中證網訊（記(ji)者(zhe) 黃靈靈）2月1日，深交所就(jiu)全面實行(xing)股票發(fa)行(xing)注冊制(zhi)配套(tao)業務規(gui)則(ze)公開征求(qiu)意見(jian)答記(ji)者(zhe)問。當日，深交所公布了股票發(fa)行(xing)上(shang)(shang)市審(shen)(shen)核規(gui)則(ze)、上(shang)(shang)市公司(si)證券發(fa)行(xing)上(shang)(shang)市審(shen)(shen)核規(gui)則(ze)、上(shang)(shang)市公司(si)重(zhong)大資產(chan)重(zhong)組(zu)審(shen)(shen)核規(gui)則(ze)、股票上(shang)(shang)市規(gui)則(ze)、交易規(gui)則(ze)等10項配套(tao)業務規(gui)則(ze)征求(qiu)意見(jian)稿，向社會公開征求(qiu)意見(jian)。

　　深交所明確(que)，全(quan)面實(shi)行注冊制下，深市主板定(ding)(ding)位將進(jin)一步突出(chu)大(da)盤(pan)藍籌市場特色，重點支(zhi)持業務模式成熟、經(jing)營(ying)業績穩定(ding)(ding)、規模較大(da)、具有行業代表性的(de)(de)優質企業。由此，相應(ying)設計多元包容的(de)(de)上市條件，并與創業板拉開距(ju)離。

　　在完善上(shang)(shang)(shang)市(shi)(shi)條(tiao)件方(fang)面(mian)，綜合考慮預(yu)計市(shi)(shi)值、收(shou)(shou)入、凈利潤、現金流(liu)等(deng)組合指標(biao)(biao)(biao)，制(zhi)定(ding)多元化(hua)、差異化(hua)的(de)(de)上(shang)(shang)(shang)市(shi)(shi)條(tiao)件。優化(hua)盈利上(shang)(shang)(shang)市(shi)(shi)標(biao)(biao)(biao)準，取消最近(jin)一期末(mo)不存在未彌(mi)補虧損、無形資產占凈資產的(de)(de)比例限制(zhi)等(deng)要求。新增(zeng)“預(yu)計市(shi)(shi)值+收(shou)(shou)入+現金流(liu)”“預(yu)計市(shi)(shi)值+收(shou)(shou)入”兩套指標(biao)(biao)(biao)體(ti)系，進一步提升市(shi)(shi)場包容性。明確已在境外上(shang)(shang)(shang)市(shi)(shi)和未在境外上(shang)(shang)(shang)市(shi)(shi)的(de)(de)紅籌(chou)企(qi)業、存在表決權差異安排企(qi)業的(de)(de)上(shang)(shang)(shang)市(shi)(shi)標(biao)(biao)(biao)準。精(jing)簡首(shou)發上(shang)(shang)(shang)市(shi)(shi)、上(shang)(shang)(shang)市(shi)(shi)公司(si)證券(quan)發行上(shang)(shang)(shang)市(shi)(shi)申請(qing)文件，縮短上(shang)(shang)(shang)市(shi)(shi)申請(qing)決定(ding)期限。

　　交(jiao)(jiao)易(yi)(yi)(yi)規則方面，深交(jiao)(jiao)所整合優化交(jiao)(jiao)易(yi)(yi)(yi)規則體(ti)系，完善了主板和創(chuang)業(ye)板交(jiao)(jiao)易(yi)(yi)(yi)制(zhi)度。明確主板復(fu)制(zhi)部分(fen)創(chuang)業(ye)板交(jiao)(jiao)易(yi)(yi)(yi)機(ji)制(zhi)，復(fu)制(zhi)新(xin)股上市(shi)初(chu)期(qi)交(jiao)(jiao)易(yi)(yi)(yi)機(ji)制(zhi)，明確新(xin)股上市(shi)后前五個交(jiao)(jiao)易(yi)(yi)(yi)日不設(she)價格(ge)漲跌幅限制(zhi)，調整盤中臨時停牌機(ji)制(zhi)為(wei)盤中成交(jiao)(jiao)價格(ge)較當(dang)日開盤價格(ge)首次上漲或(huo)下跌達到或(huo)超過30%、60%的各(ge)停牌10分(fen)鐘；復(fu)制(zhi)連續競價階段限價申報2%價格(ge)籠子(zi)機(ji)制(zhi)；復(fu)制(zhi)嚴重(zhong)異常波動交(jiao)(jiao)易(yi)(yi)(yi)信息披露(lu)機(ji)制(zhi)，并根據(ju)主板股票(piao)特點設(she)定(ding)差異化閾值。

