新華社北京4月12日電?題：加強監管防范風險 推動資本市場高質量發展——證監會黨委書記、主席吳清就貫徹落實資本市場第三個“國九條”接受專訪

　　新華社記者劉慧、劉羽佳

　　日前，國(guo)務院印發(fa)《關(guan)于加(jia)強監管防范風險推動(dong)資本(ben)市場(chang)高質量發(fa)展的若(ruo)干(gan)意見(jian)(jian)(jian)》。這次(ci)出臺的意見(jian)(jian)(jian)共9個部分，是資本(ben)市場(chang)第(di)三個“國(guo)九(jiu)條”。證監會黨(dang)委書(shu)記、主席吳清12日就貫徹落實該意見(jian)(jian)(jian)接(jie)受記者專訪(fang)。

　　又時隔10年國務院再次出臺資本市場指導性文件

　　問(wen)：請問(wen)如何理解意見(jian)出臺的重要意義？

　　答：這(zhe)次國(guo)務(wu)院出臺的(de)意見深(shen)入貫徹習近平(ping)總書記(ji)關(guan)于資本(ben)市(shi)(shi)場的(de)重要指(zhi)示精神(shen)，落實中央(yang)金融工作會議(yi)部署(shu)，是繼(ji)2004年、2014年兩個“國(guo)九(jiu)條”之后，又時隔10年，國(guo)務(wu)院再(zai)次出臺的(de)資本(ben)市(shi)(shi)場指(zhi)導性文件，充(chong)分體現了黨中央(yang)、國(guo)務(wu)院對資本(ben)市(shi)(shi)場的(de)高度重視和殷切期(qi)望。

　　與前兩個“國九條”相(xiang)比(bi)，本(ben)次(ci)出臺的(de)意見主(zhu)要(yao)有這么幾個特點：一是(shi)充(chong)(chong)分體現資(zi)(zi)本(ben)市(shi)場的(de)政治性(xing)、人民(min)(min)性(xing)。強(qiang)調(diao)(diao)要(yao)堅(jian)持(chi)和加(jia)強(qiang)黨(dang)對資(zi)(zi)本(ben)市(shi)場工作(zuo)的(de)全面領導，堅(jian)持(chi)以(yi)人民(min)(min)為中心的(de)價值取(qu)向(xiang)，更加(jia)有效保護投資(zi)(zi)者(zhe)特別(bie)是(shi)中小投資(zi)(zi)者(zhe)合法(fa)權益。二是(shi)充(chong)(chong)分體現強(qiang)監管(guan)、防風險、促(cu)高質量(liang)發展的(de)主(zhu)線。要(yao)堅(jian)持(chi)穩為基(ji)調(diao)(diao)，強(qiang)本(ben)強(qiang)基(ji)，嚴(yan)監嚴(yan)管(guan)，以(yi)資(zi)(zi)本(ben)市(shi)場自(zi)身的(de)高質量(liang)發展更好服務(wu)經濟社(she)會高質量(liang)發展的(de)大(da)局。三是(shi)充(chong)(chong)分體現目標(biao)導向(xiang)、問(wen)題(ti)導向(xiang)。特別(bie)是(shi)針(zhen)對去年8月以(yi)來股市(shi)波動暴露出的(de)制(zhi)度機制(zhi)、監管(guan)執(zhi)法(fa)等(deng)方面的(de)突出問(wen)題(ti)，及時(shi)補短(duan)板、強(qiang)弱項(xiang)，回應投資(zi)(zi)者(zhe)關切，推動解決資(zi)(zi)本(ben)市(shi)場長期積累的(de)深層次(ci)矛盾，加(jia)快建設安全、規范、透明、開放、有活(huo)力(li)、有韌性(xing)的(de)資(zi)(zi)本(ben)市(shi)場。

