構建智慧監管平臺 強化科技支撐作用

　　證監(jian)(jian)會科(ke)技(ji)監(jian)(jian)管局(ju)副局(ju)長蔣東興10月(yue)12日在2023中國（北京）數字(zi)金融(rong)論(lun)壇上表示，經過30余年的(de)(de)發展，資本市(shi)場(chang)已經具備了比較好的(de)(de)信息化基(ji)礎，當(dang)前(qian)面(mian)臨著充分利用(yong)新一(yi)代信息技(ji)術向智能化轉型的(de)(de)挑戰。下(xia)一(yi)步，證監(jian)(jian)會將繼(ji)續(xu)推(tui)動更多(duo)數字(zi)技(ji)術應(ying)用(yong)，推(tui)進資本市(shi)場(chang)數字(zi)化轉型，增強金融(rong)服務(wu)實體(ti)經濟能力。

　　蔣東(dong)興表(biao)示，證(zheng)監(jian)會高(gao)度重(zhong)視證(zheng)券期(qi)(qi)貨行業(ye)(ye)(ye)數字化轉(zhuan)型(xing)工作，陸續印發(fa)(fa)(fa)了(le)《證(zheng)券期(qi)(qi)貨業(ye)(ye)(ye)科(ke)(ke)技(ji)發(fa)(fa)(fa)展“十四五”規劃》《證(zheng)監(jian)會智慧(hui)監(jian)管IT戰略規劃》等頂層設計，闡明“十四五”時期(qi)(qi)證(zheng)券期(qi)(qi)貨業(ye)(ye)(ye)科(ke)(ke)技(ji)監(jian)管工作的主線是“數據讓監(jian)管更加智慧(hui)”和“推進(jin)行業(ye)(ye)(ye)數字化轉(zhuan)型(xing)發(fa)(fa)(fa)展”，明確了(le)建(jian)設行業(ye)(ye)(ye)基礎(chu)設施，推進(jin)科(ke)(ke)技(ji)賦能行業(ye)(ye)(ye)數字化轉(zhuan)型(xing)，多維(wei)度提(ti)升(sheng)數據治理水(shui)平，塑造(zao)領(ling)先的安全可(ke)控體(ti)系，提(ti)高(gao)科(ke)(ke)技(ji)標準化水(shui)平，加強人才隊伍(wu)建(jian)設，提(ti)升(sheng)金融科(ke)(ke)技(ji)創新能力等建(jian)設目標。

　　在“數(shu)據讓監(jian)(jian)管(guan)更加智慧”方(fang)面(mian)，他(ta)介紹，證(zheng)監(jian)(jian)會構(gou)建了(le)應用(yong)全面(mian)覆(fu)蓋(gai)、流程相互協(xie)同、數(shu)據上下貫通(tong)、智能(neng)技(ji)術有(you)效應用(yong)的智慧監(jian)(jian)管(guan)平臺(tai)，建成穩定(ding)、高效的監(jian)(jian)管(guan)業務專用(yong)證(zheng)聯網和監(jian)(jian)管(guan)云平臺(tai)，匯聚形(xing)成集中(zhong)統(tong)一的監(jian)(jian)管(guan)大數(shu)據倉(cang)庫，持續推進發行、上市(shi)(shi)、債券、機構(gou)、私募、稽查等重點系統(tong)建設，豐富了(le)監(jian)(jian)管(guan)工具(ju)箱(xiang)，強化了(le)科技(ji)對資本市(shi)(shi)場(chang)監(jian)(jian)管(guan)的支(zhi)撐作用(yong)。此外，還建成了(le)覆(fu)蓋(gai)全部35家(jia)區域性股權(quan)交(jiao)易中(zhong)心的“監(jian)(jian)管(guan)鏈-業務鏈”雙層體系，在市(shi)(shi)場(chang)數(shu)據聯通(tong)、企業檔(dang)案庫建設等方(fang)面(mian)取得積極進展，已納入中(zhong)央網信(xin)辦“區塊鏈+股權(quan)市(shi)(shi)場(chang)”國家(jia)創新應用(yong)試點。