　　融(rong)資(zi)(zi)融(rong)券(quan)(quan)(quan)(quan)交易實(shi)施(shi)細則方面，深交所(suo)明(ming)確，注冊制股(gu)(gu)票上(shang)市(shi)首日納(na)入融(rong)資(zi)(zi)融(rong)券(quan)(quan)(quan)(quan)標(biao)的(de)(de)(de)，存托(tuo)憑證按照(zhao)有(you)(you)關股(gu)(gu)票的(de)(de)(de)規定執行。明(ming)確股(gu)(gu)票被(bei)實(shi)施(shi)風險警(jing)(jing)示當日起調(diao)出(chu)標(biao)的(de)(de)(de)證券(quan)(quan)(quan)(quan)范(fan)圍，撤銷風險警(jing)(jing)示當日調(diao)入標(biao)的(de)(de)(de)證券(quan)(quan)(quan)(quan)范(fan)圍。明(ming)確參(can)(can)與戰(zhan)(zhan)略配售的(de)(de)(de)投資(zi)(zi)者(zhe)及其關聯方，在參(can)(can)與戰(zhan)(zhan)略配售的(de)(de)(de)投資(zi)(zi)者(zhe)承諾持(chi)有(you)(you)期限內(nei)，不得融(rong)券(quan)(quan)(quan)(quan)賣(mai)出(chu)該上(shang)市(shi)公司(si)股(gu)(gu)票。拓寬投資(zi)(zi)者(zhe)融(rong)券(quan)(quan)(quan)(quan)賣(mai)出(chu)所(suo)得價款的(de)(de)(de)投資(zi)(zi)范(fan)圍，允許投向債(zhai)券(quan)(quan)(quan)(quan)交易型開(kai)放(fang)式(shi)基金（跟蹤(zong)指數(shu)成份(fen)證券(quan)(quan)(quan)(quan)含可轉換公司(si)債(zhai)券(quan)(quan)(quan)(quan)的(de)(de)(de)除外），并(bing)由會員進行相(xiang)應(ying)風險控制。對(dui)融(rong)資(zi)(zi)買入、融(rong)券(quan)(quan)(quan)(quan)賣(mai)出(chu)債(zhai)券(quan)(quan)(quan)(quan)的(de)(de)(de)申報數(shu)量按照(zhao)相(xiang)關規則進行適應(ying)性調(diao)整。

　　發行與承銷(xiao)業務相關制(zhi)(zhi)度(du)方(fang)面，深交所完善新股定(ding)價(jia)機(ji)制(zhi)(zhi)。適(shi)度(du)擴大詢(xun)價(jia)范圍(wei)，將職業年金基金等納入詢(xun)價(jia)對(dui)象。完善配售機(ji)制(zhi)(zhi)，更好(hao)地發揮(hui)合格(ge)境外投(tou)資者等中長期投(tou)資者的(de)(de)研(yan)究定(ding)價(jia)能(neng)力。允許同一(yi)網下投(tou)資者填報(bao)3個不同的(de)(de)擬申購(gou)價(jia)格(ge)，調整高(gao)價(jia)剔除機(ji)制(zhi)(zhi)比例(li)，完善定(ding)價(jia)信息(xi)披露要求。對(dui)一(yi)定(ding)比例(li)的(de)(de)網下發行股份實施限售，引導投(tou)資者審(shen)慎報(bao)價(jia)。

　　同(tong)時，優化(hua)(hua)調整(zheng)配(pei)售機制。保持(chi)主(zhu)板和創業板現(xian)有差異化(hua)(hua)的(de)網下初始發行比(bi)例(li)及(ji)回(hui)撥機制安(an)排，主(zhu)板向網上投資者傾斜。將配(pei)售方式由(you)原來的(de)比(bi)例(li)配(pei)售或(huo)搖號配(pei)售，統(tong)一調整(zheng)為比(bi)例(li)配(pei)售。優化(hua)(hua)戰略配(pei)售的(de)具體實施安(an)排，完善超額配(pei)售選擇權機制，促(cu)進新股上市后(hou)股價(jia)穩定。主(zhu)板不實施保薦(jian)機構跟(gen)投制度，創業板現(xian)行跟(gen)投機制保持(chi)不變。

　　深(shen)交所表示(shi)，按照中(zhong)國(guo)證監會(hui)統一部(bu)署，深(shen)交所成立(li)注(zhu)(zhu)冊(ce)制(zhi)(zhi)改(gai)革領(ling)導(dao)小(xiao)組(zu)，下一步(bu)，將(jiang)下足“繡花”功夫(fu)，做(zuo)實(shi)做(zuo)細各項準備(bei)工(gong)作(zuo)(zuo)。一是(shi)充(chong)分聽取(qu)市(shi)場(chang)各方意見。規(gui)(gui)則(ze)征(zheng)(zheng)求意見期間(jian)，通過(guo)舉辦(ban)座談會(hui)、公開(kai)渠(qu)道征(zheng)(zheng)集等(deng)方式(shi)聽取(qu)各方意見，認真(zhen)研究吸收合理(li)建議。相(xiang)關(guan)配(pei)套(tao)規(gui)(gui)則(ze)經(jing)修改(gai)完善(shan)后(hou)報(bao)中(zhong)國(guo)證監會(hui)批準，及時(shi)向市(shi)場(chang)發(fa)布實(shi)施。二是(shi)做(zuo)好技(ji)術(shu)和(he)業(ye)務(wu)準備(bei)。及時(shi)開(kai)展規(gui)(gui)則(ze)業(ye)務(wu)培訓(xun)，協同市(shi)場(chang)各方力(li)量(liang)做(zuo)好技(ji)術(shu)系統改(gai)造升級(ji)、投(tou)資者教(jiao)育、市(shi)場(chang)培育服(fu)務(wu)等(deng)各項工(gong)作(zuo)(zuo)，確保全市(shi)場(chang)注(zhu)(zhu)冊(ce)制(zhi)(zhi)改(gai)革有(you)序(xu)推(tui)進(jin)、平(ping)穩(wen)落地、取(qu)得實(shi)效(xiao)。三(san)是(shi)做(zuo)好平(ping)移企(qi)業(ye)受理(li)和(he)審核(he)(he)工(gong)作(zuo)(zuo)。將(jiang)按照全面實(shi)行(xing)注(zhu)(zhu)冊(ce)制(zhi)(zhi)的整體部(bu)署和(he)進(jin)度安排，接收深(shen)市(shi)主板(ban)首次公開(kai)發(fa)行(xing)股票、再融資、并購重組(zu)在(zai)審企(qi)業(ye)提交的相(xiang)關(guan)申請，確保發(fa)行(xing)上市(shi)審核(he)(he)工(gong)作(zuo)(zuo)有(you)序(xu)銜接、平(ping)穩(wen)過(guo)渡。