各發(fa)行人、各保薦機構(gou)：

　　2023年2月(yue)1日，全(quan)面實行股(gu)票發(fa)行注(zhu)冊制改革正式(shi)啟動。《首次公(gong)開發(fa)行股(gu)票注(zhu)冊管理(li)辦(ban)法(fa)》《上市公(gong)司證券發(fa)行注(zhu)冊管理(li)辦(ban)法(fa)》等(deng)規則已(yi)向社會公(gong)開征(zheng)求意見。為(wei)穩步推進全(quan)面實行注(zhu)冊制改革，有序(xu)做好實施前后(hou)主(zhu)板首次公(gong)開發(fa)行股(gu)票、再融資、并購(gou)重組以及(ji)在全(quan)國股(gu)轉公(gong)司掛牌公(gong)開轉讓(rang)等(deng)行政許(xu)可事(shi)項的過渡，妥善安(an)(an)排(pai)試點注(zhu)冊制在審企(qi)業(ye)申報材料更新，現將有關工作安(an)(an)排(pai)通(tong)知如下：

　　一(yi)、自本通知發布(bu)之(zhi)日(ri)起，中國證監會繼(ji)續接收主板首次公(gong)開(kai)發行股(gu)票(piao)、再(zai)融資和并(bing)購重組(zu)申(shen)請(qing)。全面實(shi)行注冊(ce)制前，中國證監會將按(an)現行規(gui)定正常推進上述行政許可工作。

　　全面(mian)(mian)實(shi)行(xing)(xing)注(zhu)(zhu)冊制(zhi)相(xiang)關制(zhi)度(du)征(zheng)求意見稿發布之日起，申請首(shou)次(ci)公(gong)開發行(xing)(xing)股票并(bing)在主板上(shang)(shang)市的企(qi)業，已(yi)通(tong)過發審(shen)(shen)委審(shen)(shen)核并(bing)取(qu)得核準批文的，發行(xing)(xing)承(cheng)銷工(gong)(gong)作按(an)(an)照現(xian)行(xing)(xing)相(xiang)關規定執行(xing)(xing)；已(yi)通(tong)過發審(shen)(shen)委審(shen)(shen)核未取(qu)得核準批文的，可(ke)(ke)以向中(zhong)國證監會(hui)提交(jiao)(jiao)申請，明確選擇(ze)繼續(xu)在全面(mian)(mian)實(shi)行(xing)(xing)注(zhu)(zhu)冊制(zhi)前(qian)推進(jin)行(xing)(xing)政許(xu)可(ke)(ke)程(cheng)序，并(bing)按(an)(an)照現(xian)行(xing)(xing)規定啟動(dong)發行(xing)(xing)承(cheng)銷工(gong)(gong)作；也可(ke)(ke)以選擇(ze)申請停止(zhi)推進(jin)行(xing)(xing)政許(xu)可(ke)(ke)程(cheng)序，在全面(mian)(mian)實(shi)行(xing)(xing)注(zhu)(zhu)冊制(zhi)后，向上(shang)(shang)海證券交(jiao)(jiao)易所(suo)、深圳證券交(jiao)(jiao)易所(suo)（以下統稱交(jiao)(jiao)易所(suo)）申報，履(lv)行(xing)(xing)發行(xing)(xing)上(shang)(shang)市審(shen)(shen)核、注(zhu)(zhu)冊程(cheng)序后，按(an)(an)照改革后的制(zhi)度(du)啟動(dong)發行(xing)(xing)承(cheng)銷工(gong)(gong)作。向交(jiao)(jiao)易所(suo)申報的，由交(jiao)(jiao)易所(suo)按(an)(an)照中(zhong)國證監會(hui)在審(shen)(shen)企(qi)業順序安排發行(xing)(xing)審(shen)(shen)核工(gong)(gong)作。