　　意見設定的資本市場發展目標層層遞進

　　問：如何理解意見提出的未來一個時(shi)期(qi)資本市場發展目標(biao)？

　　答：黨的二十大明確提(ti)(ti)出(chu)，以(yi)中(zhong)國(guo)式(shi)現(xian)(xian)代(dai)化全面推進中(zhong)華民(min)族偉大復興。中(zhong)央金融(rong)(rong)(rong)工作會議上(shang)提(ti)(ti)出(chu)了加快建設金融(rong)(rong)(rong)強國(guo)的奮斗目標。強大的資(zi)(zi)本(ben)市場(chang)是現(xian)(xian)代(dai)經濟的標配。推動資(zi)(zi)本(ben)市場(chang)高質量發展(zhan)，有利(li)(li)于促進科技、產(chan)業和資(zi)(zi)本(ben)高水平循環，完善(shan)現(xian)(xian)代(dai)化產(chan)業體(ti)系，推動發展(zhan)新質生(sheng)產(chan)力(li)；有利(li)(li)于豐富金融(rong)(rong)(rong)產(chan)品和服務，創造更多增加居民(min)財產(chan)性(xing)收入的機會；也(ye)有利(li)(li)于發展(zhan)股權(quan)融(rong)(rong)(rong)資(zi)(zi)，優化融(rong)(rong)(rong)資(zi)(zi)結(jie)構(gou)，完善(shan)中(zhong)國(guo)特色現(xian)(xian)代(dai)金融(rong)(rong)(rong)體(ti)系。

　　新“國九條”聚(ju)焦中(zhong)(zhong)國式現代(dai)化這個中(zhong)(zhong)心，錨定(ding)金融強國建設(she)這一(yi)奮斗目標(biao)，分階段提(ti)出了未來5年(nian)、2035年(nian)和(he)本世(shi)紀(ji)中(zhong)(zhong)葉(xie)資(zi)本市場發(fa)展目標(biao)，從投資(zi)者保護(hu)、上市公司質(zhi)量、行業機構(gou)發(fa)展、監管能力和(he)治理體系建設(she)等方(fang)(fang)面，勾畫(hua)了發(fa)展藍(lan)圖。我們理解，這一(yi)系列(lie)發(fa)展目標(biao)是系統全面的(de)(de)，也是層(ceng)層(ceng)遞進的(de)(de)，必須堅持市場化法治化改革方(fang)(fang)向不(bu)動搖，尊(zun)重規(gui)(gui)律、尊(zun)重規(gui)(gui)則，一(yi)步一(yi)個腳印(yin)抓落實(shi)，久久為功，堅定(ding)不(bu)移把藍(lan)圖變成現實(shi)。

　　意見落實將形成“1+N”政策體系

　　問：證監會(hui)將如何(he)系統(tong)化推進(jin)落(luo)實(shi)意見提出的各項政策舉措(cuo)？

　　答：新“國(guo)九條”堅持系統思維(wei)、遠近結合、綜合施策，與證(zheng)監(jian)(jian)會會同(tong)相(xiang)關(guan)方(fang)面組織(zhi)實(shi)施的落實(shi)安排，共同(tong)形(xing)成“1+N”政策體(ti)系。“1”就(jiu)是(shi)(shi)意(yi)見本身，“N”就(jiu)是(shi)(shi)若(ruo)干配(pei)套(tao)制度規則(ze)。上個(ge)月，我們已經發(fa)布了嚴把發(fa)行(xing)上市準(zhun)入關(guan)、加(jia)強上市公(gong)司持續(xu)監(jian)(jian)管(guan)等(deng)4個(ge)配(pei)套(tao)政策文件(jian)。今天還(huan)將發(fa)布加(jia)強退市監(jian)(jian)管(guan)的配(pei)套(tao)政策文件(jian)，并對(dui)6項具體(ti)制度規則(ze)公(gong)開(kai)征求意(yi)見，交易所也有一批自律(lv)規則(ze)同(tong)步征求意(yi)見。下一步，我們還(huan)將在深入調研基礎上，研究(jiu)制定促進(jin)資(zi)本市場(chang)長遠發(fa)展的改革舉措。

　　綜合來看(kan)，“1+N”政策體系的主線就是(shi)強監管、防風險、促高質量發展。這是(shi)一個相(xiang)輔相(xiang)成的有機整體，必(bi)須(xu)一體推進，系統落(luo)實(shi)。

