中(zhong)國證(zheng)券(quan)報記者日(ri)前從(cong)業內(nei)獲(huo)悉，中(zhong)證(zheng)協近日(ri)在行業內(nei)啟動調研(yan)工作，旨在深化(hua)券(quan)商文化(hua)建設實(shi)踐評(ping)價機制，優化(hua)評(ping)估指標體系，同時(shi)廣泛(fan)收集行業機構對于現行評(ping)估機制的反饋意見與具(ju)體訴求。

　　據悉，此(ci)輪調(diao)研聚焦(jiao)券商(shang)對于文(wen)(wen)化建設評(ping)估(gu)體(ti)系、當前加(jia)分(fen)與扣(kou)分(fen)機制的(de)(de)看法及建議，以及探討增設加(jia)分(fen)扣(kou)分(fen)指標的(de)(de)可行(xing)性。此(ci)外，中證(zheng)協還(huan)調(diao)研了各券商(shang)文(wen)(wen)體(ti)社團的(de)(de)組織建設及活(huo)動開展情(qing)況，以全面了解券商(shang)文(wen)(wen)化生(sheng)態的(de)(de)多元發(fa)展。

　　完善評估機制

　　優化加減分指標設置

　　在評(ping)估(gu)機制層面，中(zhong)證(zheng)協廣泛征集了券(quan)商對于評(ping)估(gu)結(jie)果比(bi)例分(fen)配(pei)、自評(ping)材料(liao)提(ti)交流(liu)程(cheng)優化(hua)及復核(he)工作改進的建議。針對加減(jian)分(fen)指(zhi)標，中(zhong)證(zheng)協深入聽取了行業(ye)(ye)對于現有指(zhi)標內容、分(fen)值設置調整(zheng)的意見(jian)與建議。目(mu)前，加分(fen)指(zhi)標涵蓋了八大方面，包(bao)括推(tui)動自律規則、規范形(xing)(xing)成；服務(wu)行業(ye)(ye)專業(ye)(ye)能力提(ti)升，參(can)與協會組織的培訓、評(ping)價測(ce)試工作；發揮行業(ye)(ye)智(zhi)庫(ku)作用，服務(wu)國(guo)民經濟和資本市場發展；加強理論研究；宣(xuan)傳行業(ye)(ye)形(xing)(xing)象；文(wen)化(hua)理念(nian)引(yin)導；宣(xuan)傳推(tui)廣文(wen)化(hua)建設成果；文(wen)化(hua)建設工作獲得獎勵或肯定。

　　為進一步豐富和完善(shan)評估框(kuang)架，中證協還從三(san)個核(he)心維度出發(fa)(fa)，征求(qiu)了關于增設(she)(she)加分指(zhi)標(biao)的(de)見(jian)解(jie)。這(zhe)些(xie)維度聚焦(jiao)于文化(hua)建(jian)設(she)(she)對行業整體的(de)貢獻、文化(hua)理念(nian)對公司(si)運營與管理的(de)正面(mian)(mian)效應，以及文化(hua)建(jian)設(she)(she)在促(cu)進員(yuan)工(gong)全面(mian)(mian)發(fa)(fa)展(zhan)、改善(shan)員(yuan)工(gong)行為與形象等方(fang)面(mian)(mian)的(de)成效。

　　同時，現有(you)扣分指標(biao)明(ming)確(que)了(le)五類不當(dang)行為，包括未在規定的(de)自評(ping)(ping)(ping)結果(guo)(guo)報(bao)送日期前報(bao)送自評(ping)(ping)(ping)結果(guo)(guo)及相關(guan)評(ping)(ping)(ping)估材料且無正(zheng)當(dang)理由的(de)；自評(ping)(ping)(ping)及評(ping)(ping)(ping)估結果(guo)(guo)異議反(fan)饋過程中(zhong)，公(gong)司未如實(shi)(shi)客觀開展評(ping)(ping)(ping)估、提供有(you)關(guan)證(zheng)明(ming)材料的(de)；未按《證(zheng)券公(gong)司文(wen)(wen)化建(jian)設實(shi)(shi)踐(jian)年度(du)報(bao)告編(bian)制指引》規定公(gong)示(shi)證(zheng)券公(gong)司文(wen)(wen)化建(jian)設實(shi)(shi)踐(jian)年度(du)報(bao)告的(de)；公(gong)司從業人員在黨的(de)建(jian)設、行業文(wen)(wen)化、職業道德方面的(de)持續(xu)培訓學(xue)時未達到(dao)協會(hui)自律規則規定比重的(de)；薪(xin)酬激(ji)勵過于激(ji)進，未能體(ti)(ti)現建(jian)立(li)長(chang)期激(ji)勵機制和(he)穩健薪(xin)酬制度(du)要求的(de)。中(zhong)證(zheng)協也積極收(shou)集關(guan)于扣分指標(biao)的(de)增(zeng)設、調整與完(wan)善的(de)意(yi)見，以持續(xu)提升評(ping)(ping)(ping)估體(ti)(ti)系的(de)公(gong)正(zheng)性(xing)與有(you)效性(xing)。