　　全面(mian)實行注冊(ce)(ce)制相關(guan)制度征求意(yi)見稿發布之(zhi)日前，申請(qing)首次公開發行股票并在(zai)主(zhu)板上(shang)市的企業(ye)，全面(mian)實行注冊(ce)(ce)制后不符(fu)合注冊(ce)(ce)制財(cai)務(wu)條件的，可適用(yong)原核準制財(cai)務(wu)條件，但其他方(fang)面(mian)仍須符(fu)合注冊(ce)(ce)制發行上(shang)市條件。

　　全面(mian)實(shi)行(xing)注冊制主(zhu)要規則(ze)發(fa)(fa)布之日(ri)前，主(zhu)板上市公司再融(rong)資(zi)(zi)、并購重(zhong)組申請已通過發(fa)(fa)審委、并購重(zhong)組委審核的，由(you)中國證監會繼續履行(xing)后續程(cheng)序。全面(mian)實(shi)行(xing)注冊制主(zhu)要規則(ze)發(fa)(fa)布之日(ri)起(qi)，主(zhu)板上市公司再融(rong)資(zi)(zi)申請已取得核準批文未啟動發(fa)(fa)行(xing)承銷工作的，由(you)交易所履行(xing)后續發(fa)(fa)行(xing)承銷監管程(cheng)序。

　　二、全面實行(xing)注冊制主(zhu)要(yao)規則發(fa)布之日起，中國(guo)證監會(hui)終止(zhi)主(zhu)板在審企業(ye)首(shou)次公開發(fa)行(xing)股(gu)票、再(zai)融資(zi)(zi)、并購(gou)(gou)重組(zu)的審核(he)，并將(jiang)相關在審企業(ye)的審核(he)順序和審核(he)資(zi)(zi)料轉交(jiao)易(yi)所，對(dui)于已接收尚未完成受理的主(zhu)板上市公司再(zai)融資(zi)(zi)、并購(gou)(gou)重組(zu)申請不再(zai)受理。

　　全(quan)面實行(xing)注(zhu)(zhu)冊制(zhi)主要規則發(fa)布之日(ri)起10個工(gong)(gong)作(zuo)日(ri)內，交(jiao)易(yi)所僅受理中(zhong)(zhong)國證(zheng)監會主板在(zai)(zai)審(shen)企業(ye)的首次公開發(fa)行(xing)股票、再融資(zi)(zi)、并購重組申請。主板在(zai)(zai)審(shen)企業(ye)應按(an)全(quan)面實行(xing)注(zhu)(zhu)冊制(zhi)相關規定制(zhi)作(zuo)申請文(wen)件并向(xiang)交(jiao)易(yi)所提(ti)交(jiao)發(fa)行(xing)上市(shi)注(zhu)(zhu)冊申請，已向(xiang)中(zhong)(zhong)國證(zheng)監會提(ti)交(jiao)反饋意見回復(fu)(fu)的可(ke)(ke)以將反饋意見回復(fu)(fu)作(zuo)為申請文(wen)件一并報(bao)交(jiao)易(yi)所。主板在(zai)(zai)審(shen)企業(ye)提(ti)交(jiao)申請時，財務資(zi)(zi)料有(you)效期可(ke)(ke)延長3個月。在(zai)(zai)此期間受理的企業(ye)，交(jiao)易(yi)所基于其在(zai)(zai)中(zhong)(zhong)國證(zheng)監會的審(shen)核(he)順序和審(shen)核(he)資(zi)(zi)料，按(an)照全(quan)面實行(xing)注(zhu)(zhu)冊制(zhi)相關規定安(an)排后續審(shen)核(he)工(gong)(gong)作(zuo)。

　　三(san)、全面(mian)實行注冊(ce)制主要規則(ze)發布(bu)之日(ri)起10個工作日(ri)后，交易所(suo)開始(shi)受理主板其他(ta)企業(ye)的首次公開發行股票、再融資、并購重(zhong)組(zu)申請。