　　在“推進行(xing)(xing)業數(shu)字(zi)化轉型發(fa)展(zhan)(zhan)”方面，他表(biao)示，證監(jian)(jian)會組織多地有序開展(zhan)(zhan)了資本(ben)市(shi)場金(jin)(jin)融(rong)(rong)科(ke)技(ji)(ji)(ji)(ji)(ji)創(chuang)(chuang)新(xin)(xin)試(shi)點(dian)工(gong)作，鼓勵證券期貨市(shi)場機構、區域性股權市(shi)場、銀行(xing)(xing)以及科(ke)技(ji)(ji)(ji)(ji)(ji)企(qi)業等圍(wei)繞(rao)金(jin)(jin)融(rong)(rong)服務(wu)、業務(wu)輔助(zhu)、合(he)規(gui)科(ke)技(ji)(ji)(ji)(ji)(ji)、監(jian)(jian)管科(ke)技(ji)(ji)(ji)(ji)(ji)、行(xing)(xing)業信(xin)息基礎設施等領域開展(zhan)(zhan)創(chuang)(chuang)新(xin)(xin)試(shi)點(dian)，利用(yong)金(jin)(jin)融(rong)(rong)科(ke)技(ji)(ji)(ji)(ji)(ji)相關技(ji)(ji)(ji)(ji)(ji)術推進科(ke)技(ji)(ji)(ji)(ji)(ji)與業務(wu)深度融(rong)(rong)合(he)，著眼于解決長期制約(yue)資本(ben)市(shi)場發(fa)展(zhan)(zhan)的(de)痛點(dian)難點(dian)問題。總(zong)體來(lai)看，已經開展(zhan)(zhan)試(shi)點(dian)的(de)77個(ge)項目具有突出新(xin)(xin)技(ji)(ji)(ji)(ji)(ji)術應(ying)用(yong)、聚焦共享共建(jian)(jian)、金(jin)(jin)融(rong)(rong)和科(ke)技(ji)(ji)(ji)(ji)(ji)融(rong)(rong)合(he)互動、強化合(he)規(gui)風控能力(li)建(jian)(jian)設、服務(wu)實體經濟等特點(dian)。通過金(jin)(jin)融(rong)(rong)科(ke)技(ji)(ji)(ji)(ji)(ji)創(chuang)(chuang)新(xin)(xin)試(shi)點(dian)，推動了新(xin)(xin)技(ji)(ji)(ji)(ji)(ji)術應(ying)用(yong)，形成(cheng)了金(jin)(jin)融(rong)(rong)科(ke)技(ji)(ji)(ji)(ji)(ji)創(chuang)(chuang)新(xin)(xin)發(fa)展(zhan)(zhan)的(de)良(liang)好生(sheng)態。

　　此外，蔣(jiang)東(dong)興介紹(shao)，證(zheng)監會積極組織(zhi)行業協會研究制定證(zheng)券期(qi)(qi)貨業數(shu)(shu)字(zi)化(hua)(hua)(hua)能(neng)(neng)力(li)(li)成熟(shu)(shu)度(du)(du)指引(yin)，提出以數(shu)(shu)字(zi)化(hua)(hua)(hua)治(zhi)理(li)、數(shu)(shu)據管理(li)、數(shu)(shu)字(zi)化(hua)(hua)(hua)基(ji)礎(chu)設(she)施建設(she)、經(jing)營(ying)管理(li)數(shu)(shu)字(zi)化(hua)(hua)(hua)、產品和服(fu)務數(shu)(shu)字(zi)化(hua)(hua)(hua)、運營(ying)數(shu)(shu)字(zi)化(hua)(hua)(hua)以及合(he)規風控數(shu)(shu)字(zi)化(hua)(hua)(hua)等(deng)為(wei)核心的數(shu)(shu)字(zi)化(hua)(hua)(hua)能(neng)(neng)力(li)(li)成熟(shu)(shu)度(du)(du)模型(xing)，成熟(shu)(shu)度(du)(du)等(deng)級(ji)(ji)分(fen)為(wei)萌芽級(ji)(ji)、基(ji)礎(chu)級(ji)(ji)、發展級(ji)(ji)、優化(hua)(hua)(hua)級(ji)(ji)、引(yin)領級(ji)(ji)等(deng)。目前，已初步完成證(zheng)券期(qi)(qi)貨業數(shu)(shu)字(zi)化(hua)(hua)(hua)能(neng)(neng)力(li)(li)指標體系框架優化(hua)(hua)(hua)及成熟(shu)(shu)度(du)(du)初步定級(ji)(ji)工作，并處于起草小組內(nei)部廣泛征求(qiu)意見階段。