　　在強(qiang)監(jian)管(guan)(guan)(guan)方(fang)(fang)(fang)面(mian)，我們將構(gou)建全方(fang)(fang)(fang)位、立體化資(zi)(zi)(zi)本市(shi)(shi)場監(jian)管(guan)(guan)(guan)體系，全面(mian)落實監(jian)管(guan)(guan)(guan)“長(chang)牙帶刺”、有棱有角。上(shang)市(shi)(shi)公(gong)(gong)司監(jian)管(guan)(guan)(guan)要突出全鏈條監(jian)管(guan)(guan)(guan)和(he)提升上(shang)市(shi)(shi)公(gong)(gong)司投(tou)資(zi)(zi)(zi)價(jia)值，圍(wei)繞(rao)嚴(yan)把(ba)上(shang)市(shi)(shi)關、嚴(yan)格持續監(jian)管(guan)(guan)(guan)、加大(da)退市(shi)(shi)監(jian)管(guan)(guan)(guan)力(li)度3個方(fang)(fang)(fang)面(mian)持續發(fa)力(li)。機(ji)構(gou)監(jian)管(guan)(guan)(guan)要推動回歸本源(yuan)，做優做強(qiang)，進一步壓實“看門人”責任，引導證(zheng)券期貨(huo)基(ji)金(jin)等(deng)各類行(xing)(xing)業(ye)機(ji)構(gou)端正經(jing)營(ying)理(li)念，提升合規水平(ping)、專業(ye)服務能力(li)和(he)核心競爭力(li)。積(ji)極培育理(li)性投(tou)資(zi)(zi)(zi)、價(jia)值投(tou)資(zi)(zi)(zi)、長(chang)期投(tou)資(zi)(zi)(zi)理(li)念和(he)健(jian)康的(de)投(tou)資(zi)(zi)(zi)文化。交(jiao)易監(jian)管(guan)(guan)(guan)要促進公(gong)(gong)平(ping)高效，規范各類主體和(he)資(zi)(zi)(zi)金(jin)的(de)交(jiao)易行(xing)(xing)為(wei)(wei)，嚴(yan)厲打擊擾(rao)亂市(shi)(shi)場的(de)違(wei)(wei)法(fa)違(wei)(wei)規行(xing)(xing)為(wei)(wei)，維護公(gong)(gong)開公(gong)(gong)平(ping)公(gong)(gong)正的(de)秩序。

　　在防范風(feng)險方(fang)面，我們將從維護市(shi)場平穩(wen)(wen)運行、防范化解重點領域風(feng)險、健全預(yu)期管理機制、統籌開放與安全等方(fang)面提出一(yi)系列機制安排和(he)政策舉措。特別是要增強(qiang)資本市(shi)場內在穩(wen)(wen)定性，完善(shan)風(feng)險監(jian)測處(chu)置機制，著力穩(wen)(wen)信心、穩(wen)(wen)預(yu)期。

　　在(zai)推(tui)動高質量(liang)發(fa)展(zhan)方面，我(wo)(wo)們將(jiang)認真落(luo)實中央金(jin)融(rong)工作會議(yi)提出的(de)做好金(jin)融(rong)五篇大文章(zhang)的(de)要(yao)求，進(jin)一(yi)步(bu)完善(shan)多層次資本(ben)市(shi)場(chang)體(ti)系，增強資本(ben)市(shi)場(chang)制度(du)的(de)適(shi)應性、包容性，促進(jin)資本(ben)形(xing)成，更好服務新產業新業態新技術等創新，有效促進(jin)新質生產力發(fa)展(zhan)。當前(qian)，我(wo)(wo)們正在(zai)結(jie)合開展(zhan)資本(ben)市(shi)場(chang)改(gai)革綜合評估(gu)，廣泛聽取各方面的(de)意(yi)見建議(yi)，研究(jiu)完善(shan)相關制度(du)規則(ze)，推(tui)動股票發(fa)行(xing)注冊(ce)制等重要(yao)制度(du)改(gai)革持續深化。

　　形成共建共治共享的資本市場有效治理

　　問：推動(dong)資本市場高質量發(fa)展(zhan)離不開各(ge)方的合(he)力(li)，意見在這方面有(you)哪些安(an)排？

　　答：資(zi)(zi)本(ben)市(shi)(shi)場(chang)參(can)與(yu)主體(ti)眾多、運行機(ji)理(li)復雜。一個(ge)(ge)好的(de)市(shi)(shi)場(chang)生態中，機(ji)構投資(zi)(zi)者和個(ge)(ge)人(ren)投資(zi)(zi)者共生共長、長線短線各(ge)類(lei)資(zi)(zi)金各(ge)得其所、發行人(ren)投資(zi)(zi)人(ren)相(xiang)(xiang)互成就(jiu)、市(shi)(shi)場(chang)各(ge)參(can)與(yu)方歸位盡責、監(jian)管與(yu)市(shi)(shi)場(chang)良性互動。這需要各(ge)相(xiang)(xiang)關(guan)(guan)方面一道，共同把握好投融資(zi)(zi)、一二級市(shi)(shi)場(chang)、入口(kou)(kou)與(yu)出口(kou)(kou)、場(chang)內與(yu)場(chang)外等各(ge)類(lei)均衡關(guan)(guan)系，形成共建共治共享的(de)資(zi)(zi)本(ben)市(shi)(shi)場(chang)有效(xiao)治理(li)。