　　四(si)、自本(ben)通知發布(bu)之日起，中(zhong)國(guo)證監會繼續接收非上市公眾(zhong)公司相關行政許可申請。全面實(shi)行注(zhu)冊制前，中(zhong)國(guo)證監會將按照(zhao)現行規定正常推進上述(shu)行政許可工作(zuo)。已(yi)取得核(he)準或(huo)豁免核(he)準同(tong)意函的公司，可以繼續推進掛牌(pai)發行等工作(zuo)。

　　全面(mian)實行(xing)注(zhu)(zhu)(zhu)冊(ce)(ce)制(zhi)(zhi)相關(guan)制(zhi)(zhi)度征求(qiu)意見稿發布(bu)之(zhi)日前，申請在全國股(gu)轉(zhuan)(zhuan)公司掛(gua)牌公開轉(zhuan)(zhuan)讓(rang)的企業，全面(mian)實行(xing)注(zhu)(zhu)(zhu)冊(ce)(ce)制(zhi)(zhi)后可不適用(yong)注(zhu)(zhu)(zhu)冊(ce)(ce)制(zhi)(zhi)掛(gua)牌財務條件，但(dan)其他方面(mian)仍須(xu)符合注(zhu)(zhu)(zhu)冊(ce)(ce)制(zhi)(zhi)條件。全面(mian)實行(xing)注(zhu)(zhu)(zhu)冊(ce)(ce)制(zhi)(zhi)主要規(gui)則發布(bu)之(zhi)日起(qi)，在審(shen)(shen)企業由核準制(zhi)(zhi)直接平(ping)移到注(zhu)(zhu)(zhu)冊(ce)(ce)制(zhi)(zhi)程(cheng)序(xu)，并(bing)按照(zhao)全面(mian)實行(xing)注(zhu)(zhu)(zhu)冊(ce)(ce)制(zhi)(zhi)相關(guan)規(gui)定更新申請文件，中國證監會和全國股(gu)轉(zhuan)(zhuan)公司按照(zhao)全面(mian)實行(xing)注(zhu)(zhu)(zhu)冊(ce)(ce)制(zhi)(zhi)相關(guan)規(gui)定安排(pai)后續審(shen)(shen)核注(zhu)(zhu)(zhu)冊(ce)(ce)工(gong)作(zuo)。

　　五、全(quan)面(mian)(mian)實(shi)行(xing)(xing)注(zhu)(zhu)冊(ce)制(zhi)(zhi)主要(yao)規(gui)則發(fa)布(bu)之日，試點注(zhu)(zhu)冊(ce)制(zhi)(zhi)在(zai)審企(qi)業及(ji)其中介機構可暫不更新(xin)申報(bao)(bao)文件，但須(xu)在(zai)全(quan)面(mian)(mian)實(shi)行(xing)(xing)注(zhu)(zhu)冊(ce)制(zhi)(zhi)后，及(ji)時(shi)提交符(fu)合全(quan)面(mian)(mian)實(shi)行(xing)(xing)注(zhu)(zhu)冊(ce)制(zhi)(zhi)相(xiang)(xiang)關規(gui)定(ding)(ding)的專(zhuan)項(xiang)說(shuo)明和核查(cha)意見，在(zai)最近一次提交問(wen)詢回復(fu)或更新(xin)財(cai)報(bao)(bao)等報(bao)(bao)送材料環(huan)節，按照全(quan)面(mian)(mian)實(shi)行(xing)(xing)注(zhu)(zhu)冊(ce)制(zhi)(zhi)相(xiang)(xiang)關規(gui)定(ding)(ding)更新(xin)申報(bao)(bao)文件。

　　本通知自(zi)公布之日(ri)起施行，請(qing)市場(chang)主體做(zuo)好各項準備(bei)工作，形成合力，確保(bao)全面實行注冊制(zhi)前(qian)后在審企業(ye)平穩有(you)序(xu)過渡。

　　特此通知。

　　中國證監會

　　2023年(nian)2月1日