全(quan)國股(gu)(gu)轉公司1月4日發布(bu)消(xiao)息稱，為進一步明晰監(jian)(jian)管權責、提(ti)(ti)升監(jian)(jian)管效(xiao)能、穩定市場預期(qi)，在中國證(zheng)監(jian)(jian)會的統一部署下，2020年以來，全(quan)國股(gu)(gu)轉公司以全(quan)面深(shen)化(hua)(hua)新三板改革(ge)落(luo)地(di)實(shi)施和貫徹落(luo)實(shi)新《證(zheng)券法》為契機，按照市場化(hua)(hua)、法治化(hua)(hua)方向(xiang)，持續完善自律監(jian)(jian)管規則(ze)體系、明確監(jian)(jian)管標(biao)準和流(liu)程、優化(hua)(hua)內部職責分工(gong)、升級科技監(jian)(jian)管手段，著力提(ti)(ti)升監(jian)(jian)管工(gong)作制度化(hua)(hua)、規范化(hua)(hua)、流(liu)程化(hua)(hua)、智能化(hua)(hua)水平，取得積(ji)極(ji)實(shi)效(xiao)。

　　一(yi)是護航改(gai)(gai)(gai)革(ge)落地實施，完善市場制度供給(gei)。一(yi)方(fang)面，聚焦(jiao)改(gai)(gai)(gai)革(ge)“做(zuo)加(jia)法(fa)”。2020年(nian)深(shen)化改(gai)(gai)(gai)革(ge)發布實施28件(jian)業(ye)務(wu)規(gui)(gui)(gui)則(ze)(ze)(ze)(ze)，涉及公開發行、掛牌審查(cha)(cha)、市場分層(ceng)與公司監(jian)管、股(gu)票交易等方(fang)面，保(bao)障改(gai)(gai)(gai)革(ge)平穩落地實施。2020年(nian)6月，將深(shen)化新(xin)三板改(gai)(gai)(gai)革(ge)制度規(gui)(gui)(gui)則(ze)(ze)(ze)(ze)匯編成冊并出版，便利(li)市場各(ge)方(fang)查(cha)(cha)閱使用。另一(yi)方(fang)面，圍繞服務(wu)“做(zuo)減法(fa)”。落實新(xin)《證券法(fa)》修訂(ding)19件(jian)業(ye)務(wu)規(gui)(gui)(gui)則(ze)(ze)(ze)(ze)；清(qing)理(li)(li)完善規(gui)(gui)(gui)則(ze)(ze)(ze)(ze)體(ti)系，集中廢(fei)止4件(jian)監(jian)管問(wen)答(da)類文件(jian)，對另外(wai)15件(jian)監(jian)管問(wen)答(da)通過納入指引、指南等方(fang)式予以規(gui)(gui)(gui)范。截至(zhi)2020年(nian)底，市場現行有效的(de)業(ye)務(wu)規(gui)(gui)(gui)則(ze)(ze)(ze)(ze)共135件(jian)，形成了以基本業(ye)務(wu)規(gui)(gui)(gui)則(ze)(ze)(ze)(ze)為核(he)心，業(ye)務(wu)細則(ze)(ze)(ze)(ze)、指引為主干，業(ye)務(wu)辦理(li)(li)指南為補充的(de)規(gui)(gui)(gui)則(ze)(ze)(ze)(ze)體(ti)系。

　　二是明確監(jian)(jian)(jian)管(guan)標準依據，推進(jin)(jin)監(jian)(jian)(jian)管(guan)工作公(gong)開透明。優化(hua)完善對外公(gong)開的7件自(zi)律(lv)審查要點(dian)，覆蓋掛(gua)牌申請、定向發(fa)行、重大(da)資產重組等多(duo)項(xiang)業務，進(jin)(jin)一步(bu)提高自(zi)律(lv)審查工作效率和透明度。梳(shu)理編制并對外發(fa)布了《自(zi)律(lv)監(jian)(jian)(jian)管(guan)和市場(chang)服(fu)務事項(xiang)清單(dan)》，其中(zhong)包(bao)括自(zi)律(lv)監(jian)(jian)(jian)管(guan)事項(xiang)20項(xiang)，涵蓋證(zheng)券發(fa)行掛(gua)牌監(jian)(jian)(jian)管(guan)、證(zheng)券持(chi)續監(jian)(jian)(jian)管(guan)、證(zheng)券交易(yi)監(jian)(jian)(jian)管(guan)、主辦券商監(jian)(jian)(jian)管(guan)、自(zi)律(lv)管(guan)理與(yu)救濟5大(da)類，針對相(xiang)關事項(xiang)列(lie)明主要規(gui)則依據，方便市場(chang)主體(ti)“照單(dan)辦事”。

