制或擔(dan)任(ren)主(zhu)要(yao)負責人(ren)的企業(ye)誠(cheng)信證明(ming)(ming)(ming)文(wen)件等(deng)，僅需提(ti)供(gong)最近3年(nian)誠(cheng)信合規(gui)情況說明(ming)(ming)(ming)(含人(ren)民銀行征(zheng)信報告，工商、稅(shui)務(wu)誠(cheng)信合規(gui)查(cha)詢文(wen)件等(deng)適當支撐(cheng)文(wen)件)。

　　申請設(she)立(li)基金管(guan)理公(gong)司，變更持股5%以上的股東或公(gong)司實控人時(shi)，無需(xu)再提(ti)供股東所(suo)在地(di)工(gong)商(shang)、稅(shui)務等行政機(ji)關出(chu)具(ju)的最近(jin)三年(nian)沒有對其進行處罰(fa)及(ji)不存在不良記(ji)錄等證明(ming)(ming)文(wen)件(jian)，公(gong)安(an)部門出(chu)具(ju)的無犯(fan)罪記(ji)錄證明(ming)(ming)文(wen)件(jian)，商(shang)業銀行出(chu)具(ju)的信貸記(ji)錄證明(ming)(ming)文(wen)件(jian)，境外股東無需(xu)提(ti)交近(jin)3年(nian)是(shi)否受到所(suo)在國家和(he)地(di)區有關監管(guan)當局和(he)司法機(ji)關處罰(fa)的說(shuo)明(ming)(ming)，簡化(hua)后，境內機(ji)構僅需(xu)提(ti)供最近(jin)3年(nian)誠信合規情況說(shuo)明(ming)(ming)(含人民銀行征信報告(gao)，工(gong)商(shang)、稅(shui)務誠信合規查詢(xun)文(wen)件(jian)等適當支撐文(wen)件(jian))。

　　基金服務機構注冊時無需提交從業資格考試成績單

　　《監管通(tong)報》顯示，證監會取消、簡化了91項(xiang)(xiang)券基金(jin)經營(ying)機構行政(zheng)許可申(shen)請(qing)材(cai)料(liao)(liao)。其中(zhong)，直接取消51項(xiang)(xiang)非必要或重復(fu)材(cai)料(liao)(liao)，整合26項(xiang)(xiang)無(wu)需單(dan)列的(de)申(shen)請(qing)材(cai)料(liao)(liao)，簡化14項(xiang)(xiang)申(shen)請(qing)材(cai)料(liao)(liao)。

　　值(zhi)得注意(yi)的是，證(zheng)券公司增加證(zheng)券保薦業務(wu)(wu)時，無(wu)需(xu)(xu)再提(ti)交(jiao)董監高(gao)的姓名、性(xing)別、學歷、民族(zu)、籍貫、職務(wu)(wu)、身份證(zheng)號碼(ma)(ma)、聯系(xi)電(dian)話、學習經歷、工作(zuo)經歷，以(yi)及持股5%以(yi)上(shang)的股東情(qing)(qing)況等信息，以(yi)及指(zhi)定聯絡人(ren)(ren)的姓名、職務(wu)(wu)、固定電(dian)話、移動(dong)電(dian)話、傳(chuan)真號碼(ma)(ma)、電(dian)子(zi)郵箱(xiang)、通訊地址、郵政編碼(ma)(ma)等信息；境外(wai)(wai)證(zheng)券經營機構申請(qing)從事境內上(shang)市外(wai)(wai)資(zi)(zi)股業務(wu)(wu)資(zi)(zi)格時，無(wu)需(xu)(xu)再提(ti)交(jiao)注冊會計(ji)師提(ti)供的資(zi)(zi)本證(zheng)明(ming)文件、公司章程、高(gao)管及主要業務(wu)(wu)人(ren)(ren)員學歷證(zheng)明(ming)文件。此外(wai)(wai)，無(wu)需(xu)(xu)再提(ti)交(jiao)所有保薦業務(wu)(wu)人(ren)(ren)員配(pei)(pei)備情(qing)(qing)況，而(er)僅需(xu)(xu)保留(liu)4名保薦代(dai)表人(ren)(ren)配(pei)(pei)備情(qing)(qing)況說(shuo)明(ming)。

　　證(zheng)(zheng)券(quan)(quan)公司增加融(rong)資(zi)(zi)融(rong)券(quan)(quan)業務(wu)時(shi)，無(wu)需再提交公司符合開展融(rong)資(zi)(zi)融(rong)券(quan)(quan)業務(wu)的(de)各項(xiang)要求并具(ju)備(bei)開展融(rong)資(zi)(zi)融(rong)券(quan)(quan)業務(wu)各項(xiang)條件(jian)的(de)說(shuo)明(包括制度、方案、人員、技術、資(zi)(zi)金及(ji)其占凈資(zi)(zi)本的(de)比例、證(zheng)(zheng)券(quan)(quan)等方面(mian))以及(ji)公司開展融(rong)資(zi)(zi)融(rong)券(quan)(quan)業務(wu)方案的(de)簡要說(shuo)明。

　　基(ji)金管理(li)公(gong)司申請設立時，無需(xu)再提交《同(tong)意(yi)證監會對股東(dong)社會信(xin)譽情況進行查核的確認(ren)書(shu)》以及擬(ni)任股東(dong)基(ji)本情況表；基(ji)金管理(li)公(gong)司申請私(si)募(mu)資產(chan)(chan)管理(li)業(ye)務(wu)資格時，無需(xu)再提交私(si)募(mu)資產(chan)(chan)管理(li)業(ye)務(wu)涉及的投(tou)資、交易(yi)、清算等技術準備情況。

　　基金服務機構(gou)(gou)注冊(ce)時，無需再(zai)提交境內(nei)法(fa)人(ren)(ren)機構(gou)(gou)營業執(zhi)照(zhao)副本復(fu)印(yin)件、境內(nei)法(fa)人(ren)(ren)機構(gou)(gou)主體資格(ge)許可證復(fu)印(yin)件、獨立(li)基金銷(xiao)售機構(gou)(gou)自然人(ren)(ren)股東以外的其他自然人(ren)(ren)身份證明、基金銷(xiao)售部門(men)負責(ze)人(ren)(ren)學歷學位證書復(fu)印(yin)件、基金銷(xiao)售部門(men)負責(ze)人(ren)(ren)基金從業資格(ge)考試成績單。