4月1日,上海國際能(neng)源交易(yi)中心(下稱“上期能(neng)源”)就修訂交易(yi)者(zhe)適當性管(guan)理、交割(ge)、交易(yi)、結算、風險控制(zhi)、會(hui)員管(guan)理、違(wei)規(gui)處理7個業(ye)務規(gui)則公開征(zheng)求(qiu)意(yi)見。
本次公(gong)開征(zheng)求意見(jian)主(zhu)要包(bao)括以下三(san)方面內容(rong),共(gong)涉(she)及51條規(gui)定:
第(di)一,優化(hua)交(jiao)易者適當(dang)性制度(du)(du)(du)(du)。征求(qiu)(qiu)意見(jian)稿明確了(le)適當(dang)性制度(du)(du)(du)(du)的適用范圍,優化(hua)了(le)適當(dang)性標準,增加了(le)豁免和互認(ren)規(gui)定,為交(jiao)易者開通(tong)不同期貨品種交(jiao)易權限提供便利(li)。目前上期能源尚未(wei)上市(shi)期權產品,作(zuo)為制度(du)(du)(du)(du)構建,征求(qiu)(qiu)意見(jian)稿為期權上市(shi)預(yu)留了(le)制度(du)(du)(du)(du)空間。
第(di)二(er),多措并舉促進實(shi)物交(jiao)(jiao)(jiao)割(ge)。征求意見稿完善了(le)期貨原(yuan)油(you)入庫(ku)方面規(gui)定(ding)(ding),貨主少于(yu)30天(tian)提(ti)出入庫(ku)申報(bao)并完成(cheng)(cheng)入庫(ku)準(zhun)備且指定(ding)(ding)交(jiao)(jiao)(jiao)割(ge)倉(cang)(cang)庫(ku)無(wu)異議的(de),上期能源(yuan)可(ke)以(yi)(yi)根據(ju)庫(ku)容等(deng)情(qing)況予以(yi)(yi)批(pi)準(zhun)。此外(wai),為(wei)了(le)增加交(jiao)(jiao)(jiao)割(ge)資源(yuan)同時兼(jian)顧成(cheng)(cheng)本,增加了(le)現(xian)貨備案(an)有關(guan)規(gui)定(ding)(ding),明確(que)現(xian)貨備案(an)后(hou)(hou)的(de)原(yuan)油(you)經入庫(ku)申報(bao)后(hou)(hou),符合(he)要求的(de),可(ke)以(yi)(yi)生(sheng)成(cheng)(cheng)標(biao)(biao)準(zhun)倉(cang)(cang)單(dan)。為(wei)避免(mian)不(bu)具有交(jiao)(jiao)(jiao)割(ge)意向的(de)交(jiao)(jiao)(jiao)易者被動違(wei)約情(qing)形的(de)發生(sheng),上期能源(yuan)將在最后(hou)(hou)交(jiao)(jiao)(jiao)易日(ri)前第(di)二(er)個交(jiao)(jiao)(jiao)易日(ri)起,以(yi)(yi)原(yuan)油(you)期貨標(biao)(biao)準(zhun)倉(cang)(cang)單(dan)數量作為(wei)賣(mai)方持倉(cang)(cang)限(xian)額的(de)依據(ju),降低實(shi)物交(jiao)(jiao)(jiao)割(ge)違(wei)約風險。
第三(san),增強(qiang)管理和便利操作。征(zheng)求意見稿修(xiu)訂(ding)(ding)了(le)涉及境外中(zhong)介機(ji)構的(de)備案(an)審核時(shi)限(xian)、重大事項變更(geng)備案(an)時(shi)限(xian)、備案(an)豁免條件等內容,修(xiu)訂(ding)(ding)了(le)提(ti)請立案(an)稽(ji)查的(de)情形,明確了(le)通過上期能源結(jie)算(suan)的(de)標準(zhun)倉單轉讓(rang)結(jie)算(suan)價和貨(huo)款計(ji)算(suan)公(gong)式,修(xiu)訂(ding)(ding)了(le)交割違(wei)約的(de)通知時(shi)間等。