　　此外(wai)(wai)，中證協還密切關注(zhu)券(quan)商文體(ti)社團(tuan)的(de)發展狀況，細致(zhi)調研(yan)了社團(tuan)性(xing)質、類型、成(cheng)(cheng)員(yuan)(yuan)構成(cheng)(cheng)、外(wai)(wai)部(bu)人員(yuan)(yuan)參與情況、社團(tuan)影響力(li)、活動安排(pai)、費(fei)用來(lai)源(yuan)等細節，旨在(zai)全面了解券(quan)商在(zai)豐富員(yuan)(yuan)工文化生活、增強團(tuan)隊凝聚力(li)方(fang)面的(de)實(shi)踐(jian)成(cheng)(cheng)果。

　　確保評估標準貼合實際

　　激勵券商提升競爭力

　　業(ye)內人(ren)士認為，此次調(diao)(diao)研(yan)體現了(le)(le)監管層對文化建(jian)設實踐(jian)評估(gu)(gu)的(de)(de)高(gao)度重(zhong)視(shi)。在加(jia)減分指標(biao)的(de)(de)設置與調(diao)(diao)整方(fang)面，中證協(xie)試圖在保留原有核心要(yao)素(su)的(de)(de)基礎上(shang)，根(gen)據行業(ye)發(fa)展(zhan)新(xin)(xin)趨勢、新(xin)(xin)要(yao)求進(jin)行合理調(diao)(diao)整與拓(tuo)展(zhan)。在評估(gu)(gu)結果比例分配(pei)、自(zi)評材料提交及(ji)復核工(gong)作改(gai)進(jin)等方(fang)面，中證協(xie)廣泛征(zheng)集券商(shang)意見，這種(zhong)開門問策、集思(si)廣益的(de)(de)做法，極大地增強了(le)(le)評估(gu)(gu)體系的(de)(de)科學性(xing)和(he)(he)民主性(xing)，確保了(le)(le)評估(gu)(gu)標(biao)準(zhun)更加(jia)貼近(jin)市場實際，能夠更準(zhun)確地反(fan)映券商(shang)的(de)(de)真實水平(ping)和(he)(he)努(nu)力(li)方(fang)向，從而激勵券商(shang)不斷(duan)提升自(zi)身競爭(zheng)力(li)。

　　今年7月(yue)，中證協已在行業內部點對點定(ding)向披露了2023年度券商文化(hua)建設實踐(jian)評(ping)(ping)估結果。評(ping)(ping)估結果為A類(lei)公司共(gong)(gong)計11家，其中AA級(ji)(ji)(ji)5家，A級(ji)(ji)(ji)6家；B類(lei)公司共(gong)(gong)計34家，其中BB級(ji)(ji)(ji)10家，B級(ji)(ji)(ji)24家；C類(lei)公司共(gong)(gong)計61家，其中CC級(ji)(ji)(ji)36家，C級(ji)(ji)(ji)25家。

　　近年來，得(de)益于監管(guan)層(ceng)的(de)(de)(de)(de)(de)高度關(guan)注(zhu)與積極引領，證(zheng)券行業在文(wen)(wen)化(hua)建(jian)設方面(mian)取得(de)了顯著進步(bu)。值得(de)注(zhu)意(yi)的(de)(de)(de)(de)(de)是，今年4月，文(wen)(wen)化(hua)建(jian)設實踐評(ping)估體系剛(gang)剛(gang)完成了一次(ci)重要的(de)(de)(de)(de)(de)調整與優化(hua)：強(qiang)(qiang)化(hua)對職業道德建(jian)設，尤其(qi)是廉潔文(wen)(wen)化(hua)建(jian)設方面(mian)存(cun)(cun)在的(de)(de)(de)(de)(de)問題的(de)(de)(de)(de)(de)重視；新(xin)增(zeng)因存(cun)(cun)在從業人員違(wei)規炒股情(qing)形(xing)被監管(guan)部(bu)門(men)處罰(fa)的(de)(de)(de)(de)(de)，應當自評(ping)扣(kou)分；新(xin)增(zeng)評(ping)估監督、引導(dao)員工(gong)正確使用社交媒體的(de)(de)(de)(de)(de)情(qing)況(kuang)(kuang)說明；突出監管(guan)部(bu)門(men)、中(zhong)證(zheng)協提(ti)示公(gong)司(si)對聲譽風險事件(jian)進行自查的(de)(de)(de)(de)(de)情(qing)況(kuang)(kuang)；明確將(jiang)監管(guan)對公(gong)司(si)薪酬管(guan)理(li)規定處罰(fa)的(de)(de)(de)(de)(de)情(qing)況(kuang)(kuang)納(na)(na)入(ru)評(ping)估；將(jiang)公(gong)司(si)加強(qiang)(qiang)對正面(mian)典型的(de)(de)(de)(de)(de)宣傳，以及推動(dong)文(wen)(wen)化(hua)品牌建(jian)設的(de)(de)(de)(de)(de)方案、計劃納(na)(na)入(ru)評(ping)估；將(jiang)落實“五篇大(da)文(wen)(wen)章(zhang)”、中(zhong)央(yang)金(jin)融工(gong)作會(hui)議要求和總(zong)書記(ji)在省部(bu)級主要領導(dao)干部(bu)推動(dong)金(jin)融高質量發展(zhan)專題研討班上(shang)的(de)(de)(de)(de)(de)講話精(jing)神的(de)(de)(de)(de)(de)情(qing)況(kuang)(kuang)以及中(zhong)華(hua)優秀傳統文(wen)(wen)化(hua)的(de)(de)(de)(de)(de)融入(ru)情(qing)況(kuang)(kuang)納(na)(na)入(ru)考察。調整后，評(ping)價體系更適配行業的(de)(de)(de)(de)(de)最新(xin)發展(zhan)。