　　三(san)是制(zhi)(zhi)定完善工(gong)(gong)作(zuo)規(gui)(gui)程(cheng)，持續(xu)優(you)化自(zi)(zi)律監(jian)(jian)管流(liu)程(cheng)。針對涉(she)及市(shi)場主體重要(yao)權利義務(wu)的(de)(de)業務(wu)規(gui)(gui)則，配套(tao)制(zhi)(zhi)定14件內部(bu)(bu)工(gong)(gong)作(zuo)規(gui)(gui)程(cheng)，明(ming)確相(xiang)關(guan)監(jian)(jian)管事(shi)項(xiang)的(de)(de)內部(bu)(bu)工(gong)(gong)作(zuo)安排，厘清部(bu)(bu)門(men)職(zhi)責與業務(wu)銜接。針對信息披(pi)露、公司治理、權益變動等方面14類常(chang)見的(de)(de)違規(gui)(gui)行為，結(jie)合監(jian)(jian)管實踐制(zhi)(zhi)定自(zi)(zi)律監(jian)(jian)管措施和紀律處(chu)分處(chu)理標(biao)準。優(you)化掛(gua)牌審查、融(rong)資并購、公司監(jian)(jian)管、交易監(jian)(jian)察等相(xiang)關(guan)業務(wu)內部(bu)(bu)操作(zuo)要(yao)點及違規(gui)(gui)處(chu)置工(gong)(gong)作(zuo)流(liu)程(cheng)，通過詳細、明(ming)確的(de)(de)操作(zuo)指引，提高自(zi)(zi)律監(jian)(jian)管工(gong)(gong)作(zuo)流(liu)程(cheng)化水平。

　　四是升(sheng)級智(zhi)(zhi)(zhi)能(neng)(neng)化(hua)(hua)審(shen)(shen)查監(jian)管(guan)(guan)工具，提升(sheng)科技監(jian)管(guan)(guan)效(xiao)能(neng)(neng)。確立“數(shu)據(ju)讓(rang)(rang)監(jian)管(guan)(guan)更智(zhi)(zhi)(zhi)慧(hui)、科技讓(rang)(rang)服(fu)務更溫暖”發展(zhan)愿景，以打造數(shu)字化(hua)(hua)智(zhi)(zhi)(zhi)慧(hui)型交易場所為目(mu)標，制(zhi)定(ding)了3年工作規(gui)劃。進(jin)一步升(sheng)級智(zhi)(zhi)(zhi)能(neng)(neng)審(shen)(shen)查系統(tong)，優化(hua)(hua)定(ding)期報告審(shen)(shen)查功能(neng)(neng)，增(zeng)加掛牌審(shen)(shen)查和公(gong)(gong)開發行審(shen)(shen)查模塊(kuai)，提升(sheng)智(zhi)(zhi)(zhi)能(neng)(neng)化(hua)(hua)審(shen)(shen)查能(neng)(neng)力；新(xin)增(zeng)XBRL編(bian)制(zhi)模板45類，根據(ju)市場反饋優化(hua)(hua)編(bian)制(zhi)模板31項(xiang)；上線新(xin)一代監(jian)察系統(tong)，實(shi)(shi)現異常交易動態(tai)監(jian)測預警及違規(gui)線索識別；升(sheng)級優化(hua)(hua)業務支持系統(tong)（BPM系統(tong)），實(shi)(shi)現公(gong)(gong)開發行審(shen)(shen)核等5項(xiang)改革(ge)新(xin)增(zeng)業務全(quan)流程電子(zi)化(hua)(hua)辦(ban)理。

　　全國(guo)股(gu)轉(zhuan)公司表示，下一步，全國(guo)股(gu)轉(zhuan)公司將(jiang)落實(shi)“建制度(du)、不(bu)干(gan)預(yu)(yu)、零容忍(ren)”方針，按照“補(bu)短板、填(tian)空白、促創(chuang)新”的思路，進(jin)一步完善自律監管規則(ze)體(ti)系，推(tui)動融(rong)資(zi)方式、交(jiao)易品種等市(shi)(shi)場基(ji)礎制度(du)的完善，同時持(chi)續(xu)推(tui)進(jin)規則(ze)和(he)流程的公開化、透明化，使市(shi)(shi)場主(zhu)體(ti)明底線、知敬畏、守規則(ze)，穩定市(shi)(shi)場預(yu)(yu)期(qi)，為新三板市(shi)(shi)場改革(ge)發(fa)展(zhan)提供堅強法治保障。