中央金融(rong)工作會議提出，以全面加強監管、防范(fan)化解(jie)風險為(wei)重(zhong)點，堅持(chi)穩中求(qiu)進工作總基調，統籌發展和安全，牢(lao)牢(lao)守(shou)住不發生系統性(xing)金融(rong)風險的底線。

　　圍繞強監(jian)(jian)管(guan)(guan)、防風(feng)險(xian)，資本市場(chang)從嚴(yan)監(jian)(jian)管(guan)(guan)信號持續釋放(fang)。業內人士表示，隨著監(jian)(jian)管(guan)(guan)部門不(bu)斷(duan)創新(xin)監(jian)(jian)管(guan)(guan)方(fang)式方(fang)法、加(jia)強監(jian)(jian)管(guan)(guan)協同、提升監(jian)(jian)管(guan)(guan)科(ke)技(ji)化水平，資本市場(chang)監(jian)(jian)管(guan)(guan)有效性有望進(jin)一步提升。

　　加大“零容忍”監管執法力度

　　守(shou)牢風險(xian)底線，相(xiang)關部(bu)門加大(da)對主責主業(ye)的監管力度(du)。

　　數據顯示(shi)，注冊制改革以來，已有從事投行業(ye)務的68家證(zheng)(zheng)券(quan)公司、367名(ming)責(ze)任人(ren)(ren)被證(zheng)(zheng)監會采(cai)取(qu)了監管措施，問題嚴重的5家證(zheng)(zheng)券(quan)公司被暫停了保薦業(ye)務，55名(ming)從業(ye)人(ren)(ren)員被認定為不適當人(ren)(ren)選。

　　2019年(nian)至2022年(nian)，證監會累計(ji)辦理(li)各類案件超過1900起。作出行政(zheng)處罰決定1401起，對339人次采(cai)取市(shi)場禁入措施，分別(bie)較之(zhi)前4年(nian)增加50.32%、121.57%，罰沒(mei)款(kuan)金(jin)額167.14億元(yuan)。

　　據悉，圍繞(rao)守牢風險底線，推動(dong)注(zhu)冊制(zhi)改(gai)革走(zou)深走(zou)實，有關部門將突出(chu)重典治本，加大對(dui)財務造假等違法行(xing)為的(de)重拳打擊。

　　證監會(hui)首(shou)席律師焦津洪(hong)表示(shi)，應進一步加大“零(ling)容(rong)忍(ren)”監管執(zhi)法力度，更加高(gao)效嚴厲(li)打擊欺詐發行、財務造假、內幕交易等(deng)違法行為，充分發揮先行賠付、責令回購、集體(ti)訴訟等(deng)投資者保護制度優(you)勢，實實在在提高(gao)投資者滿意度、獲得感，有效提振市(shi)場信心，確(que)保注冊制改革行穩致遠。

　　強化事前事中事后監管

　　中央金融(rong)工作會議強調(diao)，對(dui)風(feng)(feng)險(xian)(xian)早(zao)識別(bie)、早(zao)預警、早(zao)暴露、早(zao)處置，健全具有(you)硬約(yue)束的(de)金融(rong)風(feng)(feng)險(xian)(xian)早(zao)期糾正機(ji)制(zhi)。

　　中(zhong)國(guo)證券報記者獲悉，證監會在(zai)強化(hua)對風險預研預判和處置的同時，強化(hua)事中(zhong)事后監管(guan)，進一(yi)步提升監管(guan)能力，確(que)保監管(guan)無(wu)死角、無(wu)盲區、無(wu)例外。

　　事中方(fang)(fang)面，證監會不(bu)斷推(tui)動(dong)上(shang)(shang)(shang)市(shi)(shi)(shi)(shi)公(gong)(gong)司(si)(si)提高質量，深入(ru)實(shi)施(shi)(shi)新(xin)一(yi)輪推(tui)動(dong)提高上(shang)(shang)(shang)市(shi)(shi)(shi)(shi)公(gong)(gong)司(si)(si)質量三年行動(dong)方(fang)(fang)案，啟動(dong)上(shang)(shang)(shang)市(shi)(shi)(shi)(shi)公(gong)(gong)司(si)(si)獨立董(dong)事制(zhi)度(du)改革(ge)，（下轉A02版(ban)）（上(shang)(shang)(shang)接(jie)A01版(ban)）健全上(shang)(shang)(shang)市(shi)(shi)(shi)(shi)公(gong)(gong)司(si)(si)常態化分紅機(ji)制(zhi)，完善上(shang)(shang)(shang)市(shi)(shi)(shi)(shi)公(gong)(gong)司(si)(si)股份減(jian)持制(zhi)度(du)，深入(ru)推(tui)進退市(shi)(shi)(shi)(shi)制(zhi)度(du)改革(ge)。通過一(yi)系列改革(ge)措施(shi)(shi)，督促和引導上(shang)(shang)(shang)市(shi)(shi)(shi)(shi)公(gong)(gong)司(si)(si)規范治理、誠信(xin)經營、做優做強。