　　新“國九條(tiao)”對(dui)其中很多重(zhong)點(dian)內容(rong)都做了(le)安排。比(bi)如(ru)，推(tui)動(dong)中長期資(zi)金(jin)入市(shi)(shi)，既強(qiang)調(diao)大(da)力(li)發(fa)展權益類公募基(ji)金(jin)這(zhe)個“基(ji)本(ben)盤”，又著眼于營造引得(de)進(jin)、留(liu)得(de)住(zhu)、發(fa)展得(de)好的(de)政策環境，推(tui)動(dong)保(bao)險(xian)資(zi)金(jin)、社保(bao)基(ji)金(jin)、養老(lao)金(jin)等長期資(zi)金(jin)入市(shi)(shi)，分(fen)類作(zuo)出(chu)部署。再(zai)比(bi)如(ru)，意見(jian)(jian)強(qiang)調(diao)加強(qiang)法(fa)治，圍(wei)繞大(da)幅提升資(zi)本(ben)市(shi)(shi)場違(wei)法(fa)違(wei)規成(cheng)本(ben)，完善行政、刑事(shi)、民事(shi)立(li)體(ti)化(hua)追責體(ti)系，提出(chu)了(le)不少硬措施。我們相(xiang)信，只要(yao)持之以恒(heng)抓(zhua)下去(qu)，資(zi)本(ben)市(shi)(shi)場一定會更加海(hai)晏河清。還比(bi)如(ru)，意見(jian)(jian)對(dui)深化(hua)央地和部際協調(diao)聯動(dong)等方面(mian)提出(chu)了(le)要(yao)求。我們將繼續(xu)加強(qiang)與各(ge)方面(mian)的(de)工(gong)作(zuo)協同，促進(jin)形成(cheng)推(tui)動(dong)資(zi)本(ben)市(shi)(shi)場高(gao)質(zhi)量(liang)發(fa)展的(de)強(qiang)大(da)合力(li)。

　　打造政治過硬、能力過硬、作風過硬監管鐵軍

　　問(wen)：意見對加強(qiang)證(zheng)監(jian)會(hui)自身建設提(ti)出了要求，證(zheng)監(jian)會(hui)也發(fa)布(bu)了相關文件。請問(wen)在這方面有何具體措施？

　　答：打(da)鐵必須自(zi)(zi)身硬(ying)。新(xin)“國九(jiu)條”對加強監(jian)管(guan)(guan)隊伍自(zi)(zi)身建設(she)(she)提出(chu)(chu)了明確要求，我們也已作出(chu)(chu)布置。我們將(jiang)更加突(tu)(tu)出(chu)(chu)加強政治(zhi)建設(she)(she)，持續鞏(gong)固拓展(zhan)(zhan)學習貫徹(che)習近平新(xin)時代(dai)中國特(te)色社會主義思(si)想主題教育成果，深(shen)入推進全面(mian)從嚴(yan)治(zhi)黨，以(yi)刀(dao)刃向內的(de)(de)決(jue)心全面(mian)貫徹(che)嚴(yan)監(jian)管(guan)(guan)嚴(yan)管(guan)(guan)理的(de)(de)要求，以(yi)自(zi)(zi)身建設(she)(she)的(de)(de)全面(mian)從嚴(yan)，帶動(dong)(dong)監(jian)管(guan)(guan)工作全面(mian)從嚴(yan)。加強與駐會紀檢(jian)監(jian)察組協(xie)調聯動(dong)(dong)，扎實推進中央巡視整改(gai)，聚(ju)焦鏟除腐(fu)敗問題產(chan)生(sheng)的(de)(de)土壤條件，一體推進“不(bu)敢腐(fu)不(bu)能腐(fu)不(bu)想腐(fu)”。對于各方面(mian)都很關注的(de)(de)政商“旋轉門(men)”、逃逸(yi)式辭職(zhi)等突(tu)(tu)出(chu)(chu)問題，我們已經出(chu)(chu)臺了20多項措施(shi)，從業(ye)務端和管(guan)(guan)理端綜合(he)施(shi)策，在這方面(mian)還將(jiang)深(shen)化專(zhuan)項治(zhi)理，一抓到底(di)，決(jue)不(bu)姑息。總之，我們將(jiang)著力打(da)造政治(zhi)過硬(ying)、能力過硬(ying)、作風過硬(ying)的(de)(de)監(jian)管(guan)(guan)鐵軍，為(wei)強監(jian)管(guan)(guan)、防風險(xian)、推動(dong)(dong)資本市場高質量(liang)發展(zhan)(zhan)提供堅強保障(zhang)。