　　事(shi)后方(fang)面，聚(ju)焦監管主責主業，以(yi)“零容(rong)忍”的(de)態度(du)嚴厲(li)打(da)擊欺詐發行(xing)、財(cai)務造(zao)假等違(wei)法(fa)違(wei)規行(xing)為，堅(jian)持露頭就打(da)。實施行(xing)政、民(min)事(shi)、刑(xing)事(shi)立體化(hua)追責，嚴懲違(wei)法(fa)亂(luan)象。

　　“在覆蓋事(shi)前事(shi)中(zhong)事(shi)后(hou)全鏈條的(de)監管下，證券(quan)違(wei)法犯罪行為的(de)代價更高，將促使企業充分(fen)披露信息，進一步壓(ya)實(shi)中(zhong)介機構‘看門人’責任(ren)(ren)。執法更加嚴厲(li)，也將進一步提(ti)高上市(shi)公司質量，提(ti)升資本市(shi)場功能，激(ji)發資本市(shi)場活(huo)力(li)。”浙江大(da)學(xue)國際聯合商學(xue)院數字經濟與金融(rong)創(chuang)新研究中(zhong)心(xin)聯席主任(ren)(ren)、研究員(yuan)盤(pan)和林分(fen)析(xi)稱(cheng)。

　　提升監管有效性

　　提高(gao)資(zi)(zi)本市場(chang)監(jian)(jian)管(guan)(guan)有效性是守(shou)牢風險底線的重要保障(zhang)。圍繞這(zhe)一目(mu)標，有關部(bu)門(men)將從(cong)突出(chu)創新監(jian)(jian)管(guan)(guan)方(fang)(fang)式方(fang)(fang)法、加強(qiang)監(jian)(jian)管(guan)(guan)協同、提升監(jian)(jian)管(guan)(guan)科技(ji)化(hua)水平(ping)等方(fang)(fang)面切實提高(gao)資(zi)(zi)本市場(chang)監(jian)(jian)管(guan)(guan)有效性。

　　在創新監(jian)(jian)管(guan)(guan)(guan)(guan)方式方法方面，證監(jian)(jian)會法律部副主任楊明宇(yu)透露，將(jiang)強(qiang)化分類監(jian)(jian)管(guan)(guan)(guan)(guan)，將(jiang)監(jian)(jian)管(guan)(guan)(guan)(guan)資(zi)源集中到重點(dian)領域(yu)、關鍵(jian)機構、核(he)心(xin)人員(yuan)。強(qiang)化自律監(jian)(jian)管(guan)(guan)(guan)(guan)，更好發(fa)揮自律監(jian)(jian)管(guan)(guan)(guan)(guan)前瞻(zhan)性(xing)引導、預防性(xing)規范功能作用。強(qiang)化陽光監(jian)(jian)管(guan)(guan)(guan)(guan)，進(jin)一(yi)步(bu)消除“口袋政策”，提升監(jian)(jian)管(guan)(guan)(guan)(guan)透明度和(he)一(yi)致性(xing)。

　　在(zai)加(jia)強(qiang)監(jian)(jian)管(guan)協同方面(mian)，證(zheng)監(jian)(jian)會表示(shi)，將增(zeng)強(qiang)監(jian)(jian)管(guan)執(zhi)法合力，優化(hua)行政執(zhi)法與刑(xing)事司(si)法的銜(xian)接(jie)配合，進(jin)一(yi)步完善資本(ben)市場財務造假(jia)綜合懲防體系。進(jin)一(yi)步發揮(hui)公安(an)、檢察機關派駐(zhu)證(zheng)監(jian)(jian)會的體制優勢，充分發揮(hui)打擊(ji)資本(ben)市場違(wei)法活動協調工作(zuo)小組等機制作(zuo)用(yong)，強(qiang)化(hua)“零(ling)容忍”執(zhi)法震懾。繼續統籌開放和安(an)全，扎實推進(jin)常態化(hua)、可持(chi)續的跨境監(jian)(jian)管(guan)執(zhi)法合作(zuo)，加(jia)大對跨境違(wei)法違(wei)規(gui)行為(wei)的打擊(ji)力度(du)。

　　在提升監管(guan)科(ke)技化水平(ping)方(fang)面，證(zheng)監會副主席李超(chao)表示，要進一(yi)步提升數字(zi)化監管(guan)能力(li)(li)(li)，大力(li)(li)(li)加(jia)強監管(guan)科(ke)技建設，完(wan)善(shan)涉資(zi)本(ben)市(shi)場(chang)(chang)(chang)監管(guan)數據和(he)執法信息共(gong)享機制，建立覆蓋股票市(shi)場(chang)(chang)(chang)、債券市(shi)場(chang)(chang)(chang)、期(qi)貨市(shi)場(chang)(chang)(chang)以及場(chang)(chang)(chang)外市(shi)場(chang)(chang)(chang)的(de)資(zi)本(ben)市(shi)場(chang)(chang)(chang)智慧(hui)監管(guan)平(ping)臺，不斷增強對(dui)各種違法行為和(he)風險(xian)的(de)監測(ce)預警能力(li)(li)(li)，為監管(guan)履職提供更加(jia)有力(li)(li)(li)支(zhi)撐。同時，建立健全金融科(ke)技創新試(shi)點體制機制，為金融科(ke)技創新提供安全的(de)試(shi)驗(yan)場(chang)(chang)(chang)所。